2016年陕西基金从业资格：中期票据试题

2016年陕西省基金从业资格：中期票据试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间2、可以从一等方面分析基金产品特征。A.基金类型B.投资理念C.投资策略D.业绩基准3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于—人，且不低于员工人数的1/2。102030504、基金销售市场细分的原则中，—要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则5、基金公司的风险控制能力包括对—的控制。A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险6、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前一日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：457、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的—。0.1%0.2%0.3%0.5%8、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。A.基金资产核算B.资金清算C.信息披露D.投资咨询9、基金合同的主要披露事项不包括―A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容10、—是反映证券市场发展程度的重要指标。A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类11、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括—。A.经营外汇业务资格B.合格境内机构投资者资格C.经营人民币业务资格D.合格境外机构投资者资格12、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金销售管理办法》13、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是―A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同14、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A.销售服务费B.基金份额持有人大会费用C.基金的赎回费用D.基金的证券交易费用15、关于理财经理，下列说法正确的有_。A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C.了解客户的风险属性和投资偏好D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解16、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值17、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是—A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚18、我国基金市场的监管主体是—A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会19、基金投资者是_。A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金的管理者D.基金投资收益的受益人20、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的—为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池21、以下属于自律性组织的是_。A.托管银行B.证券公司C.中国证券业协会D.基金管理公司22、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。A.公募基金B.私募基金C.主动型基金D.被动型基金23、—是基金利润的最主要来源。A.债券利息投资收益B.买卖差价收入C.股利利息收入D.公允价值变动收益24、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统25、交易清算、资金处理的功能属于—应具有的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统26、—是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人27、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券28、基金托管人资格由中国证监会和—核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院29、在我国，封闭式基金的存续期应在一年以上。35101530、合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。5101520二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利32、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A.证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构33、证券的—通过证券的转让实现。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性34、目前，我国基金管理人编制基金年报由—复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人35、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。A.现金比例变化法B.证券比例变化法C.成功概率法D.二次项法36、在二级市场的净值报价上，ETF每一秒提供一个基金净值报价。1015304537、我国的股票价格指数有_。A.沪深300指数B.深证成份指数C.香港恒生指数D.是证全债指数38、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向—下达投资指令。人：研究部B：交易部C：监察稽核部D：市场部39、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。A.扣款周期B.扣款日期C.扣款金额D.扣款方式40、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括_。A.基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B.基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C.基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D.基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查41、我国基金资产估值的责任人是―A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构42、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制43、广义的有价证券包括_。A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券44、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A.规范性B.多样性C.适用性D.灵活性45、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于_。A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%46、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D.经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责47、QDII基金面临的风险有_。A.汇率风险B.流动性风险C.国别风险、新兴市场风险等特别投资风险D.QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险48、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为一个等级。3561049、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。A.证券公司B.保险公司C.证券咨询机构D.基金管理公司直销中心50、—是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人51、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.网下收费模式52、—份额净值保持在1元不变。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金53、—在债券存续期内其票面利率保持不变。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券54、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请55、下面关于非上市证券的说法不正确的是―A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易56、基金经理任职报告材料应当包括_。A.基金从业资格证明复印件B.基金经理任职报告和任职登记表C.具有3年以上证券投资管理经历的证明D.最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见57、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。A.将投资人认购款项加计利息退还投资人B.补偿投资人认购损失C.以