2021-2022证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案

2021-2022证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案单选题（共80题）1、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）。A.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体B.证券市场投资者是证券市场的资金供给者C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于长期投资，有些则偏重于短线交易【答案】A2、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户【答案】A5、关于股份回购，下列说法错误的是（）.A.公司一般在股价较高时回购B.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给C.股份回购通常会导致股价上涨D.股份回购向市场传达了积极的信息【答案】A6、股票最基本的特征为（）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】B7、波动性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C8、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】D9、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B11、影响财政政策作用发挥的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B12、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场【答案】A13、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日【答案】D14、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价【答案】A15、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、银行间债券市场发展现状不包括（）。A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】A17、（2019年真题）场外交易市场的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A18、下列说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、常见的直接融资方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C20、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、中证规模指数包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B23、全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行【答案】A24、风险限额管理过程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D25、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】B26、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、（2018年真题）整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B28、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】D31、下列反映风险内在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C32、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征()。A.联动性B.跨期性C.不确定性D.杠杆性【答案】A33、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】D34、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.A.金融互换B.金融远期C.期货和期货类衍生产品D.期权和期权类衍生产品【答案】D35、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A36、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A37、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D38、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B39、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】C40、（2021年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、（2021年真题）下列关于直接融资的说法，错误的是（??）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C42、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C43、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C44、债券利率的形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】B47、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。【答案】C48、（2019年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】B49、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C50、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D51、证券交易结算方式可以分为（）。A.②④B.①③C.①②③D.①②【答案】A52、《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、（2019年真题）下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】C54、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D55、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B56、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C57、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D59、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】B60、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B61、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D62、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、衍生工具的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D64、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D65、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。A.上市委会议审议B.上市委会议讨论C.上市委会议通过D.上市委会议批准【答案】C66、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】B67、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】C68、首次公开发行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D69、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（）A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币【答案】B70、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D71、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势B.股票价格高低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱【答案】A72、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为