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文档简介

风险控制管理工作风控理念管理模式/工作模式组织架构简要目录风险管理----建立规范有效的法律风险控制体系，提高集团防范和化解法律风险的能力，保障集团安全稳健高效运营，提高经营管理水平，增强集团竞争力。工作基本准则：《中华人民共和国公司法》、《**集团有限公司章程》规定

－－摘自风控部《公司法律风险管理制度

》集团拟定的风控概念：集团风控图示（一）-----企业竞争力风险控制风险控制企业竞争力集团风控图示（二）-----增值作用

项目合同

品牌

培训

尽职调查集团风控图示（三）-----保障作用**风险控制部风控工作集团董事会

集团所有员工各子公司集团风险控制部组织架构法务1人法务1人法务1人品牌维护工商法务风险控制部人事法律合同审核项目风控资料归档诉讼仲裁投资法务合同审核项目风控外联交接合同审核项目风控金融地产对外贸易A岗B岗A岗B岗日常法务集团风险控制部工作报告路线董事会管理层集团风险控制部**集团有限公司脉拓脉链托盛格致服务监督评价反馈控股或参股大行政中心合规理念管理模式/工作模式组织架构简要目录业务和管理中的风险控制（二）新增业务/项目新增产品规章制度合同往来合规性审查合同拟定/审核介入谈判/协商法律风险评估提交风险控制部部门审查重大事件....业务和管理中的风险控制过程（三）风险控制部子公司/其他部门①工作交接②工作交付③工作进展告知③风控工作监督落实④反馈评价子公司/其它部门对于前述属于风控部业务范围的工作交接真实、及时、完整。对于后续工作进展及时告知，克服信息不对称。对风控部工作进行反馈评价。风控部对业务范围的工作任务快速反应。对后续风险管理工作持续跟进，监督落实。根据反馈评价对该项风控工作完善归档。⑤完善归档接收部门签收并回执工作交接单①②子公司/其他部门向风控部提交工作交接单风控部接受工作交接按要求完成并提交工作文件③风险控制部——工作流程图（外部）回签交接单/反馈评价⑤①②其他部门/子公司填写工作交接单返回法律意见形成法律意见，并由法务A岗发出意见法务A岗初步审核、分配工作任务法务B岗深度审核、征求其他法务意见③整理/完善/归档整理④风险控制部——工作流程图（内部）（一）新业务/项目启动的风控管理流程立项

合规性审查论证正式启用参与研究及讨论

出具合规审查意见审查合同/相关产品新业务/项目启动流程

风控部门同时跟进

（二）合同合规风险控制管理合同草拟

合同审查合同签署合同履行

合同保管/归档

合同其它工作风险控制部对合同各环节法律合规风险的控制（四）法律合规风险提示流程

法规变化

分析处理

分解到各部门

各部门调整重点经济法、金融法、投资方面法律法规变化分析对集团经营管理的影响关注与各部门工作的相关性制定、修改并调整规章制度和操作流程与风控部门讨论目标企业的潜在风险风险控制部目标企业的人力资源目标企业的债权债务目标企业的资产状况目标企业的基本情况对目标企业的法律尽职调查项目目标企业的涉诉情况目标企业的

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