企业挂牌上市尽职调查工作底稿模板

****尽职调查工作底稿

1-1

查本企业历

调查过程

1-1-1设府、书照文1-1-2设司1-1-3前或人财审1-1-4会关制件1-1-5主意复1-1-6时项、、等1-1-7历营历公及登调查结论：

1-2

查本股东况

调查过程

1-1-1设府、书照文1-1-2设司1-1-3前或人财审1-1-4会关制件1-1-5主意复1-1-6时项、、等1-1-8历营历公及登调查结论：

1-3

查本股权动

调查过程1-3-11-3-21-3-3

权的文权的、验国或、管权到权股工

调查结论：

1-4

查本重大组

调查过程

未调查方法1-4-1重股董事独见1-4-2协1-4-3批1-4-4

组计估机见产文1-4-5重有的产的1-4-6人转文相支资1-4-7重人营务理况调查结论：

1-5

查本发行子子况

调查过程

1-5-1

控、司、、及务计1-5-2重公子要方资调查结论：

1-6

查本员工立

调查过程

未调查方法1-6-1员其业教年说1-6-2花1-6-3社度度疗情1-6-4合1-6-5会级兼说1-6-6证费证调查结论：

1-7

查本资产其

调查过程1-7-1所1-7-2使

未调查方法1-7-3

专利面矿权特资证1-7-4是控其控情调查结论：

1-8

查本业务、情

调查过程

未调查方法1-8-1股控业要有况1-8-2在，资的特决1-8-3股控业门及情1-8-4股控业售置作1-8-5

东制的户、证税1-8-6关立明1-8-7内的调查结论：

1-9

查本商业用

调查过程

未调查方法1-9-1商其1-9-2、关银查1-9-3监监处1-9-4

行人度信况人和调查结论：

查2-1

技行业争

调查过程

2-1-1从业公范业2-1-2

务的、及该地势2-1-3主定划理律性2-1-4既2-1-5政政件调查结论：

查2-2

技采

调查过程

2-2-1供5）额购例2-2-2要前5供2-2-3关源稳明调查结论：

查2-3

技生

调查过程

2-3-1产的2-3-2关艺行程2-3-3产生历关2-3-4技门明2-3-5环环验调查结论：

查2-4

技销

调查过程

2-4-1产地市的2-4-2期户5）年额回2-4-3要5）调查结论：

2-5

查技核心、情

调查过程

2-5-1体机激研历2-5-2证、合2-5-3

术使在纠他权明2-5-4专关度心签议2-5-5研在研研入调查结论：

查2-6

技发

调查过程2-6-1二发2-6-2发现关调查结论：

3-1

查争易-同业争

调查过程

3-1-1、或人的业明3-1-2股控避争调查结论：

3-2

查争易关联交

调查过程

未3-2-1关议3-2-2企员术在位取说3-2-3关销中其营影3-2-4关关应企应比3-2-5经发易业运调查结论：

4-1

查调查过程

4-1-1、级及人4-1-2

于事理技否行4-1-3与所议及调查结论：

4-2

查调查过程4-2-1酬的

4-2-2

监管薪职况劳调查结论：

4-3

查监管心-报期况

调查过程

4-3-1告人关件调查结论：

4-4

查监管心-持及投

4-4-1

调查过程监管核就他情明

4-4-2限况如调查结论：

5-1

查构制公司规况调查过程

5-1-1司修三公行记5-1-2就没法发的调查结论：

5-2

查构制组织会调查过程

5-2-1结部述5-2-2三文书本录等调查结论：

5-3

查构制-内部制

调查过程

5-3-1分部的总会5-3-2业规调查结论：

5-4

查构制-业务制

调查过程

5-4-1人业标措制5-4-2

存工、、动门而的调查结论：

5-5

查构制-信息统

调查过程

5-5-1系关章调查结论：

5-6

查构制-会计理

5-6-1

调查过程理料不度员等值政会定旧、计入、、、费政并会

调查结论：

5-7

查-

调查过程

5-7-1审监5-7-2人内整性的面5-7-3人稽置关制调查结论：

6-1

查会行及务

调查过程

6-1-1三经务始6-1-2子三经务始6-1-3的司及务计人及购业股被6-1-4资营净收人（）收购利查况6-1-5受计等6-1-6务点调或核料调查结论：

6-2

查会关告

调查过程

6-2-1设有司）内估6-2-2评矿产等调查结论：

6-3

查会关度

调查过程

6-3-1管部性及自6-3-2会部证6-3-3会内整企措调查结论：

查6-4

会售

调查过程

6-4-1人品域变详6-4-2人报变6-4-3人要量6-4-4期的表6-4-5收或文6-4-6较外表6-4-7要证调查结论：

查6-5

会间

调查过程6-5-1费6-5-2费6-5-3费

会的告净率性6-5-4表调查结论：

6-6

查会行资

调查过程

6-6

银料调查结论：

查6-7

会收

调查过程

6-7-1款和表6-7-2债要人6-7-3收的6-7-4持5表股况调查结论：

6-8

查会货成

调查过程

6-8

细分调查结论：

6-9

查会-外

调查过程6-9-1资业6-9-2资期告6-9-3协6-9-4资计

6-9-5

发或资的、及6-9-6委相6-9-7项合6-9-8人对批调查结论：

查财计资细准

调查过程

产细准

调查结论：

查财计要

调查过程6-11-1款6-11-2款调查结论：

查财计税

调查过程

6-12-1的表书6-12-2

史于、、关详有信6-12-3各司凭6-12-4享惠部6-12-5内退情文6-12-6务的报税