天津2015年基金从业资格：货币市场工具的特点试题

津2015基金：货币市的特点试题一、单项选择题（共题每题分，每的备选项中，只有个事题意）1、下列关于本型基金的说法，正确的_。．保本型基金提供的保证能有本金保证、收益保证和红利保证．保本型基金的本金保证比例可以于100%，也可以低于．保型基金必须提供收益保证和红利保证．通常，若保本型基金有担人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障2、托管内部控制的基础是___：环境控制：风险评估：控制活动：信息沟通3、下列于基金管理人具体职责的_．资金清算，即执行基金托人的投资指令，办理基金名下的资金往来．按照基金合同的约定确定金收益分配方案．计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格．资产核算，即建立基金账并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值4、考察基金公司投资和研究能力的要点包__．公司投资和研究人员情况．公司投和研究架情况．公司投和研究理念、方及流程况．公司信披露情5、以下选项中，_属于适合积极型投资者择的基金类型。．保本型金．混合型金．股票型金．债券型金6、根《券基销售理法，金管人当签代协之起__日内，代协报中证会．5．7．10．157、销机在售金和关品过程，当_的产品卖给险受力低基投人。．中风．中风．低险精选D．高风险8、股票基持股集中度是指__。．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9、根据投目标的不同，基金可以分为__。．契约型基金与公司型基金．成长型基金、收入型基金和平衡型基金．主动型基金和被动(指数)型基金．交易型开放式指数基金(ET上市开放式基(LO10、公司的资产净值是体股东的权益，决定着股票的_。．票价值．账价值．清价值．内价值11、中国证监会基金监部的主要职能有__。．负涉及金行的重大政策研究．草拟或制基金行业的监管规则．全面负责基金管理人、基金托管行及基销售机构的监管．对基金行高级管理人员的任职资格进行核12、某开式基金管理费为，申购费1.2%托管费，资者赵先生以10000元现金购该基金，果当日基金额净值为元，那么赵先生得到的基份额_份。．．8303.72．8403.36．8503.7213、下列基金份净的公表示正确的是_。．基金份额净值基金产值基总额．基份净值=基金负债金总份额．基金额净值=基金资产总值-基金负债．基金额净值=基金资产净值金份14为防信误给资带损律规基披信作了止规定下属禁行的有__。．虚记、导陈或大漏．对证券资业绩行预测．违规承收益或承担损失．诋毁其基金管人、托管人或者基金销售机构15、基金销售_要求基金管理和基金销机构相互进行审慎调查。．合法性．公正性．公平性．适用性精选16国基注册登记机构只受_的金账户或基金份额冻结解冻A．家有机关依法要求．基金托管人依法要．基金管理人依法要．投资人自己申请17、根运作方的不同基金可分为。．封闭式基金和开放基金．契约型金和公型基金．公募基和私募金．主动型金和被型基金18、基金募集失败，基金管人应承担_的责任。．重新发该基金．补偿投资人认购损．将投资人认购款项计利息还投资．以固有资产承担因集行为产生的务和费19、关基金管公司主股东应备的条，下列法不正的是__：注册资本不低于5亿人民币：持续经营3以上完整的计年度，公司治理健全：从事证券经营等金融资产管理业：最近3没有因违法规行为受到行政处罚或者刑事处20、是基金息披露最根、最重要的原则。：真实性原则：准确性原则：完整性原则：及时性原则21、___是指基地方企业债金融而定期的利入。：股票收入：债券收入：证券差价：存款收入22、我国金销售监的具目标括_。．保证的公效率透明．保证基最低投收益．保护投者利益．降低系风险23基金管理人委托代销机办理基的销售应当签订_明确方的权和义务。．书面代协议．书面委协议．书面交协定．书面合协议24、托管费的来源是_A．息精选．利息．基金资产．投资者缴纳25、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为。．机构证券．商业票据．金融证券．货币证券二择题，分，每项个个上符合题意至少有个错错选少选的项分1、采用_策：配：：配：组2、基管理应自到国监核文之起__个内行基金份额的发售．1．2．3．63、债持人按己需和场实状，活转债，前回本和实资收是债的__。．偿性．流性．安性．收性4、投资者进行融衍生工具交易时，想获得交易的成功，必须对利率、汇、股价等因素的未来趋作出判断，这是生工具的__所定。．跨期性．联动性．杠杆性．不确定性5、关于证券市的发展阶段，下列说正确的有__。．纵观世界主要国家券市场的发展历，其进程大致可分四个阶段20世初资主义从自竞阶过渡到垄阶，券市场自也得了速展年是证券场发展的停滞阶世界各国券市场受经济危机的影响．20纪70代开始，证券市的发展进入加速展阶段6当闭式基金级市场价格___基金份额值时为溢价交易这时折溢)价率为___。__．高于；数．低于；数精选．低于；正数．高于；负数7、基金销监管的原则具体包括__。．依法监管原则．公开、平、公原则．监管与律并重则．监管的续性和效性原则8、一般而言，基金资管理程的环节有。．交易部据基金理的投资指令执行交．研究部提供研报告．投资决委员会定基金总体投资计划．基金经制订投组合具体方案9、基金的运作费用括_．律师费．开户费．上市年．银行汇手续费10、下列关于开放式股票基金的法，错误的是_。．开放式票型基的价格在每一交易日始终处变化之中．非易所交易的票型金每天只进一次值计算，此每个交易日只有一价格．股型基金的净是由持有的证券格复而成．与他类型基金比，票型基金的险较，但预期益也高11、下列我机构可以成为证发行的有_。．企业．政府．金机构．证业协会12、资产证化发史上最早出的证化类型是_。．实资产证券化．资支撑证券化．住抵押贷款证化．现资产证券化13、试点发阶段具有代表性基金新品种有_。．南宝元债券基金．招安泰系列基金．南避险增值基金．华现金富利基金14、下列关我国放式基金利分配说法中，正的有_。．按规定需在基金合同中约每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例．当年利润应先弥补上一年亏损，然后才可进行当年分配．有现金分红和红利再投资种分红方式．基金份额持有人事先没有择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资精选进行分红15、__是现代公司的主要类型。．有限责任公司．两合公司．无限责任公司．股份有限公司16、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是___之间的独立。：股东：董事：监事：高级管理人员17、监管的首要原则是____：保护投资者利益原则：法制管理原则：“三公”原则：监管与自律并重原则18开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的___赎回费总额的____归入基金财产__．；．；．；．；19开放式基金份额转换投资者般采用—的原则交申请以转和转入基金请当日——为础计算换基金额。_A．份额转；基金额总值．份额换；基份额净值．金额换；基份额总值．金额换；基份额净值20、证券服务机构是依法设的从事证服务业务的法人机构主要包括_。A．证券投咨询公司．律师务所．证券信评级机构．资产评机构21、国《证投资基法》第十六条规定，基金管人由法设立取得基金托管资格的_担。：商业银行：保险公司：证券公司：信托投资公司22、金销售员客户务中的中服务包。．协助客户完风险承能力测并细致释测试果．开展投资者险教育介绍基投资的险及化风险的法．为客户提供资咨询议，推符合适性原则基金．协助客户办