金融业资格考试《统计法》精选考点汇总8

金融业格试《统法精选考汇总第八章统执法制本讲主内容统执法检的基本含义统执法检机构和执法查员统执法检的对象统执法检的内容统违法案的查处第八章统计法制度“徙法不足以自行善并不同时意味着管理状态的完善，有了完备的统计法律制度不意味着可以做到或者已经做到了依法统计了比较完备的统计法律制度，还必须切实执行这些法律、法规。加强执法工作，必须实现执法工作的规范化度化范化是指统计执法活动的全部环节都必须纳入法制的约束之下严格按照规定的权限和程序依法执法度化是指通过建章立制对具体的执法活动进行约束障依法执法包括检查形式的制度化和案件查处工作的制度化。自1983年《统计法》颁布以来，统计执法工作也逐步开展起来检查规定颁布实施范了执法工作程序执法工作在实体法和程序法方面均做到了有法可依计执法工作的规范化奠定了基础后计法》专门增设监督检查一章，进一步加大了统计监督检查的力度。第一节

统计执检查的基本义统计执法检查的是指统计执法检查机关依照法定的权限序和方式公民人和其他组织贯彻执行统计法规和统计制度的情况进行监督检查及对统计违法行为进行查处等各种活动的总称法检查是使统计法规和统计制度得以实现的重要保证，是实现依法统计、确保统计数据质量的重要手段。统计执法检查具有四个基本特征：一、统计执法查是家依法权的机关进的《统计法》第三十三条规定计局组织管理全国统计工作的监督检查处重大统计违法行为级以上地方人民政府统计机构依照本法规定查处统计违法行为计局派出的调查机构组织实施的统计调查活动中发生的统计违法行为，由组织实施该项统计调查的调查机构负责查处可见家统计局及其派出的调查队级以上地方各级人民政府统计机构是国家依法授权的统计执法检查机关法具有统计执法检查权是据该条第三款的规定律政法规对查处统计违法行为的部门另有规定的其规定。二、

统计执检查是一种政执法动，具有严性、权性和国家强制性

一方面级统计执法检查机关要忠于职守确地履行职责真做好对统计法规和统计制度贯彻执行的监督检查意放弃对各种统计违法行为的查处权一方面级统计律法检查机关在行使检查职权时检查单位和个人必须予以配合，不得干涉、阻挠或者拒绝检查。三、统计执法查是照一定权限、程序方式进的首先了防止滥用检查权障被检查对象的合法权益计执法检查是按照一定的权限进行的》第三十三条第二款对县级以上地方各级人民政府统计机构国家统计局派出的调查队在统计违法行为的权限上作了如下划分：县级以上地方人民政府统计机构依照本法规定查处统计违法行为计局派出的调查机构组织实施的统计调查活动中发生的统计违法行为实施该项统计调查的调查机构负责查处。其次级统计执法检查机关必须严格按照法律法规规定的程序式进行执法检查，不能自行其是。四、统计执法查具主动性统计机构要通过开展统计调查、统计分析以及统计监督，完成《统计法》所规定的各项任务要通过执法检查创造良好的外部环境障统计工作科学有序的进行决定了统计执法检查应该是积极的的活动执法检查，不仅要对已经发生的统计违法行业进行严肃查处动做好防患于未然的工作，通过积极开展统计执法检查，查找违法隐患，纠正违法行为，提高全社会的统计法律意识，预防、减少各种统计违法行为的发生。第二节统计执检查机构和法检查建立健全统计执法检查机构实统计执法检查人员贯彻执行统计法律法规，加强统计法制建设的组织保证。一、统执法检查机统计执法检查机构是指国家统计局及其派出的调查队上地方各级人民政府统计机构的专门办理统计执法检查事项的设机构。统计执法检查规定》的要求，国家统计局设立法制工作机构（政策法规司一组织、管理全国的统计执法检查工作市级统计执法检查机关应当设置专门的统计执法检查机构备专职统计执法检查员级统计执法检查机关可以根据工作需要置专门的统计执法检查机构设机构的当配备必要的统计执法检查员。二、统执法检查员统计执法检查员是指由县级以上各级人民政府统计机构依法任命或批准的从事统计执法检查工作的人员。按照《统计执法检查规定》第九条的要求，统计执法检查员应当具备下列条件：坚持原则、作风正派、忠于职守、遵纪守法；具有大专以上学历备相关法律知识悉统计业务加统计执法检查员资格培训，经考试合格，取得统计执法检查证。三、统执法检查机和检查的主要职责根据《统计执法检查规定》的规定，统计执法检查机构的主要职责为：（一）宣传、贯彻统计方法；

（二）组织、指导、监督、管理统计违法案件；（三）受理统计违法举报，查办、转办、督办统计违法案件；（四）办理统计行政复议和行政应诉事项；（五）法律、法规和规章赋予的其他职责。此外计执法检查机构应当加强对所属统计执法检查员的职业道德教育和技能培训，健全管理、考核和奖惩制度。根据我国统计执法检查的实践，统计执法检查员的主要职责是：（一）宣传贯彻统计法律、法规和规章，提供统计法律咨询服务；（二查统计法的实施情况揭发举和控告的有关统计违法行为的材料和线索，依法进行调查了解，并向统计执法检查机构提出处理意见；（三计工作中做出显著成绩或者在统计法制建设中表现突出的单位和人员，提出表扬和奖励意见；（四责本部门的统计行政复议案件的复议工作根据受权承担本部门统计行政诉讼案件的应诉工作；（五）完成上级机关下达的其他任务。四、统执法检查机和检查的主要职权《统计法五条规定县级以上人民政府统计机构在调查统计违法行为或者核查统计数据时，有权采取下列措施：（一）发出统计检查查询书，向检查对象查询有关事项；（二）要求检查对象提供有关原始记录和凭证计台账计调查表、会计资料及其他相关证明和资料；（三）就与检查有关的事项询问有关人员；（四）进入检查对象的业务场所和统计数据处理信息系统进行检查、核对；（五）经本机构负责人批准存检查对象的有关原始记录和凭证、统计台账、统计调查表、会计资料及其他相关证明和资料；（六）对与检查事项有关的情况和资料进行记录、录音、录像、照相和复制。第三节统计执检查的对象按照现行统计法律法规的有关规定，统计执法检查的对象主要有以下三类：一、有报统计资料务的统调查对象《统计法》第七条规定关、企事业单位和其他组织以及个体工商户和个人等统计调查对象，必须依照本法和国家有关规定，真实、完整、及时地提供统计调查所需的资料，不得提供不真实或者不完整的统计资料，不得迟报、拒报统计资料类统计调查对象上报义务的规定统计法四十一条四十二条和第四十四条对调查对象不履行如上法律义务所要承担的法律后果作了明确规定据这些规定上报统计资料义务的统计调查对象是统计执法检查的对象，有义务接受统计执法检查机关所进行的执法检查。二、依组织实施政统计调和管理公布计资料人民政府、府统

计机构政府有关部根据《统计法》和《统计执法检查规定》的有关规定，县级以上人民政府及其监察机关对下级人民政府、本级人民政府统计机构和有关部门执行统计法律、法规的情况，实施监督；上级人民政府统计机构有权对下级人民政府统计机构、同级政府有关部门贯彻执行统计法律法规和统计制度的情况进行监督检查。三、从涉外调查的外调查构2004日国家统计局公布的《涉外调查管理办法》对在我国境内从事涉外调查的涉外调查机构的资格认定和管理外调查项目的管理及违反法律法规规章进行涉外调查所应承担的法律责任进行了详细规定统计执法检查规定十三条第十款的规定否依法进行涉外调查是统计执法检查的检查事项之一此我国境内从事涉外调查的涉外调查机构也是统计执法检查的对象之一。第四节

统计执检查的内容统计执法检查是对现行统计法律法规执行情况的全面监督检查统计执法检查规定》第十三条的规定，统计执法检查内容主要包括以下十一个方面：一否存在侵犯统计机构和统计人员独立行使统计调查计报告计监督职权的行为；二、是否存在违反法定程序和统计制度修改统计数据的行为；三、是否存在虚报、虚报、伪造、篡改、拒报和迟报统计资料的行为；四、是否依法设立统计机构或配备统计人员；五、是否依法设置原始记录、统计台账；六、统计人员是否具备统计从业资格；七计调查项目是否依据法定程序报批否在统计调查表的右上角标明法定标识；八按照经批准的统计调查方案进行调查改变调查内容、调查对象和调查时间等问题；九计资料的管理和公布是否符合有关规定无泄露国家秘密计调查对象的商业秘密和私人、家庭的单项调查资料的行为；十、是否依法进行涉外调查；十一、法律、法规和规章规定的其他事项。第五节

统计违案件的查处一、统违法案件的处机关基本要求（一）计违法案件查处机《统计执法检查规定》第二十八条对统计违法案件的查处机关作了明确规定据该条规定级以上地方各级人民政府统计机构管辖发生在本行政区域内的统计违法案件中国家统计局派出的各级调查队组织实施的统计调查中发生的统计违法案件国家统计局派出的调查队管辖家统计局管辖在全国范围内有重大影响的或认为应当由其查处的统计违法案件。如果对具体案件的管辖发生争议的据有关法律规定请共同的上一级

统计行政机关指定管辖。（二）本要求查处统计违法案件，应当做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法。上述要求在《统计执法检查规定》第三十四条中作出明确规定。一是事实清楚罚法》第三十条规定，违法事实不清的，不得给予行政处罚。二是证据确凿据是查明案件事实明案件真实情况的一切客观事实依据凿的证据必须符合下列要求据必须真实认定案件所依据的证据都要符合客观情况据必须充分足以把案件中认定的事实证明清楚据必须与案件在内在的联系，证据之间不能有矛盾。三是定性准确性准确就是在事实清楚据确凿的基础上确地认定案件事实的性质是正确处理案件的重要前提做到定性准确须以案件事实为基础，以统计法律、法规、规章为判断标准，具体问题具体分析，切不可主观臆断地确定案件的性质。四是处理恰当。处理恰当已经依照统计法律、法规、规章的规定，给予统计违法者以轻重适度如其分的裁定处理理是否得当要看是否符合统计法律、法规、规章的规定，是否是在对案件的性质、危害程度、违法情节轻重、责任大小进行全面分析的基础上所做的处理。五是程序合法法就是查处统计违法案件必须按照法定的方法和步骤办理处统计违法案件既要做到实体合法要做到程序合法》实施后案件查处程序有了更加严格的规定基本的要求是案要符合法定条件据的收集要符合法定程序件的处理执行要按照法定步骤有法定依据等。事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法，相辅相成、相互联系、缺一不可。其中，事实清楚是定性处理的基础，证据确凿是认定案件事实的依据性准确是正确处理的关键理恰当是办案的结果和目的序合法是处理恰当的前提保证。二、统违法案件查的一般序（一）案立案是指统计行政机关对涉及统计违法行为人的有关材料进行审查研究，认为确有违法事实存在并依法需要追究法律责任的，决定进行调查处理，并办理批准手续的一种工作程序。（二）查调查是指统计行政机关为了查明案件事实行调查询问和收集证据的活动。在这一阶段中，统计行政机关要通过调查、取证工作，掌握大量证据，查清统计违法行为的事实而确定违法责任人见查是统计违法案件查处工作的一个关键环节，直接决定着对案件的定性及其处理工作。（三）理处理指案件调查工作结束后计执法机关在核准案件事实审查有关证据的基础上事实为根据法律为准绳案件做出处理决定并依法追究法律责任的活动。主要包括以下环节：1.案件审理

案件审理是指案件调查工作结束后计行政机关在核准案件事实查有关证据的基础上事实为根据以法律为准绳案件做出处理决定并依法追究法律责任的活动人员要通过审阅全部案件材料案情案件全貌。这是整个统计违法案件处理工作的关键性阶段。2.处罚事先告知案件审理完毕正式做出行政处罚决定以前政机关应当履行统计行政处罚事先告知义务知义务指统计行政机关在做出行政处罚决定之前当对统计行政相对人履行的通告义务三十一条规定关在做出行政处罚决定之前当事人做出行政处罚的事实据，并告知当事人依法享有的权利一规定，只要是立案查处的统计违法案件论是案件复杂的大案要案是违法情节简单的一般案件计行政机关都要依法履行告知义务政机关履行告知义务应当在做出行政处罚决定之前政处罚决定的同时或之后履行告知义务法履行告知义务。事先告知须以书面的形式做出载明以下内容先告知当事人做出行政处罚事实、理由、依据；事先告知当事人享有陈述权、申辩权，重大案件还要事先告知当事人享有听证权；事先告知当事人具有复议权和诉讼权。3.听取当事人的陈述、申辩与上述行政机关应当履行告知义务相对应此阶段事人对案件的处理享有陈述权、申辩权罚法》第六条规定，公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚陈述权权第三十二条进一步规定：当事人有权进行陈述和申辩计行政机关必须充分听取当事人的意见当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，统计行政机关应当采纳。当事人不得因申辩而被加重处罚。如果统计行政机关及其执法人员在做出行政处罚决定之前依行政处罚法》第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予统计行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，则行政处罚决定不能成立。但是，当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。4.听证《行政处罚法》第四十二条规定关做出责令停产停业、吊销许可证或者执照大数额罚款等行政处罚决定之前当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证听证制度罚法的行政机关实施行政处罚的一项重要制度。依照《行政处罚法》的规定，对给予较大数额罚款的统计行政处罚案件，统计行政机关应当组织听证。关于组织听证的罚款额度标准罚法》并未做出规定待各地根据其经济发展状况在地方性法规中予以明确家统计局制定的《统计执法检查规定》第三十三条规定政机关在做出对法人或者其他组织二万元以上的罚款公民二千元以上的罚款的行政处罚决定前当告知当事人有要求举行听证的权利事人要求听证的计行政机关应当依法组织听证用于国家统计局派出的各调查队处理的行政处罚案件，对于地方各级统计行政机关查处的案件听证标准须依据地方性法规章的规定。但是，若该省（区、市）没有规定统一的听证标准的，在统计违法案件处理中应当适用《统计执法检查规定》的相应规定。5.做出处理决定

根计执法检查规定十七条的有关规定违法案件审理终结，应分别以下情况作出处理：（1）确认违反统计法律、法规、规章证据不足，或者违法事实情节轻微，依法不需要追究法律责任的，即行销案。（2）确认违反统计法律、法规、规章事实清楚、证据确凿、违法情节较重，但尚未构成犯罪的，由查处机关依法作出处理；应给予行政处分的，提出行政处分建议，并填写《统计违法行为处理意见建议书关部门落实；应给予行政处罚的，填写《统计违法行为处罚决定通知处罚单位或人员在指定期限内缴纳罚款违法案件需要公开曝光的通告。（3）确认违反统计法，涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。被处罚单位在接到处罚通知后不在法定期限内申请复议或向人民法院提起诉讼，又拒不执行的，由查处机关依法提请人民法院强制执行。6.处罚决定的送达根据《行政处罚法》第条规定，行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在现场的，行政机关应当在七日内依