陕西德林煤业集团煤矿安全风险预控管理体系实施方案(试行稿)

陕西德煤集团有公煤矿安风预控管体实施方（试行）为加强集团公司煤矿全生产管理，引导全体员工树立风险意识，将关注重点放在制危险源及人员的不安全行为上，实行安风险预控管理。根据团公司推行安全风险预控管理体系的决定结合各煤矿实际情况编制本实施方案。一、指导想以人为本，关爱生命健康，用拒绝“事故的标准去思维、去工作。二、目标员工“零伤害，企业零事故。三、理念风险无处不在；一切险均可识别，一切风险均可预控。四、组织障为确保安全风险预控理体系有效实施，集团公司、各煤矿及项目部均成立安全风预控管理体系实施领导小组。1、团公司安全风险预控管理体系实领导小组组

长：张斌仁副组长：段

盛、张林生、国树明王治军成

员项目部经理及各煤矿主要负责人。领导小组办公室设在团安技部，负责人由黎恒彦担任。1

领导小组主要职责：（）领导、组织、调各煤矿及项目部风险预控管理工作；（）负责制定实施案和检查考核；（）定期组织体系设工作会议。2各煤矿及项目部成立相应的安全风预控实施领导小组实施小组组长由项目经煤矿负责人担任副组长由项目副经、总工程师、安检部部组成，成员为各区队队长、副队长、各部负责人及副职、班组等。各煤矿及项目部安全险预控实施领导小组主要职责：（照集团公司一部署极组织开展安全风险预控管理工作；（）编制本单位安风险预控年度实施计划并报安技部备案（）组织开展安全险预控管理体系的相关培训工作；（）保障安全风险控管理工作实施过程中所需要的各种资源；（各区队门班组安全风险预控管理工作实施情况进行监督检查和考核；（安全风险控管理工作实施过程中存在的问题并提出合理化建议。五、年度施计划（一）份主要工：1、定并下发集团公司安全风险预控施方案。2

2各煤矿目部承包商班组长上员工进行安全风险预控管理体系培训。3、制安全风险管理表格和员工不安行为表现及分类表格；4矿项目部开始启动推行全员与的危险源辨识和不安全行为控制工作。（二）份主要工1对各煤矿及项目部承包商施工队体员工进行安全风险预控管理体系培训。2、请外部专家对集团公司安全风险控管理工作进行指导，并组织参观学习神华团安全风险预控管理样板企业。3集团公司对各煤矿及项目部承包施工队安全风险预控管理工作开展情况进行次全面督导。（三）份主要工：1各工作场所安全标语标示标牌安警示划线等工作进行完善。2、照煤矿安全质量标准化相关标准作业场所的材料码放、皮带及溜子过桥安装车辆限速、机头机尾固定、管线吊挂、淤积水等进行整改治理3织开展安全风险预控知识竞赛危源辨识调查反对安全行为等一系列的传活动。4公开始对各煤矿及项目部风预控管理工作进行月度评分考核。3

（四）份至年底要工作：1、6份各煤矿及项目部启动前期的险评估，将评估结果进行汇总，制定防范措并落实。29月份对煤矿及项目部进行安全风险预控管理工作部评审、定级工作，并根定级结果进行一次奖罚。3、月份岩煤矿项目部安全风险预控管理评级达三”目标，石岩沟新区和旧年底之前达两星目标。4、成集团公司安全风险预控管理体程序性文件编制工作。六、具体施及要求（一）风预控管理1各煤矿及项目部根据集团公司统一署开展相关培训求制定系统的培训计划编写详细培训教案、做好培训记录、培训必须进行考试。授课尽量搜集案例照片准备课件，采用图文并的方式进行培训。三份全险控理项训划序1

授人

培内

培课2课时2

2课时345

2课时2课时2课时3月集团公司和矿建公司领导对班组以上员工进行培训训内容见下表，三个目部分开培训，每人在每个项目部分两次4

班讲课。培训结束后项目部对班组长以上管理人员组织考试，试结束后保存好考试卷、考试成绩，安技部将对其进行抽查。求各煤矿及项目部4月份始对全员进行培训制度全员培训计划，于月25前并报集团公司安技部。2各煤矿及项目部根据煤矿实际情况对照煤矿风险管理手册模见附件煤矿全风险管理手册模板编制本单位的安风险管理手册，并按生系统和区队成立风险管理小组，对手册内风险管理表进行修改完善，完善后的表格即要符合相关规范和业标准，又要符合作现场实际情况，具有针对性和可操作性，险管理表完善后报集公司安技部审核备案。3矿项目部积极开展以班组为位人人都参与的危险源辨识和风险评估工作根据集团公司实施方案编制本单位风险预管理年度计划，编制划时要明确具体任务计划安排、完成时间责任人、责任单位、口部门等，并将危险源辨识工作按区队（门）、班组、专业、种进行任务划分。（附：1危险源辨识、表危险源排查表）4建立风险预控管理信息沟通系统要求班组成员将当班的危险源报告给班组长，组长负责将当班的危险源辨识情况汇报给队长，区队长根据汇情况制定相应的控制措施，并在次日（小时内本区队危险辨识评估和控制情况录O统系统没有建立风险管表格前用纸质表格进行汇总）5项目部安检部每旬根据区队班危险源辨识情况进行5

统计和分析并制作风等级任务表，统计各类风险数值，将汇总果用O系统报集公司安技部备案据风险等级和概率制相应的防范措施并落实。6各煤矿及项目部为每位员工制作岗危险源识别卡别卡主要正面内容包括：名、所在区队（部门）和班组、工种、年等信息，背面印上本位的风险管理表相关内容。要求所有上岗工必须随身携带岗位险源识别卡。7集团公司和矿建公司领导目部经理以上管理人员和安检部部长每人负责联两个班组，负责指导和参与该班组风险预管理的实施工作，每至少要参加一次班组活动，了解风险预控理工作开展的经验和题，帮助班组解决存在的困难，并对该班考核结果负有连带责，各项目部将管理人员联络班组名单报安部备案。8公安技部对各煤矿及项目部险预控管理工作定期进行考核。各煤矿及项部必须制定本单位的风险预控管理体系考管理办法，项目部对队进行考核、区队对班组进行考核。（二）员不安全行为制1各煤矿及项目部根据员工不安全行控制手册模见附件2不安全行为控制手册模板本位员工不安全管理手册。（附：表不全行为辨识表）2各煤矿及项目部应加强不安全行为制培训高工人的操作技能，根据工人的质和技能合理安排岗位，按照可能造成不6

全行为因素制定相应措施进行矫正，以减少工人不安全行为的生。3加强作业现场不安全行为的检查各项目部根据井下生产情况配备安全员，并确井下24小时有安全员现场跟班。团公司领导及相关部门、项目各级管理人员必须按规定下井带班，并履好带班职责，对沿途作业现场检查出的安全风险及人的不安全为按照三定”方案及时落实改，升井后将填写的管理人员入井现场检查表放入井口信箱，安检部每班安排专人负责对信息箱内跟班记录进行整理，下发危险源整改通知单，负责督促危险源整改和复查工作表险源整改告知单表危险源整改回执单集团公司安技部负责项目部副经理以上管理人员的考核，各项目部负责本单位管人员的考核，每少入井带1次罚款00元，每少入井个时罚款00元（入时间和入井次数不重叠处），每少交现场检查录表罚款100元。（附：表6管人员入井带班规定表、表7管人入井带班考核表）4建立不安全行为控制信息沟通系统班组长负责将当班的不安全行为汇报给区队，区队长根据不安全行为制定相应的矫正施在次日将本区不安全行为控制录O系统检部定期对项目部不安全行为进统计分并结果用O统报集公司安技部备案。5、煤矿及项目部必须根据员工不安行为表现及其分类表，制定不安全行为矫正施和考核办法，集团公司安技部定期对各7

矿及项目部不安全行进行检查考核，考核主要内容有不安全行手册的完善情况、不全行为的查处和考核情况、不安全行为矫措施执行情况、不安行为控制效果等。（三）班建设1班组要提高班前会的质量前会针对班组风险预控和不安全行为控制工作进分析、讨论，并拿出解决方案和处罚办法班前会要开展风险预管理培训教育工作，班前会时间不得少3分钟，必须留有相关录。2要真执行好项目部和区队风预控及不安全行为控制考核制度，做到班班风险预控，班班抓不安全行为，并对不安行为进行矫正和处罚3班组长要以身作则积极组织班组员开展风险预控和不安全行为控制工作，并取有效措施对当班的危险源进行辨识、评和控制，对不安全行进行矫正和处罚，以此为抓手提高班组的全管理水平。班组长经常关心班组成员家庭和健康情况，建立组成员花名册，详细记和了解班组成员信息，并及时向上级领反映班组成员的困难4要在班前会议室设置风险控和不安全行为专栏，学习风险预控管理相知识，张贴班组考核结果，公布不安全行处罚通知等内容。（四）标标志1各煤矿及项目部对照风险预控管理格安全质量标准化及8

6S等标准对员行走区域、车辆和皮带机运输路线、备材料放置区域、各作业场所的种标识、标志、警示牌板和划线进行梳理统计缺失情况。2、标牌划线的内容、规格、尺寸、质、数量及安装地点进行统一规划，统一采，统一安装布置。3、确牌板的安装、使用、维护、回管理责任，培训时对标牌划线内容进行说明（五）事管理1、场发生任何人员伤害事故、停机电超过0钟的机电故障及造成财产损失任何事故，现场负责人或作业人员必须及向调度室汇报，调度应做好记录并及时汇报值班领导或分管领进行处置。2、现场发生重伤以上人员伤害事故、掘工作面及主系统停机停电超过小的机电故障、影响生产时间超过班的事故、直接财产损失超过3万的事故部负责人及时向团公司安技部汇报。3遂事故人身伤亡事故由项目负责调查伤以上事故由矿建公司负责调。事故调查应当坚持四不放过”原则，各类事故调查要形成事故查报告报集团公司安技部备案。4各煤矿及项目部发生重伤及以上事时年度星级评审不得超过两星。（六）承商管理9

1商施工队要纳入项目部安全风预控管理体系统一管理，项目部对承包商现场业人员进行风险预控管理培训、指导、监和考核工作。2、承包商对所管辖的区域按要求开展险预控管理工作，所产生的费用应由承包商担。3、承包商应执行项目部风险预控管理划安排，统一培训、统一开展风险预控和不全行为控制工作，参与项目部风险预控管评比活动。4包商风险预控的重点为管理人员全资质审查证上岗、火工品及爆破管理、员不安全行为控制等。七、考核评审集团公司对各煤矿及目部按月度季度年度定期进行安全风险预控管理考核评审（一）月度考核1、考核内容主要包括组织保障、风险控管理、不安全行为控制、班组建设、标识志管理、事故管理、承包商管理。实行百制考核，按照风险预管理体系考核表相关内容进行打分，详见表：安全风险预控核表。2、安技部为集团公司安全风险预控管体系考核主管部门，在每月25日至3日各煤矿及项目部进行度考核。3、考核分数与各煤矿负责人及项目部目经理、副经理（包括总工程师）当月的安工资挂钩5份起执行）。10

（）考核得分大于于5，按120%兑；（）考核得分大于于0，小于95，按10%兑现；（）考核得分大于于5分，小于0分，按00%兑现（）考核得分大于于5，小于85，按5%兑；（）考核得分大于于5，小于75，按0%兑；（）考核得分大于于5，小于65，按0%兑；（考核得分大于于4分于5分所分百分比兑现；（）考核得分不满45，不予兑现。4、各煤矿及项目部应结合实际情况制针对所属部门、区队、基层班组的考核管理法到与员工薪酬发放评优等合理挂。并将考核结果于当月0日前报集团司安技部备案，安技部对各煤矿及项目部的考核进抽查复核。5、被考核单位对考核结果有异议时，向集团公司安技部书面提出申诉，由集团公分管副总裁裁决。6、集团公司计财部对考核奖罚和工资现情况进行监督检查。（二）季度评审1公司每季度对各项目部风险预管理体系进行一次评审，采用五星评判标准进评审，根据评审结果对两星以上且成绩排第一的奖励0万元，对两星以下且成排名倒数第一的罚10万元。2、评审内容包含两个指标，一是安全险预控管理体系考核得分，将本季度每月考得分相加取平均分作为季度考核得分；二11

工伤意外事故率伤意外事故率=工伤意外次数季度内全体员工的工小时数）。其中工伤意外次数指由工作导或工作时所受到的损，使伤者无法或无法完全履行日常指定职工作达一个或以上工日次数。星判标星

得

工意事率根据季度考核得分和伤意外事故率，对照以上表格对各项目部进行星级评审，以个指标对应的最低星级为准。（三）年度评审1、集团公司对各项部安全预控管理体系进行年度评审，评审结果与项目部副经理上管理人员年终预留效益工资的5挂。其中一星兑现，星兑现00%，三星兑现10%。2评审内容包含两指标，一是安全风险预控管理体系年度考核得分；年度考核得计算办法为：年度得=（前5月份核平均得+12月份得）是工伤意外事故率，即：工伤意事故率伤意外次（考核期内全体员工的工作小数）。根据考核得分考核期内工伤意外事故率，对照星级判定准表对各项目部进行度星级评审，以两个指标对应的最低星级准。12

13

表1

现场危险辨识表

危源述

地

类

风及果描

建采的控措14

表2

现场危险排查表

任

工

危源危因

排结

采的1.检查随身携的便

1.检查随身携带的便携仪器的完好情况携瓦检仪的完好情况随携带的便携仪器不完好2.有害气体检

1.通风情况未检查或检查不到位2.斯浓度超限1.员站位及处理方法不当3.敲帮问顶2.帮问顶工具不合适3.板和巷帮不完好1.配药卷时没有选择合环境及装配好的药卷没按要4.起爆破药卷装配

求存放5.破作业

2.有按照下确的方法装配起爆药卷1.药前没有对炮眼进行检查或没有对周边环境进行检查。5.装药6.连线7.设置警戒8.放炮9.爆破后检查处理10.瓦检查11.处瞎炮

2.药方式、顺序不符合规程规定3.填封泥工艺不符合要求4.泥本身质量不符合要求连接方式与接线不符合要求未设置警戒或设置警戒不合格未按照正确顺序操作检查的程序不对或爆破或现场清理的不彻底对通风情况未检查或检查不到位没有按照规定、正确的方法处理瞎炮15

表3

危险源登台账序号

危源

地

检人

整措

整结16

表

危险源整通知单号

位人表

危险源整回执单

施

17

18

表6

现场员工安全行为辨表

不全为

地

造的果

责人

建采的控措19

职务

表7

管理人员带入井规定表月井数每入时43

备

888个个个个个个个个个

3334488，10个4小时68，个4小108，4小时68，个4小88，10个4小时68，个4小68，14个6小时

20

表8

管理人员入带班现场检记录表

21

表

管理人员井带班考核

序号

姓

职

应井次

合时

考内实入井数

合时

记填写数

考结12345678922

表0

风险预控理体系考核项目

考核项

设计分值

考核标1.织机构

2

项目部没有实施领导小组不得分；没有覆盖所有班组扣1分；区次；组织分工不明确扣1；班组长以上人员职责不清，抽查发一、组2.全管理制度织保障(8分)3.查考核

32

根据集团公司制度目录检查每缺少1项扣1分；制度与现场实际关制度内容不清楚，抽查发现1扣0.5分。未制定风险预控管理检查考核办法不得分；不按时进行检查和考核奖罚扣1/次；考核奖罚结果不公布扣0.5/次。4.录

1

没有风险预控管理相关记录1；记录不全每缺少1项扣.5分矛盾扣0.5分次。无培训计划、没按照计划开展培训不得分；无培训教案、签到1.训5

教案没有针对性，考试试卷缺失扣0.5分次；根据培训内容和培二、风

2.定风险管理手册

4

未掌握相关重点培训内容扣0.5分。未制定风险管理手册不得分；管理手册关于风险管理表格和评处；员工对本岗位风险管理手册相关内容不清楚，现场抽查发项目部没有进行任务划分不得分；区队和班组没有按要求进行险预控3.全风险任务分工

3

不全面缺少1扣1；任务分工未明确责任单位责任人及完管理

间完成任务扣0.5分项。(25)

4.险源辨识执行

5

未开展危险源辨识不得分；危险源辨识不按规定时间上报扣1风险源辨识工作扣1；各区队、部门1周内未发现新增危险源5.全风险控制措施

4

未制定风险控制措施不得;控制措施不完善每缺少扣1分；扣0.5分次。安全风险预控信息上报

4

未上报风险预控管理相关信息不得分；没有按规定时间上报扣完整扣0.5分次。23

项目

考核项

设计分值

考核标员工不安全行为控制手册

4

未制定不安全行为控制手册不得分；管理手册没有根据模板编员对本班不安全行为分类不清楚的发现1次扣.5分。三、不

不安全行为矫正措施

4

未制定矫正措施不得分；每发现人次不安全行为1分；每发分。安全行3.不安全行为检查考为控制核

3

未制定考核办法不得分；未按制度进行检查或无检查记录不得分/次；考核工作存在徇私舞弊扣/次；考核结果不公布扣.(18)

4.导跟班带班情况

3

发现不按要求入井跟班1/次；入井时间不够扣0分/次；跟和生产协调工作扣0.5分/次；跟班记录填写不规范扣.5分。不安全行为信息上报

4

没有上报不安全行为控制相关信息不得分有按规定时间上报不完整扣0.5分次。1.前会、班组培训

4

发现不召开班前会扣2/次；班前会时间达不30钟扣1/辨识进行讨论的扣0.5分/次；未进行风险预控相关培训的扣.5四、班

班组风险预控管理工作

3

未开展风险预控管理不得分；风险预控管理工作未按计划完成险源辨识不清楚扣0.5分/次；未执行风险源控制