X年咨询工程师方法与实务讲义汇总

第一章现代工程咨询方法概述第一节概念及体系一、工程咨询特点：综合性、系统性、跨学科多专业。开展阶段：个体咨询、集体咨询、专业咨询、综合咨询。二、简答咨询方法特点：定性分析和定量分析相结合，重视定量分析;静态分析和动态三、工程咨询方法的理论体系：哲学方法、逻辑方法、学科方法基于注册工程咨询(投资)的根本能力要求，以工程周期的全过程咨询效劳为主线，重点价、工程管理等四大类。第二节现代工程咨询的信息根底一、信息是工程咨询的根底根本要求：信息源客观、真实、可靠;信息和数据全面反映客观事物;信息和数据满足咨法的需要。1、业主提供信息;这些信息一般可信度比拟高2、咨询企业数据库：法律、政策、标准标准、行业统计信息、工程数据库——是咨询所需信息和数据的最主要的这是最方便、最可靠、本钱最低的可用资源，首先提取;3、网络和出版物(行业年鉴、统计报告、调查报告、专题研究报告);广泛、最新;4、采购信息：重要的信息采集方式;5、自主调查：全面普查、抽样调查、问卷调查、实地调查、实验调查。有的信息和数据，咨询机构必须组织力量自主进行调查、采集和分析。费时、不经济。第二章战略分析方法第一节企业战略分析一、企业战略：企业在竞争环境中，为赢得竞争优势，实现企业经营目标和使命，着眼资源相应配置。企业战略规划：企业战略是企业总体开展规划。略目标设定选择阶段：制定实施方案→资金、人力配置方案→战略执行过程的控制3、战略实施阶段：战略审查和批准→战略执行和反响内部可控因素：技术、资金、人力资源和拥有的信息。把握企业的优势和劣势法，通过对外部时机、风险及内部优势、劣势的综合分析，可确立企业长期战略开展目标，业最可能成功的战略。二、企业战略类型——与工程投资决策密切相关的是企业总体战略和竞争战略企业战略一般包括三个层次，即企业总体战略、竞争战略和职能战略。放弃哪些业务。企业竞争战略是确定开发哪些产品，进入哪些市场，如何与竞争者展开有效竞争等。企业职能战略研究企业的营销、财务、人力资源和生产等不同职能部门如何组织，为企是实现企业目标的途径和方法。(一)企业总体战略：确定企业开展方向和目标。，是指限于经营环境和内部条件，企业根本保持在现有战略起点和范围的战略，包括无变化战略、利润战略等。2、撤退战略：退却型战略，在没有开展或开展潜力很小的行业退出得战略，分紧缩战3、开展战略：又称进攻型战略、增长型战略，它是充分利用企业外部时机，挖掘企业内部优势资源，求得企业更高层次开展的战略。等方式。(1)新领域进入战略：采取产业拓展或市场拓展战略，包括进入新的市场、行业。(3)多元化战略：①相关多元化：以企业现有的设备和技术能力为根底，开展与现有产品或效劳不同但相近的新产品或效劳;②不相关多元化：企业进入完全无关的行业。(二)竞争战略：确定开发哪些产品、进入哪些市场，如何与竞争者有效竞争。2、差异化战略：企业向市场提供的效劳与众不同的产品或效劳，以满足客户的不同需3、重点集中战略：企业把经营重点放在特定目标市场上，为特定地区或消费群体提供特殊产品或效劳三种根本战略的优势和劣势：者和卖者的影响;可对潜在进入者形成本钱障碍。劣势：技术进步使经验曲线优势丧失，并导致被竞争对手的模仿;容易无视顾客的不同需求。差异化战略优势：品牌具有忠诚度，提高了买者对自己的依赖性，可减少替代品的威劣势：进入成熟期后受到模仿的威胁.重点集中战略优势：建立顾客忠诚度，并能对顾客需求作出反映，能在其所集中的市场中发挥自己的能力.劣势：技术变革和顾客需求的变化带来威胁，导致失去顾客;本钱相对要高.(三)职能战略：研究企业的营销、财务、人力资源和生产职能部门如何组织，为企业总体战略效劳的问题，包括研发战略、营销战略、生产战略、财务战略、人力资源战略。是实现企业目标的途径和方法。第二节产品生命周期品的市场开展前景。2、成长期：产品市场需求急剧膨胀，行业内企业数量迅速增加，行业在经济结构中地位提高，产品质量提高，本钱下降。此时是进入该行业的理想时机。3、成熟期：产品定型，技术成熟，本钱下降，利润水平高。需求逐渐满足，行业增长度、市场结构三、策略：市场营销、生产经营、财务、人力资源、研发策略。第三节竞争能力分析一、行业竞争结构分析典型的行业市场竞争格局处于完全垄断位置，这个市场相对稳定。第二名受到第一和第三名的强大挤压。在1.7以内，第二名有超越第一名的可能。前两者存在战略联盟的可能，从而淘汰更多的弱剧烈，各企业位置变化可能性很大。2、行业竞争结构分析模型简释“五力分析〞——供给商和购置者讨价还价视为纵向竞争(1)行业新进入者威胁：挤占现有企业市场份额，或行业资源供给竞争。取决于行业进入障碍和现有企业还击策略(2)供货商讨价还价能力：取决于本企业的部件或原材料产品占买方本钱比例、买方联合、本企业与买方战略合作。影响因素：供货商数量、品牌、产品特色和价格，企业在供货商的战略地位，供货商间关系，供货商间转移本钱。(3)替代品威胁：替代品在价格上的竞争力、质量和性能的满意度、客户转向替代品的(4)现有企业的竞争：行业内竞争者数量，均衡程度、增长速度、固定本钱比例、产品的竞争力量(5)客户讨价还价能力：取决于客户集中程度、产品市场集中程度、客户垂直整合能力、客户对产品了解、市场供求。3、行业吸引力：是企业进行行业比拟和选择的价值标准，也称为行业价值。行业吸引。业行业吸引力的大小应该把行业本身的特征和宏观环境的变化带来的主要时机和威胁结合起来进行评价，才能真正作为企业战略选择的依据。二、企业竞争能力分析：基于企业内部要素分析评价，取决于行业结构和企业相对市企业与关键竞争对手的比拟;③企业相对竞争对手所处地位;④企业对抗竞争对手、稳固市场分析工具：竞争态势矩阵、企业价值链分析、战略本钱分析。1、企业竞争地位评价指标：本钱、产品质量、客户效劳、顾客满意度、财务资源、技术技能、新产品研发周期，拥有对竞争有重要意义的资源和能力。对手及相对于企业的战略地位所面临的时机与风险大小，为企业制定战略提供的一种竞争优分析步骤：①确定行业关键战略因素(市场份额、生产规模、设备能力、研发水平、财评分;④加权评分值;⑤比拟。3、核心竞争力：核心竞争力是一家企业在竞争中比其他企业拥有更具有优势的关键资可是那些能够产生很大竞争价值的生产能力的一系列具体技能的组合。不同的企业所表现出来的核心竞争力是多种多样的。的类型如下：(1)技术类行业：科研专家、工艺创新能力、产品创新能力、既定技术应用能力、网络(2)制造类行业：低生产本钱(获得规模经济、取得经验曲线效应)、固定资产高能力利用率、劳工技能高、低本钱产品设计、低本钱场址。(4)日用消费品制造行业：品质管理、品牌建设、本钱控制和销售网络。发网/特约经销商网、公司控制的零售点、拥有自己的分销渠道、低第四节企业外部环境分析1、政治法律环境：国家或地区的政治制度、行政体制、法律法规，政治团体态度，社对企业的影响特点：直接性、难预测性、不可控制性。——影响企业长期的投资行为2、经济环境：构成企业生存和开展的社会经济状况和国际经济政策。构成：社会经济结构、经济开展水平、经济体制和宏观经济政策。地、生物、矿产、能源、水)(1)列出企业面临的外部环境中的关键因素，包括企业面临的时机和威胁。威胁、一般威胁、无威胁亦无时机、一般时机或主要时机。第三章市场预测方法第一节市场预测的主要方法场未来的开展状态、行为、趋势进行分析并做出推测与判断，其中最为关键的是产品需求预测。二、分类力判断定量预测：因果预测、延伸性预测、其他(经济计量分析、投入产出分析、系统动力模型、马尔科夫链)第二节因果分析法1、回归分析法：数理统计方法，建立自变量与相关随机变量的回归分析模型，预测随机变量的未来值。按分析中自变量个数分一元回归、多元回归;按自变量与因变量关系分线一、一元线性回归——条件：预测对象与主要影响因素间存在线性关系三、非线性回归——前提：如非线性关系可通过取对数变成线性关系1、y=ea+bx对数模型lny=a+bx2、y=abx对数模型lgy=lga+x*lgb用最小二乘法对模型估计，计算A、B;求出置信区间;修正弹性系数分析优点：计算方便、本钱低、需要数据少、灵活广泛;缺点：局部性、片面性、粗糙(一)收入弹性=购置量变化率/收入变化率=(ΔQ/Q)/(ΔI/I)——商品价格保持不变(二)价格弹性=购置量变化例/价格变化例=(ΔQ/Q)/(ΔP/P)——收入水平保持不变(三)能源需求弹性：反映包括社会总产值、国内生产总值、工农业总产值、国民收入、主要产品产量能源的国内生产总值弹性=能源消费量变化比例/国内生产总值变化比例=(ΔE/E)/(ΔGDP/GDP)五、消费系数法步骤：①分析产品所有消费部门或行业现存和潜在市场;②分析产品在各部门或行业消产量，预测消费需求量;④汇总。第三节延伸预测法延伸性预测：根据市场各种变量的历史数据的变化规律，对未来预测。适用于有时间序列关系的数据预测条件：①预测变量的过去、现在和将来的客观条件根本保持不变;②预测变量的开展过一、简单移动平均法：Ft+1=1/nΣxi属于平滑技术，变化趋势较原始数据变化幅度小适用于短期预测，以月或周为单位的近期预测;对原始数据预处理一次指数平滑Ft=αxi+(1-α)Ft-1——适用于市场观测呈水平波动，无明显升降趋势结果的误差进行了修正，因此这种方法和简单移动平均法一样，都能够提供简单适时的预测。的α导致较小的平滑效果，较小那么产生客观的平滑效果，α接近0，新预测值只包含较小的误差修正因素。三、成长曲线模型：反响时间序列呈S型增长曲线Yt=e(k+abt)取对数lnYt=k+abt季节变动分析(一)季节指数水平法Yt=Y*ftY—前1个月或所有月的平均水平，ft—季节指数适用于无明显升降趋势，主要受季节变动和不规那么变动影响的时间序列，一般需3—5月/季的历史数据程序：①数据分析，形成数据序列;②计算各年同月平均值Yi;③计算所有月平均值Y;④计算各月季节比率ft=Yi/Y;⑤计算预期趋势值一般采用最近年份平均值Yt-1;⑥计算预测年各月预测值=Yt-1ft(二)季节指数趋势法Yt=(a+bt)ft——适用于存在季节变动，各年(或同月)呈升降趋势第四节定性预测法分为直观预测法(包括类推预测法)和意见集合法(专家会议法、德尔菲法)一、类推预测法：根据市场及其环境的相似性，从一产品/市场区域的需求和演变情况，推测其他类似产品/市场区域的需求及变化趋势。是由局部、个别到特殊的分析推理方法，适于新产品、行业、市场需求预测。据预测目标和市场范围的不同，类推预测法可以脑风暴法)三、德尔菲法：广泛应用在市场预测、技术预测、方案比选、社会评价。尤适于长期需程序：①建立预测工作组;②选择专家(20人);③设计调查表;④组织调查实施(2—3轮);⑤汇总处理调查结果线从事具体工作的专家;一般而言，选择专家的数量为20人左右，可根据预测问题的规模和重要程度进行调整。优点：①便于独立思考和判断;②低本钱实现集思广益;③有利于探索性解决问题;④应用范围广泛缺点：①缺少思想沟通交流;②易无视少数人意见;③存在组织者主观影响事件影响较大。第四章投资估算方法估算总资金。第二节建设投资分类估算法分类：简单估算法(生产能力指数法、比例估算法、系数估算法)——投资时机研究和预可行性研究阶段、投资估算指标法、投资分类估算法——可行性研究阶段第一节建设投资简单估算法工程的生产能力估算拟建工程的投资额Y2=Y1*(X2/X1)n*调整系数CFX——生产能力二、比例估算法：以拟建工程的全部设备/最主要设备费为基数估算三、系数估算法1、朗格系数法总建设费用=主要设备费(1+管线、仪表、建筑等费用估算系数)间接费2、设备及厂房系数法总建设费用=设备费*设备系数合计+土建费用*系数合计——适预可行性阶段四、投资估算指标法：分建设工程综合指标(以工程综合生产能力单位投资表示)、单项工程指标(以单项工程生产能力单位投资表示)、单位工程指标反映其扩大的技术经济指标，具有较强综合性和概括性建设投资由。。。。。七局部构成。一、建筑工程费估算：单位建筑工程投资估算法、单位实物工程量投资估算法、概算指标投资估算法(建筑工程费占投资比例大工程采用;建筑安装概算指标应占有详细资料和指标，投入时间和工作量大)二、设备及工器具购置费估算：设备购置费+工器具购置费+现场自制非标设备费+生产家具+运杂费国内运杂费=运费和装卸费+包装费+供销局部手续费+采购和仓库保管费三、安装工程费估算：按安装费率、每吨设备安装费、单位实物工程量估算四、工程建设其他费用估算1、与土地使用有关的费用：土地征用及迁移补偿费、土地使用权出让金研位8倍计算土地补偿费，取该耕地被征用前三年平均产值的5倍计算安置补助费]，取被征用前三年平均产值的8倍计算土地补偿费，那么有：生活家具购置费五、根本预备费=(建筑工程费+设备工器具购置费+安装工程费+工程建设其他费用)*费率-不可预见费六、涨价预备费PC=Σ第t年建安设备费和It[(1+上涨指数f)t—1]以建筑工程费+设备工器具购置费+安装工程费为基数。七、建设期利息iQiPi-1+本年借款Ai)*i2、当企业用自有资金支付投资借款利息时，建设期利息按单利计算第三节流动资金估算建议书阶段二、分项详细估算法流动资金=流动资产–流动负债流动负债=应付账款+预收账款流动资产=现金+应收及预付账款+存货流动资金本年增加额=本年流动资金—(1)现金的估值：现金=(年工资及福利费+年其他费用)/周转次数年其他费用=制造费用+管理费用+销售费用—已含工资福利费、折旧费、简维修理费、摊销费等周转次数=360/最低需要周转天数(2)应收(预付)账款=年销售收入/周转次数(3)存货：外购原材料、燃料、在产品、产成品、包装物、低值易耗品、外购商品、自外购原材料、燃料=年外购原材料燃料费用/周转次数在产品=(年外购原材料燃料及动力费+年工资福利费+年修理费+年其他制造费用)/周转次数产成品=年经营本钱/周转次数(4)应付(预收)账款=年外购原材料燃料和商品备件费用/周转次数第五章现金流量分析及财务评价方法第一节资金时间价值计算不同时期货币的现值来分析投资工程的费用与效益。二、现金流量：工程在寿命期内各期实际发生的现金流入或流出序列，及差。现金流量图：水平线表示工程的寿命周期(计算年限)，每1计息期数的数字表示该期末1、一次偿付本利和系数(F/P，i，n)=(1+i)n—→一次偿付现值系数(折现系数)2、等额序列复利和系数(年金终值系数)(F/A，i，n)=((1+i)n—1)/i—→资金存储系数3、资金回收系数(A/P，i，n)=i(1+i)n/((1+i)n—1)—→等额序列现值系数(年金现值系数)第二节投资工程现金流量的识别和计算一、销售(营业)收入估算方法——预测重点：预测各年工程可能提供的销售量或效劳量关键：尽可能准确预测未来各年市场销售情况，制定工程寿命期各年营销方案。——营销方案法确定二、本钱费用估算方法分类：按本钱计算范围：单位本钱、总本钱费用;按本钱与产量关系：固定本钱、可变本钱;按财务评价特定要求：制造本钱、经营本钱(一)总本钱费用估算方法1、制造本钱+期间费用：总本钱费用=制造本钱+销售费用+管理费用+财务费用制造本钱=直接材料费+直接燃料和动力费+直接工资+其他直接支出+制造2、生产要素估算法：从估算各生产要素费用入手汇总得到工程总本钱费用，不必计算工程内部各生产环节本钱总本钱费用=外购原材料、燃料动力费+工资及福利费+外部提供的劳务及效劳费+修理费+折旧费+矿山维简费+油田摊销费+财务费用+其他费用3、总本钱费用构成要素的估算(3)折旧：直线折旧法(年限平均法和工作量法)、快速折旧法(双倍余额递减法、年数总和法)年数总和法：根据固定资产原值减净残值后的余额，按逐年递减的分数(折旧递减系数)计算，每年折旧率分子为每年开始可使用的年限，分母为固定资产折旧逐年想加的总和(折旧年限阶乘)相关手续费②等额还本利息照付方式;③最大能力还本付息方式：归还能力—折旧、摊销费、税后利润(二)经营本钱=总本钱费用—折旧费—维简费—无形和其他资产摊销费—财务费用三、现金流量分析注意：剔除漂浮本钱、计算时机本钱、考虑关联效应第六章国民经济评价方法第一节国民经济费用与效益的识别方法一、国民经济费用与效益的识别(一)根本原那么是：1、凡投资工程对国民经济开展所作的奉献，均计为投资工程的国民经济效益;2、凡国民经济为投资工程付出的代价，均计为投资工程的国民经济费用。3、在考察投资工程的国民经济效益与费用时，应遵循国民经济效益和费用计算范围相国民经济费用和效益可分为直接国民经济费用与直接国民经济效益以及间接国民经济(二)直接效益与直接费用1.直接效益：由工程产出物产生并在工程计算范围内的经济效益，一般表现为工程为社能够得以反映，但值得注意的是有时会有一定程度的失真，因而需要用影子价格等来调整。2.直接费用：工程使用投入物所产生并在工程范围内计算的经济费用，一般表现为投入价中能够得以反映，但有时也有一定程度的失真，也需要用影子价格等来调整。(三)间接效益与间接费用1.间接效益：由工程引起而在直接效益中没有得到反映的效益。一般在财务评价中不会2.间接费用：由工程引起而在直接费用中没有得到反映的费用。一般在财务评价中没有3.外部效果：工程的间接效益和间接费用的统称。包括贴的处理问题。它们只是国民经济内部各部门之间的转移支付。(一)税金包括增值税、消费税、资源税、关税等等。税金对投资工程来说是一项支出，资源的代价，所有财政性的税金，都不能算作国民经济费用。(二)补贴包括出口补贴、价格补贴等等。国家以各种形式给予的补贴，都不能算是国(三)折旧在国民经济评价中，由于固定资产投资所消耗的资源作为投资工程的投资本钱已经列入了现金流量，所以就不能将折旧作为国民经济费用进行重复计算。(四)利息利息是利润的转化形式，是企业与银行之间的一种资金转移，并不涉及资源的增减变化，所以，利息也不能作为国民经济费用。第二节国民经济评价计算价格确实定方法影子价格依据国民经济评价的定价原那么测定，反映投资工程的投入物和产出物真实国要求。实际工程评价中，影子价格仅在主要生产要素及投资工程投入物、产出物及市场价格偏差严重才运用。影子价格反映在投资工程的投入上是投入资源的时机本钱，即将该资源投入到其他国民价格等同于影子价格，作为投资工程国民经济评价的计算价格。一、一般货物影子价格的计算方法——确定影子价格前，首先区分货物的类型增加出口;投入物的消耗，可能减少国民经济其他局部的消费，增加国民经济内部产量，增(一)贸易货物格法——间接进出口的按国内市场价格定价(1)直接出口货物(产出物)影子价格=离岸价格*汇率—国内运费—贸易货物(2)直接进口货物(投入物)影子价格=到岸价格*汇率+国内运费+贸易货物(3)投资工程使用可出口货物(投入物)影子价格=离岸价格*汇率—从供给者到最近口岸国内运费和贸易费+从供给者到投资工程所在地国内运费和贸易费(4)替代进口货物(产出物)影子价格=到岸价格*汇率+从购置者到最近口岸国内运费和贸易费—从购置者到投资工程所在地国内运费和贸易费2、换算系数=调整后影子价格/国内市场价格——适于主要的外贸产出物和投入物(二)非贸易货物——天然的非贸易货物：建筑安装、国内运输、商业协议价格、同类企业平均分解本钱中选取。供求根本均衡，取低值;供不应求，取高值;无法判断，取低值。(2)替代其他企业产出物影子价格，无特色，取分解被替代企业相应产品的可变本钱;有提高，取国内市场价格。2、非贸易投入物影子价格计算：通过原有企业挖潜增加供给，不必新增投资，取可变本钱，加运费、贸易费;必须扩大生产规模满足，取全部本钱分解，加运费、贸易费;极紧缺3、本钱分解法：将非贸易货物的国内市场价格，分解为各组成局部，根据各种资源的细列出价格、耗用量和金额该产品的市场价格为450元/吨，试采用本钱分解法求其影子价格。每吨该产品所占用的固4、支付意愿法：在完善的市场中市场价格可正确反映消费者支付意愿。5、时机本钱法：充分市场机制下，时机本钱表现为市场价格。时机本钱：用于投资工程的某种资源假设不用于本投资工程而用于其他替代时机，在所有时机中所能获得的最大国(一)影子工资：投资工程工资本钱的影子价格，该工程所雇佣的工人在没有该工程的情况下，从事其他工作对国民经济的奉献。1、时机本钱法：工程所用劳动力在其他生产经营活动中所能创造的最大效益。与劳动力技术熟练程度和供求状况有关。通常把非熟练劳动力影子工资定的比其他实际工资低的多;认为熟练劳力是原来有工作的且稀缺的;劳力是从农村或其他产业转移过来的，影子工资是该劳力对原有产出所做的边际奉献。2、净劳工国民经济费用=人工的社会消耗—(个人消费水平—人工边际生产力)=本钱—收益(二)土地国民经济费用=土地时机本钱+新增资源消耗。;农村土地按时机本钱。P19营了一个电信网络，过去十多年已经累计投资了120亿元建设整个网络系统。公司现在决定对整个网络的某一局部线路进行更新改造，该线路过去已经投资了2.5亿元，对于该电信工程的改扩建工程，是否需要将过去投资纳入该工程投资决策的现金流量分析程有关的局部网络的2.5亿元投入，都是过去发生的，属于漂浮本钱支出。一旦公司的某增量分析，评价新增8000万元的资金投入，能够带来多大的新增收益，从而分析新增投资某企业集团方案扩展经营范围，方案新上一个工程。该工程的实施，将需要储存大量的原材料，需要一个仓库。该公司目前正好有一个闲置的仓库可以满足工程的需要。该仓库是金流量中?第八章经济比拟和优化方案第一节方案经济比拟一、作用：技术政策、开展战略、规划制定和工程评价的重要内容，是工程评价的核心根底设施和公益工程的方案比拟，应通过国民经济评价和综合评价确定2、方案比拟遵循效益与费用计算口径一致;3、应注意可比性(效劳年限、根底资料、设计密度、经济计算法)三、互诉方案经济比拟——按方案间关系分类：独立、互补、互斥动态分析法：差额投资内部收益率法、现值比拟法、年值比拟法、最低价格法、效益/静态分析法：差额投资收益法、差额投资回收期法、计算费用法的折现率FIRR益率或要求ic;ΔEIRR>is，投资大的方案所消耗的增量投资内部收益率>要求的基准值，以投资大的方案优。1、净现值法：在不考虑非经济因素下，目标决策简化为同等风险水平下盈利最大化。2、费用现值比拟法：效益(根本)相同，又难以具体估算效益的方案比拟PC=Σ(I+C—Sw—W)(P/F，i，t)——效劳年限相同方案直接比拟济效果;2、年费用比拟法：2方案效益根本相同，又难于估算，年费用AC低者优(四)最低价格法：产品为单一产品或能折合为单一产品，分别计算各比拟方案净现值为0时的产品价格并比拟，以产品价格低者优。最低价格Pmin=Σ净值t/Σ产量折现Qt(五)效益/费用分析法：当设计方案所提供的效益>等值费用，此方案在经济上可接受。会效益和。可接受方案互斥时，比拟差额效/费。第二节价值工程一、价值工程VE：着重于功能分析，力求最低的寿命周期总本钱，生产出在功能上能满足用户要求的产品、效劳或工程，从而获得最大经济效益的有组织的活动。核心，以有组织、有领导德活动为根底，以科学德技术方法为工具。FCFCFC向型：F↗C↘;牺牲型：F二、价值工程对象的选择：根据企业开展方向、市场预测、用户反映、存在问题、薄弱工程重点研究对象，着重本钱分析。①功能评价系数=某子工程功能/工程或产品功能②本钱系数=子工程目前投资或本钱/工程或产品目前投资或本钱③价值系数=功能评价系数/本钱系数料、③外部市场情报资料步骤：确立目的、制定方案、搜集整理、分析甄别、建立查询方法四、功能分析(理解)—分类：根本功能、辅助功能。从用户角度，分必要和不必要、过剩和缺乏的功能①找出全部功能，剔、缩、利用、增、补，确定合理的必要功能;②功能联合;③提高必要的功能水平;④改良;⑤发现新原理;⑥标准化、系列化、通用化、模块化、程序化、自动化、柔性化;⑦充分发挥必要功能的效能;⑧提高人工作能力、系统管理能力;途径。第三节方案综合评价法(理解)一、方案综合评价：在建设工程各方案的各局部、各阶段、各层次评价的根底上，谋求权重;5、确定综合评价的判据;6、选择评价方法。持同趋势可比性、设置有重点、层次性第九章风险概率分析方法第一节概述一、风险分析：定性、定量分析(定量概率分析方法——概率树分析、蒙特卡洛模拟法)计算工程评价指标IRR、NPV的概率分布，进而确定工程偏离预期目标的程度和可能发生评价指标(财务内部收益率、财务净现值、经济内部收益率、经济净现值)。风险因素的识别就是要确定对工程评价指标有决定性影响的关键变量。常用的识别方有(1)资料分析法。根据类似工程的历史资料寻找对工程有决定性影响的关键变量。(2)专家调查表。根据对拟建工程所在行业的市场需求、生产技术状况、开展趋势等的全面了解，并在专家调查、定性分析的根底上，确定关键变量。(3)敏感性分析。根据敏感性分析的结果，将那些最为敏感的因素作为概率分析的关键第二节风险概率估计一、风险变量概率：1、主观概率：专家调查获得较由评价人员经验获得可信度高;—2、客观概率：在根本条件不变前提下，对类似事件屡次观察和试验，统计结果，得出的概率。;2、确定各种状态的概率或在一个状态区间内三、概率分布2、连续型概率分布：概率分布用概率密度和分布函数表示适于描述一般经济变量的概率分布，如销售量、售价、本钱(2)三角型分布：特点是密度由最大值、最可能值、最小值构成的三角型。适于描述不对称分布(工期、投资)，对称分布(产量、本钱)的变量(3)β分布：特点是密度函数为在最大值两边不对称分布，适于描述工期(4)经验分布：不适合标准的概率函数，适于工程评价重所有各种变量。四、变量概率分析指标1、期望值：变量的加权平均值x=ΣxiPiPi——离散变量第i种状态出现的概率2、方差：描述变量偏离期望值大小S2=Σ(xi—x)2Pi3、离散系数：描述变量偏离期望值的离散程度β=S/x1、主观估计法：工程评价人员或个别专家估计。态范围和相应概率，由每个专家独立书面反映;③整理，计算专家意见期望值和分歧，反响;第三节工程风险评价方法用1、假定风险变量间相互独立，可通过对每个风险变量各种状态取值的不同组合计算工的联合概率——乘积2、评价指标由小到大排列，列出相应联合概率和累计概率，绘制评价指标为横轴、累计概率为纵轴的累计概率曲线。P{IRR>=i。}=1—P{IRR当风险变量数和每个变量的状态数较多大于三个时，这时状联时，也不适于使用这种方法。计算工程由可行变为不可行的概率。关第十章招标投标咨询方法第一节概述助招标人组建评标委员会，进行评标活动，帮助招标人确定中标人;6、协助业主与中标人进行谈判，签订合同。一、评标：依据招标文件的规定和要求，对招标文件审查、评审和比拟。投标文件评审，向招标人推荐中标候选人或直接确定中标人。为5人以上单数，其中技术、经济专家>=2/3。经济专家负责对投标中商务局部评审。专家应从国务院或省级政府提供的名册或代理机构专家库中，随机抽取。回避更换制度：与投标人有利害关系的应回避;已进入的，更换。不得担任：投标人或主要负责人近亲属;主管或行政监督部门人员;与投标人有经济利益关系，可能影响公正;招投标违法二、评标原那么：①认真阅读招标文件，公平、公正、不错漏、不偏倚;②全面分析审三、纪律：①任何单位和个人不得非法干预;②职业道德;③不得私下接触;④不得透漏;⑤措施保密。五、评标方法：经评审的最低投标价法、综合评估法、法律允许的其他评标方法殊要求的招标工程。标价比拟表：载明投标报价、对偏差价风格整和说明、经评审的最终投标价。2、综合评估法：将最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人，推荐估、每一投标的最终评审结果成员可以书面方式阐述其不同意见和理由。评标委员会成员不在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评标结论。评标委员会应当对此做出书面说明并记录在案。第二节咨询效劳招标及评标(国内议标非法)一、特点：①通常涉及到无形商品的提供，其质量和内容难以象货物和工程定量描述;②重视投标人的能力和质量;③只能在一定范围内通过征求建议书，参加竞争性谈判方进行。技能、经验有特殊考虑)作谈判内容之一。简答对咨询公司的评选方式判达成协议，那么其他公司的财务建议书将被原封退回。(2)在开标时，将技术和财务建议书同时翻开，评审时综合考虑咨询公司的技术建议书三、评标方法种类QCBS议书的质量和效劳的价格选择中标单位。取决于具体咨询单位效劳的性质。2、基于质量的评标方法：适于①复杂或专业性很强的任务;②对后续工作有很大影响;3、最低费用选择方法：适于具有标准或常规性质的任务，合同金额不大。4、基于咨询单位资质的选择方法：适于很小的任务。四、基于质量和费用的评标方法、世行的评分建议标准：(1)技术标的咨询质量评审：①投标人与该工作任务相关的经验：5-10;②准备采用工作(2)费用评审：对商务标的审查、投标货币换算成评标货币、报价折算分员3、我国基于费用和质量的评价方法(1)对技术标的评审。一般来讲，对于设计招标主要从设计方案优劣、投入产出、经济息管理、合同管理方面评审。(2)咨询公司的业绩、资质评审。①企业的业绩。主要评审咨询公司有无类似咨询效劳评审条件。(3)费用评审关于费用评审我国一般有两种方式：①以国家物价管理部门和有关行业管理协会制订的咨询效劳价格为基准来评价咨询效劳费用。②以各个咨询投标单位的报价为基评价咨询效劳费用。第三节工程施工招标评标——程序：资格预审、招标、评标、定标①招标的目标;②招标工程的范围和性质;③招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款;④招标文件规定的评标标准、评标方法和相关因素。鉴定。差异或保存(工程发包范围、质量标准、工期、计价标准、合同条件、权利义务产生实质性影响)遗漏或不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。不影响投标文件的有效性。①投标报价的校核;②报价数据计算的正确性;③报价构成的合理性和可行性;④设标底的，参考标底价格比照。①施组②工程质量③工期④企业综合实力⑤企业信誉⑥业绩4、投标文件的澄清与质询不得：超出投标文件的范围;改变或谋求、提议改变投标文出优惠的，将招标工程作为1个整体合同授予的，中标人的投标应最有利于招标人。多种货币报价的，按中国银行在开标日公布的汇率中间价换算;以大写金额、单价金额、第四节机电设备招标评标(了解)评审预定的寿命期内运营和管理费。如果投标人所报的设备价格较低，但运营费很高时，仍不符合以最合理价格采购的原那么。货物采购评标，一般采用评标价法、打分法(一)符合性评审：初评，对投标书的响应性是否符合招标文件的要求审查(二)详评：技术评审(考察所提供产品的规格、型号、数量、技术指标的响应性)、商务评审二、最低投标价法(一)综合评标价法：以投标价为根底，将各评审要素按预定方法换算成相应的价格，在评标时，投标价格以外还需考察的因素和折算为价格的方法，一般包括以下几个方面：的贴现率换算成评标时的净现值);④零配件(以设备运行2年内易损备件的获取途径和价格为评标要素)、售后效劳(安装监督、设备调试、提供备件、负责维修、培训);⑤设备性能、，累计金额即为该标书的评标价。第1次大修的年限)发生的各项费用，减寿命期内设备残值—折现。折算为评标价的要素：项得分标准，由评委分别对各投标书报价和效劳评审记分，得分最高者中标。(一)评审记分内容：①投标价格;②运、险、其他费;③交货期限;④偏离招标文件规定的付款条件;⑤备件价格和售后效劳;⑥设备的性能、质量、生产能力;⑦技术效劳和培训(二)标底诺指标最好者为基数，考察其他投标书的该项指标与基数偏差度降分。2、有标底的评标：以标底衡量的综合评分法，各项指标与标底接近者得分高。适于采相关效劳费用指标第十一章工程工程管理方法第一节进度管理方法一、网络控制技术1、作用：网络方案技术是工程管理中进行复杂工程的方案和控制，获得有效利用资源的各种方案，并获得具有指导作用的管理信息。案控制文件和工作人员有效交流的工具。分：单代号网络图、双代号网络图双代号网络图计算的时间参数包括：工作最早开始时间(ES)、工作最迟开始时间(LS)、工作最早结束时间(EF)、工作最迟结束时间(LF)、工作总时差(TF)、工作自由时差(FF)。(1)最早开始时间和最早完成时间工作的最早开始时间是指在其所有紧前工作全部完成后，本工作最早可能开始的时刻。工作的最早完成时间那么等于本工作的最早开始时间与其持续时间之和。(2)最迟完成时间和最迟开始时间时刻。工作的最迟开始时间那么等于本工作的最迟完成时间与其持续时间之差。(3)总时差和自由时差不影响紧后工作最早开始的前提下，本工作可以利用的机动时间。的总时差为零时，其自由时差必然为零。(4).相邻两项工作之间的时间间隔相邻两项工作之间的时间间隔是指本工作的最早完成时间与其紧后工作最早开始时之间可能存在的差值。ES(jk)=EF(ij)或=max(EF(ij))最早开始时间取紧前工作最早完成时间最大值LF(hi)=LS(ij)或min(LS(ij))最迟完成时间取紧后工作最迟开始时间最小值总时差：在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的冲动时间TF(ij)=LS(ij)-ES(ij)或=LF(ij)-EF(ij)自由时差：在不影响紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的冲动时间FFijminESjkEFij))(1).计算工作的最早开始时间和最早完成时间，应从网络方案起点开始，沿箭线方向依(2).计算工作的最迟开始时间和最迟结束时间，应从网络方案终点开始，沿箭线方向依(3).工程网络终点工作中最早完成时间的最大值，即是网络方案的计算工期。(4).工作的总时差等于该工作的最迟开始(结束)时间与最早开始(结束)时间之差。(5).某项工作的自由时差等于该工作的最早完成时间与其紧后工作最早开始时间最小值零，而总时差为零时，自由时差一定为零。持续时间关键路线确定：①线路枚举法：对单、双代号网络均适用;②关键工作法：总时差=0的工作;③关键节点法：最早时间均等于最迟时间的节点，