浅谈工程索赔

-PAGE8-浅谈工程索赔索赔在项目管理中具有重要地位和意义，承包商必须在合同谈判中注意规避风险、合理降低风险，在施工过程中掌握索赔关键，运用索赔技巧，成功进行索赔。引言：施工索赔是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。本文对我公司中标的《山西**发电有限责任公司一期工程2×300MW燃煤发电机组》1#标段前期工程就索赔事宜展开探讨。我公司2003年7月份进驻**工程现场，截止2003年12月底，完成产值1670万元，其中另行委托项目1211万元，占全年产值72.5%。另行委托是合同双方就合同外项目或认定索赔事件调整费用的一种方式，具有国内特色。其实质就是变更合同内容、扩大工程范围或其它原因引起的索赔事件。正文：我国在建设领域逐步推行项目法人负责制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。建设领域各项改革相互推进。合同是规范当事人交易行为的保障，合同的内容成为开展建筑活动的主要依据，索赔事件相应不可避免要发生。要客观处理和解决这些比较棘手，没有绝对定论的问题，首先没有严格的成熟的模式，定性工作难以彻底解决，另外在索赔事件中，人为因素往往占主要地位，合同双方的立场、角度、习惯、作法各不相同，最终要达成协议，需要从影响决策的各方面入手，来解决问题。事实上引起费用增加的项目对于承包方来说，希望最大限度给予补偿，当然要从各方面寻求证据来证明索赔的合理性。一、施工中的索赔事件举例1、主厂房基坑降水。结算金额45万元。主厂房±0相当于绝对标高536.5m，原设计基础埋深-5.5m,招标文件中写明“厂区地下水埋深为3.9～12.0m，年变幅为1.5m左右，为潜水与汾河水互为补给，对砼无腐蚀性”，在1#标段施工范围中明确包括施工降水。但是初设提供的施工组织大纲中写明“厂区地下水水位较为稳定，在529.3～530.9m之间，地下水对砼有侵蚀性。”显然两个结论互相矛盾。2003年9月10日，业主、监理、施工单位三方会议上分析，根据现场测定实际水位在-5.7～-6.1m之间,而主厂房埋深变更为-6.0m，因此需要降水，要求施工单位采取集水井结合明排的降水方案。业主坚持认为在招标文件中明确已明确规定了该项工作。我方认为根据初设资料及原设计基底标高，不存在降水问题，并且出具了答疑文件，在招标答疑过程中，业主明确“地下水位埋深以施工组织大纲为准”。我方正是根据上述资料制定方案并报价。目前，厂房埋深变更为-6.0m，因此引起降水问题。经过监理协调，按照我方出具的证明文件，业主认可该项作业为合同外项目，于2003年9月17日下达“另委托项目通知单”。关于水质问题，设计院提供的岩土工程报告中前后不一致，一会儿说地下水对砼有腐蚀性，一会儿说无腐蚀性，最终结论部分说无腐蚀性。我方抓住这一点，要求设计取消“主厂房所有基础表面进行防腐处理”。并提供了有效的“水质证明”，在设计监理方的大力协助下，设计院最终取消了防腐设计，节约资金60万元。2、主厂房地基处理。结算金额：297.6万元。2003年9月26日，主厂房开挖，10月25日厂房第一层挖完。开挖至-6.0m后，发现地质情况变化较大。勘测资料表明的⑦号园砾层只有局部可见，设计选型为天然地基。验槽结果需要继续下挖直至选定的持力层。锅炉基础最深处挖至-9.3m才发现园砾层。针对上述情况，我方提出索赔要求，这是由于地质条件变化引起的大幅度费用增加，是一个再有经验的承包商也无法预料的事情。由于勘测资料失误引起设计、施工的系列问题，该风险应由建设单位承担。在监理方的正确、公正的协调下，该项工作顺利给予认定，于2003年11月20日下达“另委托项目通知单”，地基处理超挖土方16000m3，浇筑C10砼7500m3，合同费用相应调增。3、施工现场运煤道路改道，结算金额28万元。主厂房开挖期间，施工现场内的一条白龙矿运煤道路由于种种原因未断，业主要求为不影响厂房开挖，将该道路改绕基坑南面。业主认为在招标踏勘之际，承包应当了解现场实际情况和潜在的困难。合同中的免责条款许多解释都不利于承包商。在这种情况下，我方对照建设程序，阐述业主的责任与义务，建设单位有责任提供合法的，全面的，无干忧的施工用地，并且建设单位有责任协调周边环境与地方事务。承包商对于现场外部条件无能为力，地方事务根本扯不清。经过反复蹉商，最终给予“另委托”。2003年施工中，“另委托项目”共计16项，涉及费用1211万元。上面列举3例，所有的索赔事件都是在细致、耐心、坚决的工作中完成预定目标。二、成功索赔的重点要点1、人才问题。工程索赔是一门涉及面广，融技术、金融、法律、人文科学、社交艺术为一体的综合学科，不仅是一门科学，它还是一门艺。，在施工过程中，本人感触较深。常常为一次索赔事件的成功而欣慰。索赔人才必须完全掌握索赔程序，并能够有预谋地制定索赔的策略与步骤。并充分建立、依靠一个索赔事务小组。人员的素质是最重要的，干这种事情，工作要勤奋、务实、头脑清晰，思路敏捷，有逻辑、善推理、有较强的说服能力和坚韧、耐心、果断的精神。要有信心，善于引导，善于攻关。总之，人类一切优秀的品质都用得上。2、精读合同条件，正确理解相关条款，掌握招投标文件、设计文件。熟悉施工过程，能够识别索赔事件。合同是当事人共同严格遵守的协议文件，必须严格履行。我们必须认真履行实施，成为遵守合同的典范，赢得业主、监理的充分信任。不仅是自己重要的是让业主、监理认为我们是重合同，守信誉的单位和个体。这种基本的信任与理解是解决问题的前提，这种信任是在一点一滴的工作中积累起来的。从业务角度来讲，工程技术人员、计经人员必须非常精确地理解掌握合同内容，明确工程范围、质量标准、进度要求、安全要求及技术文件。例如：合同中约定文件的解释优先顺序为：本合同协议→合同条件→中标通知书→乙方的投标文件及承诺、澄清、答疑文件→招标文件及招标文件补遗、澄清、答疑→标准、规范、有关技术文件和图纸→形成其它合同的有关文件。在引用文件时就要注意优先顺序，使论证、论据更具说服力。如何识别索赔事件，就要求施工人员对索赔事项相关的信息掌握清楚，例如工期索赔，就要明确经批准的施工进度计划，并且从施工过程中要找出非承包方责任导致的工程延期事件，如：图纸延期，设备延期、暂时停工、窝工所造成关键线路上的拖延。费用索赔方面，则要明确合同变更的内容、费用、原因。索赔费用和计算方法一般是在合同中约定的。例如本合同中约定：另委托项目的费用调增：按照委托项目范围及说明依据批准概算降低10%后作为结算依据，概算中未列项目由乙方编制施工图预算，甲方审核后作为结算依据。设计变更的调整则为：BT=K（YS-40）万元。3、原始资料的积累要搞好索赔，不仅要善于发现和把握住索赔的机会，更重要的是能够成功处理索赔。在发现潜在的索赔机会后，承包商要将自己的索赔意向，书面通知监理工程师，同时递交业主，这种意向标志着索赔的开始，那么在今后的反反复复拉锯式处理过程中，需要提供的是有力的证明。这种证明包括：·对索赔事件的描述及监理单位证明；·合同依据的条款及理由；·有关后续资料的动态提供；·施工日记；来往函件；会议记录，备忘录；·气象资料；·工程照片、声像资料，工程图纸，技术变更，工程联系单；·工程进度计划，业主赶工要求，等等。原始资料必须准确，往来意向编写，谈判接触、用词要婉转、条理、清晰、态度应客观、公正。在运用资料时要有所讲究，循序渐进，证据力度要逐渐加大。就像克林顿被举证一样，直至最后关头，共和党人拿出了“一条裙子”。4、注意索赔程序和时效性索赔程序由合同双方商定，并制定规则。例如在**工程管理制度中明确的索赔程序为：费用索赔事件发生承包单位向项目监理部提交书面费用索赔意向项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交事件的详细报告事件结束后，承包单位提交《费用索赔申请表》项目监理部审核与评估与承包单位、建设单位协费用索赔事件发生承包单位向项目监理部提交书面费用索赔意向项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交事件的详细报告事件结束后，承包单位提交《费用索赔申请表》项目监理部审核与评估与承包单位、建设单位协总监理工程师签发《费用索赔审批表》索赔时效性：索赔事件发生后，承包商应在索赔事件发生后的28天内向监理、业主递交索赔意向通知，如果超过这个时限，监理有权拒绝承包商的索赔要求。索赔意向提交后的28天内，承包商应递交正式索赔报告，如果索赔事件持续存在，承包商应定期陆续（一般为28天内）报告每一时段的资料。在该项索赔事件结束后的28天内，提出最终报告。后续资料在28天内陆续提交。监理单位在收到承包人索赔报告和有关资料后，在28天内应予答复，否则视为该项索赔已被认可。5、监理意见举足轻重，必须高度重视。监理方作为公正独立的第三方，在合同双方各执一词，疆持不下时，监理意见起着决定作用，所以在整个索赔事件处理过程中，在每一环节都必须注意监理主意见。过程控制才会产生好的结果，这是重点工作。三、索培的技巧：1、及早建立类似问题意向，避免突然、沉重的事件。解决人的问题。2、对业主、监理的口头指令要及时书面认可（24h内）。3、要有索赔策略，对于一般性，费用很小的项目要放弃，营造“服务业主的”的氛围，建立良好的服务意识，培