2023年期货从业资格《期货法律法规》高分通关五套卷之（一）附详解

PAGEPAGE12023年期货从业资格《期货法律法规》高分通关五套卷之（一）附详解一、单选题1.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A、期货公司B、期货投资者保障基金C、投资者D、中国证监会答案：C解析：《期货投资者保障基金管理办法》第三条，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。故本题答案为C。2.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A、并处五万元以上十万元以下罚金B、并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C、并处一万元以上十万元以下罚金D、并处或者单处一万元以上十万元以下罚金答案：D解析：《中华人民共和国刑法修正案》第五条，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。故本题答案为D。3.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会答案：D解析：《期货交易所管理办法》第四十五条，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。故本题答案为D。4.（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A、证券公司B、期货公司C、期货交易所D、中国证监会及其派出机构答案：D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。5.全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国期货业协会D、国务院答案：A解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第二条规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。6.公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A、若干B、1至2C、1D、2答案：A解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证券监督管理委员会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。7.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所答案：C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。故本题答案为C。8.期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。A、总经理B、监事长C、副总经理.D、高级管理人员答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条规定，期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。9.设立期货交易所，由（）审批。A、国务院B、中国证券监督管理委员会C、中国期货业协会D、商务部答案：B解析：《期货交易所管理办法》第六条规定，设立期货交易所，由中国证券监督管理委员会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。10.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A、135B、234C、345D、355答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。11.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A、1B、3C、6D、12答案：C解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。12.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A、5万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C、10万元以上50万元以下D、10万元以上600万元以下答案：C解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。13.普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A、电话B、书面C、短信D、微信答案：B解析：普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。14.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。A、《期货交易管理条例》B、《期货公司管理办法》C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》D、《期货公司首席风险官管理规定》答案：A解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。故本题答案为A。15.（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。A、期货公司B、中国证监会C、证券公司D、中国证券协会答案：B解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十三条，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。故本题答案为B。16.经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A、勤勉尽责，审慎履职B、诚实信用，勤勉尽责C、公平对待，审慎履职D、以上都不对答案：A解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。17.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。A、调减净资产B、增加负债C、调减净资本D、增加流动负债答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。18.非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A、结算会员B、交易结算会员C、全面结算会员D、非结算会员答案：D解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条，非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理，故本题答案为D。19.推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。20.某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。（2）乙机构也在8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约Q合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手；最高价分别为98.59元/手、98.55元/手；最低价分别为98.21元/手、98.32元/手；收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债（7）充抵保证金，以（）为基准计算价值。A、98.54元/手B、98.55元/手C、98.32元/手D、98.30元/手答案：D解析：《期货交易所管理办法》第七十二条。21.当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A、所在地中国证券监督管理委员会派出机构B、所在期货经营机构C、中国期货业协会D、期货交易所答案：B解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。22.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。A、五万元以上五十万元以下罚金B、三万元以上三十万元以下罚金C、三万元以上五十万元以下罚金D、五万元以上三十万元以下罚金答案：B解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十二条，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司．违反国家规定运用资金的．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。故本题答案为B。23.下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A、会员资格及其管理办法B、会员的权利和义务C、对会员的奖励办法D、对会员的纪律处分答案：C解析：《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（1）会员资格及其管理办法；（2）会员的权利和义务；（3）对会员的纪律处分。24.（）负责客户开户管理的具体实施工作。A、中国期货保证金监控中心B、中国期货业协会C、中国证监会D、各期货交易所答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。25.某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。（3）该期货交易所当月的手续费收入为1亿元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。A、5000B、4000C、3000D、2000答案：D解析：《期货交易所管理办法》第七十八条。26.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。A、月度风险监管报表B、季度风险监管报表C、半年度风险监管报表D、年度风险监管报表答案：D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第六条，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。故本题答案为D。27.（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、期货交易所C、行业协会D、以上都不是答案：A解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。28.下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。A、为客户设计套期保值、套利等投资方案B、研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C、帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D、提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务答案：C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（1）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（2）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（3）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他活动。29.为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、中国期货业协会D、财政部答案：C解析：《期货从业人员管理办法》第二十二条规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。30.首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。A、独立性B、自由性C、公开性D、协商性答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性．作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为A。31.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A、审议批准理事会和总经理的工作报告B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C、批准期货交易所的成立D、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项答案：C解析：《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。故本题答案为C。32.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A、中国期货业协会提名，董事会通过B、中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C、中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，理事会通过答案：B解析：《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。33.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。A、净资本不得低于人民币1500万元B、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%C、净资本与净资产的比例不得低于20%D、负债与净资产的比例不得高于100%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币3000万元；（2）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;（3）净资本与净资产的比例不得低于20%;（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%;（5）负债与净资产的比例不得高于150%;（6）规定的最低限额的结算准备金要求。34.中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A、5B、10C、15D、20答案：D解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第九条。协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。35.下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A、具有高中以上学历B、具有大学专科以上学历C、具有大学本科以上学历D、具有研究生以上学历答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（2）具有大学专科以上学历。36.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。A、矛盾的化解B、纠纷的处理C、纠纷的维权D、投诉的处理答案：B解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十一条经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。37.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。38.甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。A、1B、3C、5D、10答案：C解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。39.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。A、基层或中级B、中级C、高级D、基层答案：B解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。40.公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。A、证券交易所B、居间人C、期货公司总经理D、客户答案：B解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。故本题答案为B。41.期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A、预计负债B、或有负债C、或有资产D、负债答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。42.根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A、有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B、不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C、如实陈述案件事实和回答提问D、遵守听证纪律，服从听证主持人的要求答案：B解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十三条规定，当事人在听证中的权利和义务：①有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩。②有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据。③如实陈述案件事实和回答提问。④遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。43.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B、代理客户从事期货交易C、以本人或者他人名义从事期货交易D、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险答案：D解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。44.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A、信用B、风险C、利率D、产品答案：B解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。45.（）是会员制期货交易所的权力机构。A、股东大会B、董事会C、会员大会D、监事会答案：C解析：《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构．由全体会员组成。故本题答案为C。46.客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A、电话号码B、录音C、客户身份D、客户密码答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第六十五条。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。47.期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款A、30B、50C、100D、150答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。《期货交易管理条例》第七十条，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务：（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。故本题答案为C。48.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B、期货公司的合法性和风险管理C、监督期货公司其他高级管理人员D、监管期货公司业务执行答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。49.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A、1B、5C、3D、8答案：D解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。50.（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A、中国证监会B、期货交易所C、期货市场监控中心D、期货业协会答案：C解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第三条第四款规定，中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。51.证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：B解析：证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的,证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。52.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。A、公司管理层提交B、期货交易所提交C、中国证券监督管理委员会提交D、公司全体股东提交或进行信息披露答案：D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。53.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。A、董事B、全体会员C、理事D、董事长答案：C解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证券监督管理委员会。54.中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A、50%B、60%C、70%D、80%答案：D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，中国证券监督管理委员会对第十八条规定，规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。55.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第六十条。期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。56.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。对于违反本条规定，规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记人该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证券监督管理委员会处理。57.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）A、合并、分立、停业、解散或者破产B、变更注册资本且调整股权结构C、变更业务范围D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化答案：D解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。58.（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。A、期货业协会B、证券业协会C、证券投资基金业协会D、中国证监会及其派出机构答案：D解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。59.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所答案：A解析：《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。故本题答案为A。60.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A、非结算会员B、交易会员C、客户D、投资者答案：A解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。多选题1.在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）A、持有或者控制期货公司5％以上股权的单位B、期货公司前5名股东单位C、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构D、和公司无义务往来的独立公司答案：ABC解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条，下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。故本题答案为ABC。2.期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）。A、拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B、申请日前12个月风险监管报表C、境外机构管理制度文本D、律师事务所出具的法律意见书答案：ACD解析：《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件；（3）申请日前6个月风险监管报表；（4）境外机构管理制度文本；（5）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（6）律师事务所出具的法律意见书；（7）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。3.按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、从业人员情况等相关信息。A、中国证券监督管理委员会网站B、公司网站C、中国期货业协会网站D、营业场所答案：BCD解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。4.刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）A、证券的投资决策、交易执行信息B、证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息C、其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D、期货的投资决策、交易执行信息答案：ABCD解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条。5.中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整答案：ABD解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八，监控中心在复核中发现以下情况之一的．监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（1）客户资料不符合实名制要求；（2）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（3）中国证监会规定的其他情形。故本题答案为ABD。6.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A、信息公开制度B、风险分散制度C、风险隔离机制D、保密制度答案：CD解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险。建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。7.（）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A、中国证监会B、中国证监会派出机构C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会答案：CD解析：证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。8.根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转，应当通过（）进行。A、专用结算账户B、保证金专用账户C、期货结算账户D、自有资金账户答案：ABC解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第十七条第二款规定，期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转，应当通过专用结算账户、保证金专用账户和期货结算账户进行。9.公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。A、执行会员大会、理事会的决议B、遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策C、遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定D、接受期货交易所监督管理答案：ABCD解析：《期货交易所管理办法》第五十九条规定，公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条规定，第（1）项至第（3）项、第（5）项规定的义务。第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：（1）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；（2）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（3）按规定缴纳各种费用；（4）执行会员大会、理事会的决议；（5）接受期货交易所监督管理。故此题选择：B、C、D选项10.期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括（）。A、公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行B、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定C、具有符合业务发展需要的分支机构设立方案D、申请日前2个月符合风险监管指标标准答案：ABC解析：《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：（1）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（2）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（3）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（4）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（5）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（6）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。11.任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款，包括（）A、单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；为影响期货市场行情囤积现货的D、国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款答案：ABCD解析：《期货交易管理条例》第七十条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（4）为影响期货市场行情囤积现货的；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。12.具有（）情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的C.依据已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的A、AB、BC、CD、DE、E答案：ABCD解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条。13.中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取（）成本费用外，不得收取其他费用。A、打印B、复制C、装订D、邮寄答案：ABCD解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十八条。中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。14.期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）A、停业说明书B、停业决议文件C、关于处理客户资产的报告D、处置或者清退客户情况的报告答案：BCD解析：《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）停业决议文件；（3）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。15.期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。A、代理客户从事期货交易B、向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书C、代理客户开展资产管理业务D、向客户发送各类投资建议答案：ACD解析：《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员禁止行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。16.期货交易所、监控中心的工作人员应当（）。A、保守商业秘密B、忠于职守C、依法办事D、公正廉洁答案：ABCD解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十六条，期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。故本题答案为ABCD。17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。A、申请日前1个月风险监管报表B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C、股东会或者董事会决议文件D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告答案：BCD解析：《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：（1）申请日前2个月风险监管报表。（2）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件。（3）股东会或者董事会决议文件。（4）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告。18.下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。A、申请期货从业人员资格B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C、期货从业人员从事期货业务D、期货从业人员从事非期货业务答案：ABC解析：《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。19.期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（）。A、冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B、冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金D、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券答案：ABCD解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。20.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。A、岗位责任B、部门设置C、人员配置D、风险管理制度答案：ABCD解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括：具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。21.期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以（）。A、责令改正B、进行罚款C、进行监管谈话D、出具警示函答案：ACD解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（1）未按规定履行职责；（2）未按规定参加业务培训；（3）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（4）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。22.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A、诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B、保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D、坚持客户合法利益优先的原则答案：ABCD解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（3）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（4）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（5）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（6）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（7）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（8）中国期货业协会规定的其他执业行为规范。23.全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、《期货交易所管理办法》B、《企业会计准则》C、期货交易所交易规则及其实施细则D、《期货经纪公司管理办法》答案：AC解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十九条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。24.对于研究分析报告，期货公司应（）。A、建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B、采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C、防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D、建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月答案：ABC解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。25.中国期货保证金监控中心有限责任公司对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。A、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B、个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C、一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容答案：ABCD解析：《期货市场客户开户管理规定》第十七条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（1）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（2）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（3）—般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（4）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（5）其他应当复核的内容。26.首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、免职答案：ABC解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。27.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。A、会员资格审查B、纪律处分C、调解D、财务和技术答案：ABCD解析：《期货交易所管理办法》第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。28.利用未公开信息交易，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。A.违法所得数额在一百万元以上的B.二年内三次以上利用未公开信息交易的C.明示两人以上从事相关交易活动的D.暗示三人以上从事相关交易活动的A、AB、BC、CD、DE、E答案：ABD解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条。29.计算期货公司净资本包含的项有（）。A、净资产B、负债调整值C、资产调整值D、其他调整项答案：ABCD解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。30.下列属于中国期货业协会职责的有（）。A、依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求B、对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C、制定会员应当遵守的行业自律性规则D、教育和组织会员遵守期货法律法规和政策答案：ABCD解析：《期货交易管理条例》第四十五条，期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。故本题答案为ABCD。判断题1.证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（）A、正确B、错误答案：A解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十四条证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。2.中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。（）A、正确B、错误答案：B解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四条中国期货业协会（以下简称“协会”）按照《办法》、本指引及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。3.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职5年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（）A、正确B、错误答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。4.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起7日内向中国证券监督管理委员会报告。（）A、正确B、错误答案：B解析：《期货交易所管理办法》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证券监督管理委员会报告。5.全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其自有资金账户可以混合管理。（）A、正确B、错误答案：B解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。6.会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。（）A、正确B、错误答案：A解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（1）1/3以上理事联名提议；（2）期货交易所章程规定的情形；（3）中国证券监督管理委员会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。7.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时．应当确保自身利益得到公平的对待。（）A、正确B、错误答案：B解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。8.被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（）A、正确B、错误答案：B解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构解释说明情况。9.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。（）A、正确B、错误答案：B解析：《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证券监督管理委员会批准。10.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（）A、正确B、错误答案：A解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。11.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。（）A、正确B、错误答案：A解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第十条，本规定施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。12.期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于期货、股票、投资基金、债券。（）A、正确B、错误答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证券监督管理委员会规定的其他业务，但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。13.监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。（）A、正确B、错误答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十一条，监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。故本题答案为A。14.中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A、正确B、错误答案：A解析：证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。15.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到85%的，应当经中国证券监督管理委员会批准。（）A、正确B、错误答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第十七条规定，单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%的，应当经中国证券监督管理委员会批准。16.非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。（）A、正确B、错误答案：A解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有．除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。17.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证券监督管理委员会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。（）A、正确B、错误答案：A解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证券监督管理委员会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。18.经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。（）A、正确B、错误答案：A解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。19.首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）A、正确B、错误答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。20.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（）A、正确B、错误答案：A解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第八条规定，人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条规定，之规定办理。不定项选择（总共20题）1.截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。（1）根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在（）之间。A、1750元至3000元B、17500元至30000元C、3000元至7000元D、5250元至9000元答案：A解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。2.某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。2.下列说法正确的有（）。A、以期货交易所为被告的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖B、以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖C、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖D、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的高级人民法院管辖答案：ABC解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2）》第一条。3.某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。这家期货公司具有券商背景，事发后引起兼任期货公司董事长的证券公司经纪事业总部总经理的不满，最后张经理被免职。董事长提议：“让证券公司经纪事业总部的小李到期货公司投资咨询部当经理吧。小李虽是学营销的，也没接触过期货工作，但组织能力挺强的，而且也肯钻研，才来公司一年就获得了期货从业资格，可以边干边学嘛！”（2）董事长以上说法有（）处不妥。A、1B、2C、3D、4答案：B解析：董事长关于“让证券公司经纪事业总部的小李到期货公司投资咨询部当经理……可以边干边学”的说法是不正确的，理由一是从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询业务从业资格证书；二是还应当具备从事期货工作2年以上经历。4.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A、以公司的结算担保金承担违约责任B、以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C、运用其他客户的保证金弥补损失D、起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十四条第二款，客户保证金不足时．应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任：保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。故本题答案为B。5.某投资公司选择A期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。（1）该投资公司办理开户手续时，下列说法中正确的是（）。A、出具单位客户的授权委托书B、出具代理人的身份证和其他开户证件C、其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照D、不用出具单位客户的授权委托书答案：ABC解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证券监督管理委员会有关规定，并遵守以下实名制要求：（1）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证券监督管理委员会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。（2）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证券监督管理委员会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由中国期货保证金监控中心有限责任公司另行规定。（3）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。（4）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。6.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。（3）下列关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务的说法正确的有（）。A、证券公司可以接受其全资拥有的期货公司IB委托B、证券公司可以接受其控股的期货公司的IB委托C、证券公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的IB委托D、证券公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的IB委托答案：ABC解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。7.甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司。（1）