2023年黑龙江期货从业资格期权及其特点和基本类型考试试卷

本文格式为Word版，下载可任意编辑——2023年黑龙江期货从业资格期权及其特点和基本类型考试试卷2023年黑龙江期货从业资格：期权及其特点和基本类型考

试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司

2、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元

3、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承受了价格风险

B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

4、提倡同业公允竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用简单引起误会的宣传方式进行自我浮夸

B．在投资者不知情的状况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时示意与有关组织具有特别关系

5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回复以下问题。]

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会

6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差B．基差C．差价D．套价

7、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监视管理机构主要负责人批准，可以限

1

制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5B．10C．20D．30

8、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日

9、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点B．1000点C．2000点D．3000点

10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入〞，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承受。A．丁某B．小王C．期货公司

D．期货公司和丁某

11、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15%B．20%C．30%D．50%

13、以下关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监视管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A．及时向主管部门报告B．公允对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

2

D．了解投资者的投资目标

15、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承受由此产生的民事责任。A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理

16、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这表达的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级〞制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度17、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力

18、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业

19、美元较欧元贬值，此时最正确策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入〞，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假使丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司

B．期货公司营业部C．小王

D．期货公司和小王

21、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了好多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回复以下问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参与协会组织的专项后续职业培训

3

C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

22、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，屡屡向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体状况给予（）的惩戒。A．训诫B．公开谴责

C．撤销其从业资格D．行政处罚

23、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开临时（）。A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会

24、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203B．193C．197D．196

25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A．会员报告状况B．客户报告状况C．谈话提醒

D．发布风险提醒函

2、大地期货公司依照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。

A．从其收取的交易手续费中依照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．依照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D．依照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，

4

丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A．甲B．乙C．丙D．丁

3、以下属于期货经纪合同无效的情形有（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D．违反法律、法规阻止性规定的

4、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格B．权利金C．到期时间D．期权的价格

5、期货交易所不得从事（）。A．信托投资B．股票投资

C．非自用不动产投资D．间接参与期货交易6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业品德D．职业创新能力

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必需及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关状况C．必需保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公允的对待8、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理状况

9、期权依照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，以下属于金融期权的是__。A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权

10、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可

5

B．客户可以予以追认

C．非受托人承受赔偿责任，期货公司承受一般赔偿责任D．期货公司承受赔偿责任，非受托人承受连带责任11、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

12、以下策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权B．买进看跌期权C．卖出看涨期权D．卖出看跌期权

13、期货公司风险监管指标包括（）。A．净资本与净资产的比例B．滚动资产与滚动负债的比例C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

14、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承受的民事责任。A．期货合同纠纷B．期货侵权纠纷C．期货违约纠纷

D．无效的期货交易合同纠纷

15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上状况，回复以下问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不防备将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B．请求中国证监会公告声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．公告期满后向中国证监会重新申领

16、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常状况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提醒C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

17、洁身自好的有（）。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守机要

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

6

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告18、在平仓阶段，期货投机者应当把握的原则是__。A．把握限制损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划

19、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金

20、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司有意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承受

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承受80%

D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户