内审检查表(范本)

质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8。2-?受审部门最高管理者 接待人 审核日期页码：相关文件内审员姓名标准审核内容 现场审核内容评价章节号范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？删减是否有删减？删减了哪一条款？删减的理由是否充分、合理?适用法规要求的产品的能力？删减后,是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任?质量管理体系总要求楚?过程是否识别并表述?外包过程?如何控制？过程的顺序及相互关系是否明确?有那些控制准则和方法?如何保证体系运作所需的资源?信息是否充分？如何监视、测量分析这些过程？如何对过程实施采取必要的措施,进行持续改进?（也可结合5。4。2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性以顾客为关注焦点的重要性？和法律法规的重要性？标，确保顾客的要求得到满足?效性?可通过其他各有关条款的相应证据证实质量方针是否制定了质量方针并发布？是否与组织的宗旨相适应？3)是否包括对满足要求和持续改进的承诺？是否为组织提供制定和评审质量目标5)是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）的评审和修订?质量目标质量目标是否制定并发布?适宜并得到评审？质量目标是否量化并可测量?质量目标是否与质量方针保持一致？质量是否满足产品要求所需的内容?改进?质量管理体系策划么？策划的结果是否能实现质量目标以及总要求？整性？职责权限是否明确各过程职能和岗位,关系？楚、接口是否明确？管理者代表是否有任命,是否明确？确保?质量体系的建立和保持况，包括质量改进在整个组织提升对顾客要求的认识质量体系有关的外部联络是否对沟通的方式和渠道作出规定？,横向、纵向的信息传递管理评审管理体系进行管理评审？?适宜？是否由最高领导支持管理评审?充分性、有效性?管理评审的输入内容是否齐全？审核结果顾客反馈过程情况和产品的符合性纠正和预防措施的状况上一次管理评审的跟进情况可能影响质量管理体系的变化管理评审的输入内容包括哪些?质量管理体系及其过程的改进产品的改进资源需求其他评审结果是否记录？评审结果是否得到落实，包括改进和采取相关的措施？资源提供合性所需的资源?QMS持续改进有效性的要求？所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意？改进如何认识“持续改进"？进的含义和作用？与的氛围？持续改进的项目和成效?对纠正和预防措施效果是否验证，并进行表彰和肯定?注:注:合格在评价栏打“√编号:BG-8.2—? 页码：受审部门相关文件

管理者代表

接待人

内审员姓名

审核日期标准章节号管理者代表

审核内容

现场审核内容 评价是否了解管理者代表的职责、权限？如何确保体系的建立、实施和保持？了哪些工作？确保质量管理体系的有效性?向最高领导报告质量管理体系业绩与改进的建议情况？质量管理体系策划策划是否体现了产品和企业的特点?策划是否持续改进和体系的完整性/关方?产品实现的策划施职责?体系其过程的要求一致？测量分析和改进总则式确保产品/体系的符合性？性？策划确立何种统计技术和方法？统计技术和方法是否适宜和有效?顾客满意了解顾客满意程度规定了哪些方法?这些方法实施的情况如何？顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?内部审核是否对内部审核进行策划？内部审核是否对内部审核进行策划？策划的结果是否适合企业现状，包括覆盖的产品/内审是否按策划的规定要求实施?过程的监视和测量法？如何证实这些监视和测量方法的能力？持续改进如何利用各种信息来进行持续改进？有哪些方式实施改进?改进效果如何？PDCA循环？注：合格在评价栏打“√"，不合格在评价栏打“╳"，观察项作“△".受审部门办公室（文件管理部门)接待人审核日期相关文件标准章节号受审部门办公室（文件管理部门)接待人审核日期相关文件标准章节号审核内容内审员姓名现场审核内容评价5．3是否了解组织的质量方针及其内涵?5．4．1 是否了解组织的质量目标？是否可信？5．5．1 是否了解本部门及自身的职责，内部沟通5．5．3 方法及效果？4．2．1 是否编制了文件控制程序?体系文件范围的清单？记录控制是否编制程序?4．2．3 ,如何保证文件的适用性？如何对文件审核和更新,更新的文件是否重新获得批准？文件的发放范围如何确定？抽查若干文件发放是否签收？文件修改状态是否得到识别？文件的发放范围如何确定？抽查若干文件发放是否签收？文件修改状态是否得到识别？如何保证文件的使用场合得到有效的受控版本？外来文件如何管理，是否可以做标识？外来文件是否控制其分发？作废文件是否从使用现场及时撤回?保留作废文件的是否有标识,标识是否清晰?能否防止非预期使用?4．2．4 记录的范围是否满足标准的要求？有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定？过期记录如何处理？记录是否有标识，如何检索，是否便于追溯?抽查若干记录填写是否规范？8．5．2 纠正和预防措施开展情况及有效性?√受审部门相关文件标准章节号人力资源受审部门相关文件标准章节号人力资源/培训教育接待人审核日期审核内容内审员姓名现场审核内容评价5．3是否了解组织的质量方针及其内涵?5．4．1 是否了解组织的质量目标？是否可信?5．5．1 是否了解本部门及自身的职责,内部沟通5．5．3 方法及效果?6．2．1 是否识别从事影响产品质量工作的人员所必要的能力？包括特殊工种人员的能力、资格。6．2．2 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排能否满足质量控制需要？是否按需要提供培训，包括质量意识和能力或采取其他措施以满足这些岗位需求?是否按需要提供培训，包括质量意识和能力或采取其他措施以满足这些岗位需求?培训是否有计划，实施情况如何？如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性？是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录？纠正和预防措施开展情况及有效性？预防措施有效性评价？注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳",观察项作“△”.5．3是否了解组织的质量方针及其内涵?5．4．1 是否了解组织的质量目标？质量目标的实现情况如何?统计有否依据？是否可信?5．5．1 是否了解本部门及自身的职责？5．5．3 内部沟通方法及效果?如何识别顾客的要求和潜在需求客户对产品对有关要求和预期要求;客户规定用途所需的要求。7．2．2 对产品要求的评审是否包括对已经识别的客户要求以及组织自身确定的额外要求一起进行评审?评审结果和之后的跟踪活动是否予以记录?7．2．3 评审是否是在向顾客作出提供产品的承诺（与顾客的沟通方式是否明确？8．3过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理？编号：BG—8。2—？受审部门 销售部相关文件接待人审核日期内审员姓名页码：标准 审核内容现场审核内容评价章节号7．7．5．4 顾客财产是否在合同中明确?识财产？当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户？7．5．1 是否按规定向顾客提供了服务？包括各种配件服务及执行国家“三包的规定？8．2．1 道？执行情况如何？对客户投诉如何处理？了解对顾客投诉处理情况及处理结果是否满意?8．5．2 纠正和预防措施实施情况及有效性评价8．5．3√，不合格在评价栏打“受审部门相关文件标准章节号设计部门接待人审核日期内审员姓名审核内容受审部门相关文件标准章节号设计部门接待人审核日期内审员姓名审核内容现场审核内容评价5．3是否了解组织的质量方针及其内涵？5．4．17．35．4．1是否了解组织的质量目标？质量目标的实施情况如何?统计有否依据？是否可信？5．5．1 是否了解本部门及自身的职责？内部沟通5．5．3 方法及效果？7．3设计开发是否对产品的设计和开发进行策划？7．3．1 设计开发策划做了哪些规定?7．3．1 是否对设计/开发组织之间、部门之间、技7．2．3 效沟通和明确责任？7．37．3．2 /或开发的输入要求有哪些？是否有文件的形式?是否对输入的适当性进行了评审？不完设计//开发输入要求进行验证？是否形成文件？是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:评估满足要求的能力；识别问题及建议解决的方案.参与评审的部门是否包括被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表？评审的结果和之后的跟进措施是否有记录？7．5．3 是否进行设计//开发输入要求，如何验证？7．3．5 验证的结果及之后的跟进措施是否有记录?7．3．6 ?是否在产品交付或实施之前完成？确认结果及必要措施的记录是否保持?7．3．7 是否对设计和开发的更改进行评审、验证和确认？并在实施前得到批准？变更的结果及之后的跟进措施是否记录？8．5．2 纠正和预防措施实施情况及有效性评价？8．5．3√”,5．3是否了解组织的质量方针及其内涵？5．4．1 是否了解组织的质量目标?质量目标的实现情况如何？统计有否依编号：BG—8.2—?受审部门 生产部门（车间)相关文件接待人内审员姓名审核日期页码：标准审核内容现场审核内容评价章节号据？是否可信?5．5．1 是否了解本部门及自身的职责？内部沟通5．5．3 方法及效果？7．1 策划？针对特定产品、项目或合同是否进行策划并形成质量计划？是否按以下方式控制生产和服务提供:获得表述产品特定的信息;获得作业指导书;适用适宜的设备，并维护设备；视和测量;放行、交付和交付后活动的实施。满足产品和客户要求必要的设施是否已经提供且充足？设施的范围包括：工作空间和有关设备;设备、硬件、软件;支援服务。现场设施设备运行和保养是否良好?是否对实现产品符合性所处的工作环境加以管理？现场环境的评价?对特殊过程实施确认,程的安排:规定过程的评审、批准的准则；设备的认可和人员资格的签定；使用的方法和程序；记录的要求，必要时再确认.8．2．3 生产过程如何监控？不合格品如何控制？计分析？统计方法使用是否适宜和正确,效果如何？7．7．5．3 在生产或服务运作中必要时是否对产品用适当的方式进行标识？检验和试验状态的标识做了哪些规定？3～5个产品零件,的场合，是否有效地控制和记录产品的唯一标识？7．5．5 对生产过程中的零部件搬运有哪些防护措施？实际情况如何?8．5．2 纠正和预防措施实施情况及有效性评价？8．5．3√”,受审部门相关文件标准章节号采购部门接待人审核日期审核内容内审员姓名受审部门相关文件标准章节号采购部门接待人审核日期审核内容内审员姓名现场审核内容评价5．3是否了解组织的质量方针及其内涵?5．4．1 是否了解组织的质量目标？质量目标的实现情况如何？统计有否依据？是否可信？5．5．1 是否了解本部门及自身的职责?内部沟通5．5．3 方法及效果？对采购物资是否分类管理？怎样确保采购的产品符合规定要求？则？是否明确了采购的依据？其信息是否包括：求；管理体现的要求；人员资格的要求。7．47．4．3 组织是否识别了对采购产品的验证所需的活动?这些活动是否得到了实施？当顾客或组织到供方货源处进行验证活动时是否在采购资料中作出明确规定包括验证的产品放行方法?8．5．2 纠正和预防措施实施情况及有效性评价?8．5．3√5．3是否了解组织的质量方针及其内涵？5．4．1 是否了解组织的质量目标？质量目标的实现情况如何?统计有否依据?是否可信?5．5．1 是否了解本部门及自身的职责？内部沟通5．5．3 方法及效果?8．2．1 是否建立监控系统？以收集、分析和利用顾客满意或不满意的信息?是否规定了获得和利用这些信息的方法？顾客满意和(或）不满意信息评价分析结果?是否利用对顾客满意程度的分析结果作为质量改进？并对改进起了哪些作用？8．4是否对客户满意和满意的信息进行收集监控、统计和分析?对数据分析采取了哪些方法?实际使用情况如何？是否正确有效？4．2．1 是否制定内审程序并符合要求?是否制定纠正和预防措施的程序？编号：BG-8。2—？受审部门 质量管理部相关文件接待人审核日期内审员姓名页码:标准 审核内容现场审核内容评价章节号?有效实施、保持并符合标准的要求?是否对审核方案进行策划?审核是否由被审核部门工作无关的人员进行？是否能确保审核的独立性、记录结果向管理层报告？管理层是否对审核发现的缺陷及时采取措施?安排审核时是否考虑被审核活动和区域的状态和重要性以及以往评审结果等因素？（8．2．3)对过程的监视和测量规定了哪些方法实施情况如何？过程能力是否充分当过程能力未达到策划的结果时，采取了哪些纠正和预防措施？结果是否有效？是否采取跟踪措施确认措施实施的结果以及报告确认结果？率和有效性？是否通过质量方针、目标、审核结果、资料分析、纠正措施和管理评审以推动质量管理体系的持续发展改进?明确?是否对纠正措施的实施情况进行监视?是否对纠正措施的实施效果进行评价？自身纠正和预防措施实施情况及有效性评价？（8．5．3）如何确定所需的预防措施并确保其实施如何评价预防措施实施的效果?自身纠正和预防措施实施情况及有效性评价？√质量管理体系内审检查及记录表受审部门质检部接待人审核日期编号:BG—8.2受审部门质检部接待人审核日期相关文件标准章节号

审核内容

内审员姓名现场审核内容 评价5．3 是否了解组织的质量方针及其内涵?5．4．1 是否了解组织的质量目标?质量目标的实现情况如何？统计有否依据？是否可信?是否了解本部门及自身的职责、内部沟通方法及效果？(5．5．3)5．5．3 方法及效果？和所需的监控设备进行了识别？是否配备了必要的监控和测量装置？能否满足质量控制要求?如何确保测量能力与测量要求相一致?测量和监控设备是否满足以下要求：定期或使用前校准和调试;时是否记录校准的依据；防止调试不当而使校准失败；在搬运/保养和储存期间防止损坏;保存校准记录；往结果的有效性并采取适当措施；在使用前是否进行了确认?分别在生产车间现场和检验科抽查若干检测量具是否在有效期内？8．2．4是否明确并实施了在产品实现过程的测量和监控需求？是否按要求对产品特性进行了测量和监控?符合验收准则的证据是否形成了文件?否表明经授权负责产品放行的责任者？,检验依据是否明确并按规定(或检验指导书）进行检验和记录？检验状态标识是否明确？实施情况如何？特殊放行时,是否经过批准?7．57．5．4 是否对顾客财产予以验证和标识？4．2．1 是否有不合格品控制程序？8．3是否对不合格产品进行识别和控制,以防止非预期的使用或交付?发现不合格品是否能及时报告？有关部门是否能及时处理?不合格产品是否予以纠正？纠正有哪些措施？是否进行了再确认?是否应要求报告了不合格产品的建议和纠正措施，以便客户最终用户成员或其他团体同意让步?8．4是否对检验的结果和不合格品进行了数据分析？8．5．2 纠正和预防措施实施情况及有效性评价？8．5．3注:合格在评价栏打“√"，不合格在评价栏打“╳",观察项作“△”.5．3 是否了解组织的质量方针及其内涵?5．4．1 是否了解组织的质量目标?质量目标的实现情况如何？统计有否依据？是否可信？5．5．1 是否了解