2022年度证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案

2022年度证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案

单选题（共56题）1、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施C.具有证券结算服务所必需的场所和设施D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A2、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A3、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】B4、（2021年真题）下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、根据《中国证券业协会章程》，证券业协会的自律管理职能有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B7、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（）。A.100％B.120％C.140％D.150％【答案】C8、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（）。A.特殊机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.非金融机构投资者【答案】B9、会员大会可以行使的职能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B10、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B11、金融期权交易可以构成丰富多彩的套利策略，除了期权产品之间的套利策略，还可以构成期权产品与标的资产之间的组合套利策略，受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐。以上说的是金融期权的哪个基本功能（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】D12、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.—次性竞价【答案】B13、将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。A.信用状况B.发行方式C.期限长短D.利率是否固定【答案】A14、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B15、按资金用途分类，国债可分为（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B16、下列属于银行间债券市场中长期债券信用等级的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（）。A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.上海证券交易所成立于1992年11月26日D.交易时间为每周一至周五【答案】C18、关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。A.为中小企业提供直接融资平台B.在深圳证券交易所设立C.是分步推进创业板市场的重要步骤D.企业上市的基本条件明显低于主板市场【答案】D19、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B20、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C21、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D22、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A23、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C24、证券交易所总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】A25、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B26、下列哪些属于非证券金融市场?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C29、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C30、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A31、证券交易所的非会员理事由（）委派。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】A32、以下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D33、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升【答案】B34、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B35、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】A36、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B38、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】C39、为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是（）。A.投资目标与范围B.基金风险水平C.基金规模D.基金管理人【答案】D40、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A41、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。A.需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股C.个人投资者需参与证券交易24个月以上D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式【答案】B42、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B43、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D44、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并【答案】B45、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）指标。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D47、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。A.资本账户B.资本公积金C.盈余公积D.负债【答案】B48、场内交易市场的特征是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B50、我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C51、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。A.流动性B.稳定性C.有效性D.效益性【答案】A52、银行间债券市场的发展现状表现在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、下列（）是境外