产业经济学教程

2007级专本连读经济管理专业《产业经济学教程》指导纲要

第一部分本门课程的自学指导郭弋菲一、教学指导思想和基本要求：产业经济学是一门与时俱进的学科，随着中国经济的发展和对产业经济研究的深化，产业经济领域大大拓宽，产业经济学的研究空间迅速膨胀和扩展。实践中越来越多的问题需要解决，这就迫切要求从产业经济学理论上予以预见，把握产业经济发展的一般规律；从产业政策上指出方向，指导产业经济的更好运行。通过本学科教学，力求从中国国情和世界发展变化趋势出发，密切联系中国经济建设中产业经济研究和发展状况，吸收国内外产业经济学的一些理论和方法，阐明中国产业经济学中的若干重大问题，为建设产业经济学体系作有益尝试和探索，使学员既可掌握基本理论，又可懂得实践知识，也能了解一些方法。二、学习书目：采用上海财经大学出版社，杨公朴、夏大慰、龚仰军主编的《产业经济学教程》（第三版）为教材。三、学习时间：安排二十周，总计140学时，其中面授辅导8次，共计32学时；讨论一次，4学时；自学时数55学时；电教辅导或教师串讲1次4学时；作业时数30学时；复习考试时数15学时。四、教学安排：本书包括十二章内容，在具体教学过程中，将其分为4个单元进行讲授。第二部分本门课程的内容辅导第一章导论一、学习重点引言明确产业经济学的研究对象，掌握产业发展的一般规律，熟悉产业经济学的理论渊源及其发展。（一）基本概念产业经济学，产业结构的演化和变迁。（二）基本知识和基本理论§1、产业经济学的研究对象产业经济学是以产业为研究对象的一门学科。目前，产业经济学的研究领域及内容主要涵盖以下几个方面：1、产业组织主要研究市场运行。2、产业结构3、产业关联4、产业集群和产业布局5、产业竞争力6、产业安全产业经济学的研究方法1、基本的研究方法——实证和规范的研究方法2、理论分析方法和经验分析方法3、具体的研究方法（1）博弈论分析法（2）计量经济方法（3）案例研究方法§2、产业发展的一般规律产业的形成产业是具有某类特性的企业集合或系统。产业的出现和形成源于劳动分工的出现。产业一旦形成，其自身具有特定的生命周期。决定和影响产业发展的因素是很复杂的，总体而言，有政治、经济、文化、历史等因素；具体地说，需求与供给、对外贸易、经济制度以及经济发展战略等因素都会相互交织、相互联系地影响和决定着产业发展的轨迹。§3、产业经济学的理论渊源及其发展马歇尔被看作是产业组织学的创始人。在《经济学原理》中，马歇尔揭示了竞争活力与规模经济的矛盾关系，即追求规模经济和由此引起的垄断扼杀竞争活力构成了一对难分难解的矛盾，这就是著名的“马歇尔冲突”。产业集群、产业布局与产业竞争力的理论渊源及其发展对于一个国家而言，全部产业竞争力反映了一个国家的竞争优势，因此产业竞争力的研究可以提示出产业结构的演进趋势。（三）本章学习的难点和重点：识记产业经济学的基本构架，领会产业发展是伴随着产出的增长而出现的经济结构、社会结构、政治结构及观念意识的变化或变革，最主要的内容是产业结构的演化和变迁。领会产业经济学的不同研究领域所特有的理论渊源和发展历程。二、同步自测练习题一、名词解释1、产业2、马歇尔冲突二、单项选择题1、现代产业组织理论的奠基人是（）。A、亚当•斯密B、马歇尔C、爱德华・H・张伯伦D、乔安•罗宾逊夫人2、有效竞争理论由（）提出。A、克拉克B、爱德华・H・张伯伦C、乔安•罗宾逊夫人D、霍夫曼3、下列哪本书的出版，标志着哈佛学派正式形成（）。A、张伯伦的《垄断竞争理论》B、施蒂格勒的《产业组织》C、罗宾逊夫人的《不完全竞争经济学》D、贝恩的《产业组织理论》4、下列哪一个分析范畴不属于实证分析（）A、“是什么"B、“如何解决"C、“该怎么办”D、“怎么样了”5、产业经济学的理论基础是（）。A、政治经济学B、微观经济学C、经济模型法D、统计学三、多项选择题1、产业经济学的产生的物质基础有（）。人、三次社会大分工B、四次产业革命 C、张伯伦的垄断竞争理论D、封建社会的瓦解2、根据霍夫曼的产业分类法，把产业分为（）。A、消费资料产业B、生产资料产业C、资本资料产业D、其他产业3、以下属于三次产业分类法中第一产业的有（）A、农业B、采矿业C、畜牧业D、林业E、渔业4、经济学中均衡方法有（）。A、局部均衡B、纳什均衡C、动态均衡D、一般均衡5、下面研究方法属于实证分析的有（）。A、案例研究方法B、跨部门交叉分析法C、统计计量分析法D、普劳特的实验方法四、判断题1、针对哈佛学派产业组织理论存在的缺陷，一些经济学家放弃SCP分析框架，对正统的产业组织理论进行了修正和补充，发展形成新产业组织理论（）。2、对我国产业经济学产生较早影响的是美国的产业理论。（）3、我国目前采用的对产业分类的方法是农轻重产业分类法。（）4、在欧美，经济学界将产业经济学等同于产业组织理论。尤其是在美国，一般不提产业经济学，而是说“产业组织理论”。（）5、实证分析被分成三部分：理论分析、经验分析和逻辑演绎。（）。6、产业经济学属于应用经济学。（）五、简述题3、简述产业的几种主要分类法。4、产业经济学家的具体研究方法有哪些？产业组织理论的主要学派各采用了什么研究方法？第二章产业主体一、学习重点引言了解产业性质的经济学研究和生物学研究，认识并把握企业寿命周期，掌握企业的产业作用和企业目标。（一）基本概念交易费用，整体预谋能力（二）基本知识和基本理论第一节企业性质的经济学研究一、关于企业是资源配置主体的研究（一）交易成本解释虽然企业具有替代市场进行资源配置的作用，但市场交易仍旧存在。科斯分析造成这种替代具有不完全性。（二）技术进步和市场扩大解释阿尔弗雷德•钱德勒在其《看得见的手》一书中研究了现代工商企业在协调经济活动和分配经济资源上对市场机制的取代。（三）可剥削租金解释本杰明・克莱因等人对可剥削租金的研究主要是从资产的专用性角度展开的。二、关于企业是一种特殊治理关系的研究（一）市场治理市场治理适合于偶尔发生和重复发生的非专用性交易。（二）三边治理三边治理适合于偶尔进行的混合型和高度专用型交易。（三）双边治理双边治理适合于重复发生的由混合和高度专用性投资支持的交易。（四）一体化治理一体化治理适合于重复发生的由混合和高度专用性投资支持的交易。垂直一体化使企业可以连续地对内在化到企业内部的交易进行调整，而不用受到企业间合约的限制。第二节企业性质的生物学研究一、企业所有者的意愿支配着企业的活动二、企业是一个开放的系统三、企业具有整体预先谋划能力四、企业的寿命周期特性五、突变是促使企业进化的重要方式企业生物性的第五个特征告诉我们，企业活动除了受自然环境影响外，更多地受人造环境的支配，人造环境的变化周期远远快于自然环境，所以，企业需要不断地变革以适应环境。企业进化因此往往采取突变的形式。第三节企业寿命周期企业寿命周期的理论长度与企业所有权的法律形式有直接关系个人制企业是注定要死亡的。在正常情况下，其寿命周期一般就表现为诞生——成长——衰老——死亡的过程。合伙制企业也是注定要死亡的，然而其寿命周期却很有可能不完成诞生——成长——衰老——死亡的全过程，即表现为不衰退的死亡。对公司制企业来说，其寿命周期可以表示为一条虽有起点，但不一定有终点的曲线。或是具有起始和终止点，但两点位置不一定在同一水平上的曲线。企业寿命周期的这种特点提示我们通过战略调整、组织变革和重组，企业完全有可能改变现有企业寿命周期的变化趋势，实现企业的更新和延续。二、企业寿命周期的结构（一）战略周期（二）人员周期（三）结构周期（四）产品周期（五）设施周期当以上五个周期都同时处于相同的周期阶段时，企业的寿命周期特征表现得最为明显。三、企业寿命周期的演变企业的寿命周期可以没有终结，即使有终结，其终结有可能是生命力的逐渐衰退所致。企业寿命周期的调整至少会经过四个阶段。（一）形成阶段（二）内部合理化阶段（三）连续发展阶段（四）启合理化阶段第四节企业的产业作用一、企业是决定产业垄断程度的基本力量二、企业是实现社会协作体系的主体三、企业是促进产业关系形成的主体第五节企业目标一、经营目标（一）利润目标利润目标是长期驾驭大多数企业、特别是非国有企业的目标。（二）价值目标价值目标是公司制企业典型的长期发展目标。即企业资产价值的最大。价值目标更注重企业的长期发展能力，为此，企业需要在培养核心竞争能力上进行大量恰当的投入。价值目标在所有权和管理权不分离的企业制度下很难成为主导性的目标。企业价值的高低最终是由市场决定的。对价值目标和利润目标的权衡是一项艰巨的决策。（三）管理者目标管理者目标是指企业管理者从事管理活动，不但希望取得按企业正常报酬制度取得的个人收入，还希望获得其他一些“好处”，管理者的这部分收入大部分与税后利润直接有关。从这一点看，管理者利益与投资人利润形成此长彼消的关系，投资人的利润目标就成为对管理者目标的约束。二、社会目标社会目标考虑的是企业在社会中的地位和企业可以为社会作出的贡献。社会目标要求企业的行动不但具有经济性，还越来越多地具有政治性、社会性、文化性、伦理性和生态性。（三）本章学习的难点和重点：识记企业是对分工的组织和实现；是资源分配的力量之一；是一种特殊的治理方式。领会企业是开放系统，企业组合具有动态性；企业具有整体预先谋划能力；企业具有有别于自然生命体的寿命周期；突变是促使企业进化的重要方式。领会企业是决定产业垄断程度的基本力量，是实现社会协作体系的主体，是促进产业关系形成的主体等产业作用。识记企业的目标结构。领会企业社会目标的重要性。二、同步自测练习题一、名词解释1、交易费用2、整体预谋能力二、单项选择题1、现代企业理论的开山鼻祖是（）。A、科斯B、威廉姆森C、西蒙D、阿尔钦2、企业替代市场的原因是（）。A、节省交易成本B、便于管理C、密切人际关系D、提高生产力3、科斯认为，交易成本不包括（）A、信息成本B、交易谈判成本C、达成合同的成本D、运输成本4、（ ）越高，通过合同或联合所有权的一体化就越有可能发生。A、风险性B、盈利能力C、可剥削专用准租金D、替代性5、双边治理适合于（）的交易。A、偶尔发生 B、重复发生的由混合和高度专用性投资支持C、偶尔发生的非专用性 D、重复发生的6、企业的（ ）首先表现为企业的活动及对企业活动的管理必然反映企业所有者的意愿。A、生物性B、经济性C、盈利性D、治理性三、多项选择题1、科斯提出，交易成本包括（）。A、进行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用B、需要冒花费成本而购买不到原材料和劳动力或虽已购买到却不适用的风险C、签订交易合约并对合约的执行进行监督等D、运输£、关税2、企业生物性及特征表现为（）A、突变 B、企业所有者的意愿支配着企业的活动C、企业是一个开放的系统D、企业具有整体预先谋划能力 E、企业呈现寿命周期特性3、企业选择社会作体系是出于（）两个方面的考虑。A、成本B、利润C、合作与发展 D、战略E、社会责任4、企业需要在培养核心竞争能力上进行大量恰当的投入。这些投入包括（）A、创新投资 B、职工培训C、对职能效率的投资D、采用兼并、收购、合并等手段E、对企业内部的职能活动进行投资或重新安排5、社会目标要求企业的行动不但具有经济性，还越来越多地具有（ ）A、政治性B、社会性C、文化性D、伦理性和生态性E、公益慈善性四、判断题1、只有运用市场机制来协调生产，才有成本的。（）2、科斯明确指出，企业是经济机制的替代物。（）3、企业是从来就有的。（）4、企业最显著的特征就是对价格机制的替代。（）5、市场机制被替代是由于市场交易有成本。（）五、简述题1、简述企业的产业作用2、按照科斯的观点，企业的组织成本包括哪几个方面？六、论述题1、按照科斯的观点，试论述企业为什么会产生。第三章产业组织：SCP分析框架一、学习重点引言了解SCP分析框架的理论与方法论特征，掌握市场结构，明确市场行为与市场绩效。（一）基本概念产品差别化、市场结构、市场绩效。（二）基本知识和基本理论第一节SCP分析框架的理论与方法论特征一、竞争机制与资源配置效率最初从体系上对竞争机制进行阐述的是亚当・斯密。所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业部门间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者或买者间不存在共谋、暗中配合等行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”从微观角度来说，规模经济性主要集中于大量生产和大量销售体制所带来的成本节约上。第二节市场结构市场结构是决定市场的竞争和垄断程度，从而决定市场行为和市场绩效的基础。一、市场结构的含义及市场形态市场结构是指规定构成市场的卖者（企业）之间、买者（企业或消费者）之间、买者集团与卖者集团之间以及市场上已有的买者和卖者与准备进入市场的潜在的买者和卖者之间等诸关系的因素及其特征。决定市场结构的主要因素有：（1）集中度；（2）产品差别化；（3）新企业的进入壁垒；（4）市场需求的增长率；（5）市场需求的价格弹性；（6）短期的固定费用和可变费用的比例等。寡头垄断市场通常也称寡头独占或寡占市场。在寡占市场中，企业可以是几家，也可以是几十家。产品差别化，是指在一些产业内各个企业的同类生产物中，由于在商标，外观、质量以及销售服务等方面存在着显著差异，因而对买者来说产品具有不完全替代性。卖者既是垄断者，又是不完全的竞争者，这就是垄断竞争。二、集中度（一）一般集中度和市场集中度集中度通常可以分为一般集中度和市场集中度。一般集中度是用于表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者是有什么样的相对的规模结构的指标。（二）衡量市场集中度的指标1、绝对集中度指标2、相对集中度指标相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。洛伦茨曲线表明的是市场占有率与市场中由小到大企业的累计百分比之间的关系，洛伦茨曲线反映产业内全部企业的市场规模分布情况。基尼系数是建立在洛伦茨曲线基础上的一个相对集中度指标。3、其他集中度指标（三）集中度的测定和影响因素1、集中度的测量程序2、影响市场集中的主要因素市场容量和企业规模扩大的动因，是决定市场集中度动向的主要因素。影响企业规模的因素不仅是规模经济性，还有其他因素。三、产品差别化与进入壁垒（一）产品差别化1、产品差别化的含义产品差别化又称产品分化，是指企业在所提供的产品上，造成足以引起买者偏好的特殊性，使买者将它与其他企业提供的同类产品相区别，以达到在市场竞争中占据有利地位的目的。这是企业在经营上对抗竞争的一种主要手段，也是一种价格壁垒。产品差别化的重要性在于对买者需求造成影响，使消费者对某些企业或某此牌号的产品产生偏好并宁愿多支付钱。2、产品差别化形成的原因3、产品差别化的特点产品差别化作为企业经营活动的一种策略，与企业的价格策略相比，具有两个显著不同的特点：（1）产品差别化的不确定性。（2）产品差别化的时滞性。4、产品差别化与市场结构、市场行为和市场绩效的关系5、产品差别化的产业特征6、产品差别化与广告在产业组织的研究中比较重视通过对广告活动的研究，主要是广告费的研究来分析产品差别化程度，其最基本的两个指标是广告费绝对额和广告密度（广告密度=广告费/销售额）。调查表明；第一，广告密度最高的产业是非耐用消费品产业。第二，根据产业内的企业市场占有率与广告费支出的关系可将产业分为三类。（二）进入壁垒1、进入壁垒的意义进入壁垒的高低，往往对市场结构状态上有直观的、重要的影响。2、进入壁垒的形成原因形成进入壁垒的原因，主要有五个方面，即规模经济性、必要资本量、产品差别化、绝对费用政策法律制约。第三节市场行为与市场绩效一、市场行为（一）市场行为的含义与内容市场行为是指企业在市场上为赢得更大利润和更高市场占有率而适应市场并按市场要求调整其行动的行为。市场行为通常主要包括三个方面的内容：（1）企业确定价格的策略；（2）企业的产品策略；（3）企业排挤竞争对手的策略。寡占，通常是指既不是完全竞争，又不是完全垄断的处于中间状态的市场形态。（二）企业的价格策略（三）企业的产品策略产品策略的内容企业产品策略大体上可以分为以下两种类型：（1）有关产品类型、款式、质量和性能等方面的策略。（2）有关广告宣传和各种销售服务活动方面和策略。对于不同行业，企业的研发及广告的投入比例是不尽相同的，最优的投入比例取决于该行业的特性。（四）企业排挤竞争对手的策略企业排挤竞争对手的策略可以分为性质不同的两类：一类是合理的排挤行为；另一类是不合理排挤行为。典型的不合理的排挤竞争对手的策略有如下几种类型：1、掠夺性降价行为2、价格压榨3、排挤行为二、市场绩效所谓市场绩效，是指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的最终经济成果。它反映在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效率。理论认为，市场绩效优劣应根据社会福利提高程度和效率来判断。在SCP范式中，市场绩效主要指给定行业中所实现的利润和社会福利。（三）本章学习的难点和重点：识记哈佛学派创设的SCP分析框架，领会通过对产业内部企业之间竞争与垄断及规模经济的矛盾关系的具体考察所着力探讨的产业组织状况及其变动对资源配置效率的影响。二、同步自测练习题一、名词解释1、产品差别化2、市场结构3、市场绩效二、单项选择题1、下列各项指标中哪一项不是用来衡量市场集中度的指标（）。A、行业集中度 B、市场容量C、赫芬达尔―赫希曼指数D、熵指数2、下列四种常见的市场结构类型中，哪种市场结构的进入壁垒最高（）。A、垄断竞争市场结构B、寡头垄断市场结构C、完全垄断市场结构D、完全竞争市场结构3、下面哪项属于企业的组织调整行为（）。A、价格卡特尔B、定价行为C、广告行为D、兼并行为4、某企业为了把对手挤出市场或挤退试图进入市场的潜在对手时，应采取下面哪种定价策略（）。A、短期限制性定价B、动态限制性定价C、掠夺性定价D、价格领导制5、下面哪个行业中企业的广告行为最有影响（）。A、耐用消费品行业B、工业品行业C、非耐用消费品行业D、垄断行业6、某企业为了获得规模经济应该采取（）兼并。A、前向兼并B、后向兼并C、混合兼并D、横向兼并7、下列各项指标中哪一项不是用来衡量市场绩效的指标（）。A、熵指数B、贝恩指数C、勒纳指数D、利润率指标8、下面哪种市场结构具有产业集中度较低，产品有差别，进入和退出壁垒较低的特征。（）A、完全竞争的市场结构 B、垄断竞争的市场结构C、寡头垄断的市场结构 D、完全垄断的市场结构9、下列关于产品差别化的叙述中，哪一项是正确的（）。A、产品差别化程度越大，垄断因素越小B、产品差别化程度越小，竞争因素越大C、在物理性上的差异是产品差别化形成的最主要原因D、广告密度越小，产品差别化越大10、下列对贝恩指数的叙述，哪一项是错误的（）。A、贝恩指数代表的是产业的超额利润率B、贝恩指数区分了会计利润和经济利润C、贝恩指数越高，垄断因素越强 D、贝恩指数接近0时为最优状态三、多项选择题1、形成进入壁垒的原因，主要有（）。A、规模经济性B、必要资本量C、产品差别化D、绝对费用E、政策法律制约2、（）的动因，是决定市场集中度动向的主要因素。A、市场容量B、创新能力C、企业规模扩大D、消费能力E、获利性3、卡特尔类型主要有（）A、寡头卡特尔B、明确协定卡特尔C、秘密协定卡特尔D、资源卡特尔E、行业卡特尔4、日本学者越后和典把未达到经济规模，但仍能获得相当利润的低效率、小规模生产得以存在的原因，归纳为（）A、产品差别化的影响B、廉价劳动力的存在C、原料丰富D、税负低E、广告密度低5、企业典型的不合理地排挤竞争对手的策略有（）。A、掠夺性的降价行为B、广告行为C、价格压榨D、排挤行为E、撇脂定价四、判断题1、洛伦茨曲线（Lorenzcurve）越偏离右下角，反映市场集中程度越高。（）2、市场容量的扩大一定会导致市场集中度的提高。（）3、需求交叉弹性系数越大，产品差别化程度越小。（）4、寡头垄断企业的产业集中度很低，进入和退出壁垒较高。（）5、掠夺性定价中出现的价格下降，一般是永久性的。（）6、当勒纳指数接近1时为最优状态，此时达到了充分竞争的状态。（）五、简答题1、简述西方产业组织理论的哈佛学派及其主要观点。2、相对指标衡量市场集中度的相对法主要有哪些？六、论述题1、试论企业扩大产品差别化程度的途径。2、试论广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争方式。第四章产业组织：策略性行为一、学习重点引言了解新产业组织与策略性行为，明确策略性定价行为与企业并购，熟悉合作与串谋，掌握研发与创新。（一）基本概念策略性行为、限制性定价、合作与串谋。（二）基本知识和基本理论第一节新产业组织与策略性行为20世纪70年代产业组织理论发生了重要变革，出现了以理论为特征倾向的新产业组织理论，它的研究焦点是策略性行为。新产业组织理论强调对厂商市场行为的研究。以博弈和信息经济学为方法论基础的新产业组织理论明确了策略性行为在产业组织理论中的核心地位。对策略性行为的定义，最早来自于谢林（1960）在其经典著作《战略冲突》中的描述。策略性行为是指一个厂商旨在通过影响竞争对手该厂商行动的预期，使竞争对手对在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为。策略性行为的市场基础是寡占或垄断市场。策略性行为的产生取决于厂商在市场决策方面存在相互依赖关系。策略性行为的研究方法主要是博弈论和信息经济学的运用。第二节策略性定价行为一个厂商定价策略的选择依赖于它所在市场的市场结构。价格竞争的另一种表现是价格上的合谋，这是出于非合作动因所达到的合作结果。一、策略性定价行为概述策略性的价格竞争手段主要包括限制性定价、掠夺性定价，本节统称为策略性定价行为。（一）限制性定价的内涵限制性定价是一种短期非合作策略性行为，它通过在位厂商的当前价格策略来影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响潜在厂商的进入决策。（二）限制性定价的主要内容综合相关文献，限制性定价理论的内容主要包括以下三个1、静态限制性定价2、动态限制性定价3、不完全信息下的限制性定价（三）限制性定价的福利效应与公共规制通常，人们从福利经济学的角度来评价限制性定价对生产者和消费者的影响，并成为是否对其采取规制措施的依据。美国反托拉斯机构认为，对限制性定价等策略性行为管制过少将诱发不良的竞争方式和垄断力量，管制过严又妨碍厂商从事正当的竞争。三、掠夺性定价（一）掠夺性定价策略的含义掠夺性定价是指具有经济或技术实力、在行业中处于支配地位的厂商，以排挤竞争对手为目的，在一定市场上暂时以低于成本的价格连续销售商品或提供劳务，并在竞争对手退出市场后再提高价格的行为，即厂商通过承担短期损失来换取长期获益。（二）掠夺性定价的福利分析掠夺性定价的社会福利代价更多地来自动态低效率。四、掠夺性定价与限制性定价的比较第三节企业并购一、纵向并购二、横向并购横向并购的目的是为了迅速扩大生产经营规模，提高规模效益和市场占有率。横向并购的结果是，迅速实现规模经济和提高行业市场集中度。横向并购所可能导致的反竞争效果主要表现在以下两个方面：（一）过度的并购将引起市场集中，导致企业间形成共谋（二）过度的并购可以导致独占，从而限制竞争针对并购的这一负面效应，要求企业在实施并购时必须明确并购并不仅是企业规模的简单扩大，并购并不一定能产生“1+1>2”的效果。第四节合谋与串谋合谋与串谋是指厂商旨在协调本行业产业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。按信息条件将合谋分为默契合谋和明确合谋加以分析。一、默契合谋二、明确合谋三、合作与串谋的公共政策第五节研发与创新研发与创新主要通过如下的路径影响价格：第一，通过成本降低影响价格。第二，通过产品差异化影响价格。第三，通过专利影响价格。第四，通过标准与产品兼容影响价格。（三）本章学习的难点和重点：识记新产业组织理论的研究方法和研究内容，领会企业的策略性行为及掠夺性定价和限制性定价的区别，领会商业实践中的明确合谋方式，深刻领会研发与创新是如何影响价格的。二、同步自测练习题一、名词解释1、策略性行为2、限制性定价二、单项选择题1、价格竞争的另一种表现是价格上的合谋，这是出于（）动因所达到的合作结果。A、合作B、非合作C、协作D、垄断2、一个厂商（ ）依赖于它所在市场的市场结构。A、定价策略B、定价C、利润目标D、成本3、（ ）的应运而生，成为厂商获得合法的垄断地位的制度壁垒，从而能激励厂商为争夺市场地位展开竞争。A、标准化B、差异化C、兼容性D、专利制度A、厂商定价策略的选择B、市场规模C、市场区位D、市场绩效4、合作与串谋是指厂商旨在（）本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。A、控制B、限制C、协调D、争取5、纳什（1951）认为合作行动是局中人之间某种（ ）过程的结果。A、讨价还价B、妥协C、谈判D、重远期利益6、明确合谋是指寡头厂商通过（ ）来协调行为以使合作组织利润最大化的一种行为。A、胡萝卜策略B、公开或秘密的协议C、胡萝卜加大棒策略D、君子协议三、多项选择题1、策略性的价格竞争手段主要包括（ ）A、限制性定价B、掠夺性定价C、合谋定价D、降价E、歧视价格2、研发与创新主要（）路径影响价格。A、通过成本降低影响价格B、通过产品差异化影响价格C、通过专利影响价格 D、通过知识产权的保持价格的稳定E、通过标准与产品兼容影响价格3、垄断者使用专利的时间取决于（）A、新技术的特性B、资本市场的性质C、竞争的强度D、消费者需求 E、专利的收益性4、若标准化战争爆发，将分出现（）的竞争形式。A、构筑一个先期的领导地位B、吸引互补品的供应商C、产品预告 D、价格承诺 E、广告推介5、网络市场的性质表现为（ ）。A、倾覆性B、共享性C、沟通便捷性D、隐秘性E、继承性四、判断题1、产业组织理论强调对厂商市场行为的研究。（）2、在美国、加拿大和欧盟，明确的限制竞争的协议都是违法的。（）3、在市场经济中，若竞争是完全的，则唯一的均衡结果是价格等于边际成本与平均成本，厂商利润大于0。（）4、索取短期利润最大化价格并不是一个理性在位厂商的最佳定价策略。（）5、限制性价格是在位者预期能够阻止进入的最高价格。（）6、行业协会是最常见的厂商明确合谋的手段。（）五、简答题研发与创新主要通过那些路径影响价格。六、案例题机票的价差在广州很容易以750元左右的价格买到从广州到济南的经济舱飞机票,但是在济南只能买到1420元的从济南到广州的经济舱飞机票，乘的是同一航空公司的飞机，甚至是同一架飞机，同样的机组，时间里程也一样，价格居然相差如此悬殊。在发达的资本主义国家这种事也是常有的。以美国为例，航空公司之间经常发生价格大战，优惠标价常常只是正常票价的三分之一甚至四分之一。然而，即使是价格大战航空公司也不愿意让出公差的旅客从价格大战中得到便宜。要求：浅析出现“价差”的现象及其动机。第五章规制经济理论一、学习重点引言了解政府规制理论的发展，明确政府规制政策。（一）基本概念：规制、规制失灵、社会性规制。（二）基本知识和基本理论第一节政府规制理论的发展规制是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的规制。可见，规制属于政府对市场活动的具体干预，规制经济学是一门新兴的经济学分支。它主要研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题，为什么要干预，采取什么措施干预，干预是否有效以及在干预无效即规制失灵情况下通过对规制与放松规制的成本—收益分析比较，找到次优选择。一、公共利益理论和规制俘获理论二、规制需求理论三、利益集团理论四、可竞争市场理论五、规制博弈理论第二节政府规制政策一、自然垄断产业的政府规制（一）自然垄断的内涵（二）自然垄断产业规制的内在必然性现代自然垄断理论认为，一方面，由于自然垄断产业具有成本劣加性，此时需要政府对市场实行进入规制，以保证整个产业以最低成本进行生产。另一方面，自然垄断理论中的定价矛盾不再成为必然。但对于平均生产成本下降的产业，定价矛盾依然存在，价格规制仍有存在的理由。（三）自然垄断产业规制的工具传统的规制理论认为，对自然垄断产业的规制工具主要包括进入规制、价格规制和质量规制。（四）规制失灵与规制改革1、规制失灵随着规制的存在，过分或不当地限制市场竞争会造成资源配置效率低下，形成规制失灵。2、激励性规制为了对继续保留的规制进行改革，福格桑和凡辛格、洛伯和马盖特等人于1979年提出了激励性规制方案。激励性规制，就是指那些能给被规制企业提供金融刺激的办法，诱导垄断者去实施某种行动，以达到某个规制目的规制政策。3、放松规制放松规制并不是取消规制，当规制收益大于规制成本时，该规制的存在是有意义的；反之，则有必要放松规制或对规制进行改革。二、社会性规制（一）社会性规制的目的1、外部性。2、信息不对称。3、非价值物品。（二）社会性规制的方式社会性规制的方式主要包括直接限制、行政手段、经济手段和信息提供。具体手段包括禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度等。三、政府规制的执行机构规制机构具有半司法半立法的功能，这表明它在一定程度上代替了法律系统对经济活动的监督职能。（三）本章学习的难点和重点：识记公共利益理论和规制俘获理论的区别，识记并领会为什么要对自然垄断产业进行规制。领会规制失灵的原因及规制改造的内涵；社会性规制的目标和手段。二、同步自测练习题一、名词解释1、规制2、规制失灵3、激励性规制二、单项选择题1、下列国家中哪一个是采用政府民间平衡型产业规制模式（）。1、美国2、德国3、日本4、韩国2、依照规制实施的主体的不同，下列不属于产业规制的是（）。A、政府规制B、社会规制C、企业规制D、行业自律规制3、在企业、市场、政府三者关系中政府调节市场，市场引导企业，同时又以社会因素相保证的是下列哪个产业规制模式（）。A、民间主导型产业规制B、政府主导型产业规制C、行业主导型产业规制D、政府民间平衡型产业规制4、属于对付外部不经济的社会性规制的内容为（）。A、消费者保护的规制B、产权规制C、健康卫生的规制D、信息公开规制5、李立威（1980）从（）的角度看待规制，认为规制的产生可以是一个增值的博弈。A、系统论B、博弈论C、运筹学D、信息流三、多项选择题1、可竞争市场理论把（）视为促进竞争的力量。人、进入B、计划C、政府调控D、产业保护政策E、退出2、规制俘获理论是建立在（）假设基础之上的。A、所有相关的利益各方面都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者B、所有相关的利益各方都具有理性的预期C、规制是没有成本的D、公共福利效益是递增的E、经济信息是免费获取的3、最佳的规制制度是通过提供这样一组契约选择，即（）A、是较低产量但盈亏平衡的绩效B、是较高产量但存在超额利润C、在市场势力与信息垄断两者之间进行取舍D、规模效益显著E、市场与管制并存4、（）分析了逆向选择情况下的规制问题。A、伯圣科B、萨平顿C、若顿D、古诺E、劳伯5、社会性规制的方式主要包括（ ）A、直接限制B、行政手段C、经济手段D、信息提供6、社会性规制的目的有（）A、规范竞争B、外部性C、信息不对称D、环境保护E、非价值物品7、激励性规制所采用的主要方法有（）A、区域间竞争B、社会契约制C、特许投标制D、价格上限规制E、浮动利率四、判断题1、规制经济学主要研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题。（）2、政府规制俘获理论的总体影响是增强了反政府规制的倾向。（）3、施蒂格勒于1971年提出了规制需求理论。（）4、具有强制性权力的政府能够迫使各方合作，监督合同的履行。（）5、传统的自然垄断理论是用综合成本持续下降来定论的自然垄断。（）6、激励性规制的实践最早开始于英国。（）7、规制机构具有半司法半立法的功能，这表明它在一定程度上代替了法律系统对经济活动的监督职能。（）8、根据福利经济学的标准，规制机构的目标应该是最大化社会福利。（ ）五、简答题1、自然垄断产业规制的工具有哪些？2、简答规制失灵的主要表现？六、论述题什么是策略性行为？分析限制性定价和掠夺性定价的异同。第六章产业组织政策一、学习重点引言了解产业组织政策概论，明确反垄断政策的内涵，掌握中小企业政策和产业组织合理化政策的内容。（一）基本概念产业组织、有效竞争。（二）基本知识和基本理论第一节产业组织政策概论产业组织政策是指政府为了获得理想的市场效果所制定的干预和调整市场结构和市场行为的产业政策。产业组织政策的核心是通过协调竞争与规模经济的关系。后起发达国家的产业组织政策则主要由产业组织合理化政策组成。一、产业组织政策的基本目标市场经济本质是一种竞争经济。有效竞争是政府制定与实施产业组织政策的目标导向。（二）有效竞争的含义、实质和衡量标准1、含义有效竞争是短期均衡和长期均衡的协调统一，是规模经济和竞争活力的协调统一，是个体利益同集体利益的协调统一，是市场机制同政府政策的协调统一。有效竞争的两个决定变量是规模经济与竞争活力。2、有效竞争的实质二、产业组织政策的特征（一）二元性特征（二）行业性差异（三）时代性特征三、产业组织政策体系的构成及国际比较（一）产业组织政策体系产业组织政策可分为两大类：一类为追求规模经济产业组织政策，我们称之为产业组织合理化政策，包括企业兼并政策、企业联合政策、经济规模政策；另一类为增强竞争活力的产业组织政策，我们称之为产业竞争政策，包括反垄断政策和中小企业政策。（二）产业组织政策的国际比较第二节反垄断政策一、反垄断政策的理论基础（一）垄断和竞争（二）垄断的静态效率损失（三）垄断的额外净损失二、各国的反垄断政策（一）美国的反垄断政策《谢尔曼法》、《联邦贸易委员会法》和由议员克莱顿提出的《克莱顿法》这三部法律奠定了美国针对竞争性部门私人企业市场行为的反垄断政策法律基础。《谢尔曼法》是反垄断的基本法。以上这三部法律构成美国反托拉斯政策的核心。（二）欧共体国家的反垄断法欧共体国家的反垄断法有两个层次，一是由欧共体委员会制定的条约，主要是促进竞争的法规。二是各国自己的反垄断法规。（三）欧美反垄断法和企业并购政策比较欧共体促进竞争法与美国反垄断法在基本原则上有许多共同之处，但是由于外部环境不同，其具体分析方法和操作程序也有所不同。第三节中小企业政策和产业组织合理化政策一、中小企业政策中小企业政策是产业组织政策的重要组成部分。中小企业政策的重点是研究制定如何扶持中小企业发展的方针措施。二、产业组织合理化政策的内容（一）产业组织合理化政策的理论基础产业组织合理化政策，是指在促进规模经济形成、改善产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的产业政策。（二）产业组织合理化政策的内容1、企业兼并政策它是政府用来抑制企业间过度竞争，提高市场集中度，实现规模经济的重要手段。2、企业联合政策企业联合，有利于将企业竞争从无序引向有序，从分散引向集中，变过度竞争为适度竞争，实现规模经济。3、经济规模政策这一政策的主要功能是设置行政和法规进入壁垒，抑制企业盲目进入产业，以防形成过度竞争，影响规模经济。（三）日本的产业组织合理化政策是世界上最系统、最广泛和最富有成效的政策体系。（四）产业集中度高在一些产业中是产业竞争力的重要组成部分，这主要体现在以下三点：首先，企业集团的组织不只是个“规模”概念，是以有效整合实现“1+1>2”的放大效应，而不是简单的数量相加。其次，规模经济性。最后，控制巨额资源的实力。（三）本章学习的难点和重点：识记产业组织政策的意义和内容；领会影响垄断势力的因素，深刻领会美国垄断理论的发展历程对中国反垄断的启示。二、同步自测练习题一、名词解释1、产业组织政策2、有效竞争3、产业组织合理化政策二、单项选择题1、（ ）往往低调地对待反垄断法。A、发展中国家B、发达国家C、中国D、后起国2、（）不是美国针对竞争性部门私人企业市场行为的反垄断政策法律基础。A、《谢尔曼法》B、《联邦贸易委员会法》C、《克莱顿法》D、《罗马条约》3、有效竞争的两个决定变量是（）。A、规模经济B、竞争活力C、A和BD、垄断程度4、（）不是有效竞争的衡量标准。A、市场规模B、市场结构C、市场行为D、市场绩效5、产业组织合理化政策不包括（）。A、企业兼并政策B、反垄断政策C、企业联合政策D、经济规模政策6、（）中小企业在经济中占有极其重要的地位。八、日本B、美国C、德国D、英国7、（）的产业组织合理化政策是世界上最系统、最广泛和最富有成效的政策体系。八、日本B、德国C、美国D、中国三、多项选择题1、产业组织政策的特征包括（）。A、多元化特征B、二元性特征C、行业性差异D、时代性特征E、独立性特征2、欧共体国家的反垄断法有（）A、由欧共体委员会制定的条约B、《谢尔曼法》C、各国自己的反垄断法规D、《消费者权益法》 E、《克莱顿法》3、（）法律构成美国反托拉斯政策的核心。A、《谢尔曼法》B、《克莱顿法》C、《联邦贸易委员会法》D、《预算法》E、《罗马条约》4、中小企业政策的理论依据包括（ ）A、保持产业组织内部的竞争活力B、系统性C、中小企业的地位不可替代D、经济性E、全球化5、后起发达国家与先行发达国家在产业组织政策模式上存在重大的差异是由这些国家在发展经济过程中的内外部条件所决定的，这些条件或原因是（）A、本质上是文化差异所造成的B、后起发达国家与先行发达国家不同的经济起点C、幼小产业的扶持与保护D、学习效应E、国民素质四、判断题1、有效竞争就是能导致经济效率最优的竞争格局。（）2、规模经济与竞争活力具有相互排斥性，特别是那些规模经济比较显著的产业，两者的相互排斥性就表现得更加明显。（）3、1940年6月，克拉克在《有效竞争的概念》一文中首次提出了有效竞争的概念。（）4、产业竞争政策，包括反垄断政策和中小企业政策。（）5、后起发达资本主义国家的产业组织政策模式不同于先行发达资本主义国家。（）6、《谢尔曼法》是反垄断的基本法。（）五、简述题1、产业集中度高在一些产业中是产业竞争力的重要组成部分，这主要体现在那些方面？2、简述产业组织合理化政策的内容。3、简述加强中国中小企业政策扶持的必要性。第七章产业结构一、学习重点引言了解产业结构的演进规律和产业结构发展模式，认识经济全球化与产业发展，掌握产业结构优化和产业结构政策。（一）基本概念可持续发展、主导产业、幼小产业。（二）基本知识和基本理论第一节产业结构的演进规律一、配第一克拉克定律配第一克拉克定律可以表达为：随着经济的发展，人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业转移。当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。克拉克对其本人总结的规律提出了两点解释，一是需求因素，二是效率因素。二、库兹涅茨法则库兹涅茨在继承了克拉克的研究成果基础上，得到了被称之为库兹涅茨法则的结论：农业部门的相对比重，无论在产值结构方面还是在劳动力结构方面，都处于不断的下降之中；工业部门的产值相对比重和劳动力相对比重是趋向上升的，但其上升的速度则不一致。三、霍夫曼定律将消费资料工业净产值与资本资料工业净产值之比称之为霍夫曼系数，霍夫曼定律表明，随着工业化的进程，霍夫曼系数是不断下降的。四、高加工度化过程所谓的高加工度化，是指在重工业化的过程中，工业结构表现出以原材料工业为中心转向以加工装配工业为中心的发展趋势。五、经济服务化趋势第二节产业结构发展模式一、平衡发展模式与非平衡发展模式平衡发展模式与非平衡发展模式是从资源配置的倾斜角度对产业结构发展方式的归纳。（二）非平衡发展模式非平衡发展的原始思想可追溯到亚当・斯密。二、产品循环发展模式与雁行发展模式雁行发展模式与产品循环发展模式分别描述了一些产业在工业化不同阶段国家的发展模式。（一）产品循环发展模式产品循环发展模式描述的是工业先行国家产业发展的模式，是由美国经济学家弗农提出的。（二）雁行发展模式三个不同的发展阶段一一进口f国内生产f出口，就如三只展翅飞翔的大雁，故被称之为雁行发展模式。三、进口替代发展模式与出口导向发展模式出口导向发展模式一般指工业后发国家为了实现本国的经济的增长，支持和鼓励国内产业以国际市场需求为导向而进行发展的模式。第三节经济全球化与产业发展一、经济全球化与外向型经济“经济全球化，一般泛指贸易、投资、金融活动的全球化……以整个地球作为资源配置的大舞台，生产资本向全球流动以及由它所带动的全球贸易和金融活动。”从目前经济全球化发展的现象来看，经济全球化主要有如下特征表现：（1）生产的全球化。（2）市场的全球化。（3）资本的全球化。（4）科技开发和应用的全球化。（5）信息传播的全球化。经济全球化的动因可能是多方面的，其中“最重要的有三条：一是分工的深入和市场的扩大；二是科学技术的进步；三是跨国公司的发展。”二、国际分工与产业梯度所谓国际分工，是指生产的国际专业化分工，其国内的生产环节成为全球生产环节的一个组成部分。从产业结构的角度而言，由于各国产业结构的高级化程度不同，也存在着产业梯度。三、国际产业转移与我国产业发展（一）国际产业转移新趋势从20世纪90年代未以来，国际产业转移呈现出一些新的特点和趋势：1、国际产业转移结构高度化趋势加强2、制造业的国际转移仍在持续3、服务业转移充实了国际产业转移的内容，成为经济全球化中新的亮点4、高技术产业的国际转移加快5、项目外包成为国际产业转移的新兴主流方式6、国际产业转移出现组团式、产业链整体转移趋势7、跨国公司成为产业国际转移主体的趋势更加明显（二）迎接新一轮国际产业转移在新一轮国际产业转移浪潮中，中国是最主要的产业转移承接国。我国承接国际产业转移的主要优势在于市场和成本。第四节产业结构优化一、产业结构的合理化关于判断产业结构合理化的标准，目前常见的主要是从以下五个方面加以考察，即（1）与“标准结构”的差异；（2）对市场需求的适应程度；（3）产业间均衡的比例关系；（4）对资源合理使用；（5）可持续地发展。二、产业结构的高级化（一）“标准结构”与产业结构的高级化判断按郭克莎的理解，产业结构高级化可表现为四个方面的内容：（1）产值结构的高级化。（2）资产结构的高级化。（3）技术结构的高级化。（4）劳动力结构的高级化。第五节产业结构政策主导产业的选择基准1、关联强度基准2、收入弹性基准3、生产率上升率基准筱原二基准对主导产业选择理论的发展具有较大的影响。（三）本章学习的难点和重点：识记知晓产业结构的演进是有规律的，一般体现为从农业向制造业，进而向服务业演进的趋势；不同的产业结构体系，其发展模式可能不同。一个国家选择怎样的发展模式，应当根据其自身的特点来选择。领会经济全球化是当今社会经济发展的必然趋势；领会经济全球化产生的原因、特点。二、同步自测练习题一、名词解释1、可持续发展2、主导产业3、幼小产业二、单项选择题1、（）不是主导产业选择基准。A、关联强度基准B、市场绩效基准C、生产率上升率基准口、收入弹性基准2、（）是早期主张对本国幼小产业进行保护扶植的代表人物。A、李斯特B、亚当•斯密C、筱原三代平D、赫希曼3、同时提出主导产业选择的两个基准的是（）。A、李斯特B、亚当•斯密C、筱原三代平D、赫希曼4、（）不是经济全球化的特征。A、生产的全球化B、市场的全球化C、资本的全球化D、人才的全球性流动5、构成雁形发展模式的阶段中不包括（）。A、进口B、国际化C、国内生产D、出口6、在新一轮国际产业转移浪潮中，（）是最主要的产业转移承接国。A、中国B、印度C、巴西D、越南三、多项选择题1、主导产业的特征包括（）。A、具有较强的关联效应B、能够创造出新的市场需求C、能够迅速吸收先进的科学技术成果，创造较高的生产效率和更多的附加价值D、明显的规模效益 E、是政府鼓励发展产业2、从第二次世界大战后一些工业后发国家常采用的扶植保护政策看，主要的政策手段包括（ ）。A、关税和非关税壁垒的保护政策B、财政和税收的倾斜政策C、金融和信贷的优惠政策D、技术的支持政策E、直接规制等产业组织政策。3、按郭克莎的理解，产业结构高级化可表现为（）A、完全竞争化 B、产值结构的高级化C、资产结构的高级化D、技术结构的高级化E、劳动力结构的高级化。4、我国承接国际产业转移的主要优势在于（）。A、市场B、成本C、劳动力D、软环境E、技术研发5、经济全球化的动因可能是多方面的，其中最重要的有（ ）A、分工的深入和市场的扩大B、科学技术的进步C、信息D、信息高速公路建成E、跨国公司的发展6、产业结构高级的判断有（）。A、标准结构B、产业链接判断法C、产业升级法D、相似比较判断法E、梯度判断法四、判断题1、筱原二基准对主导产业选择理论的发展具有较大的影响。（）2、一个产业具有较强的关联效应，被认为是能否成为主导产业的最根本特征。（）3、产业结构的升级是有序的，表现为对需求的更大满足和对资源的更有效利用。（）4、在经济全球化的过程中，区域特色（国家特色、民族特色）的特点将越发突出。（）5、在主张平衡增长的理论中，尤以罗森斯坦・罗丹的“大推进理论”和纳克斯的“贫困恶性循环理论”为典型。（）6、所谓的高加工度化，是指在重工业化的过程中，工业结构表现出以原材料工业为中心转向以加工装配工业为中心的发展趋势。（）五、简述题1、简述判断产业结构合理化的标准。2、简述目前国际产业转移新趋势第八章产业关联一、学习重点引言了解产业间的关联关系，掌握投入产出方法、投入产出分析模型扩展以及投入产出方法与产业结构分析。（一）基本概念产业关联、关联强度、投入产出分析、波及效果分析。（二）基本知识和基本理论第一节产业间的关联关系一、产业关联的实质与关联方式（一）产业关联的实质产业关联的实质，就是各产业相互之间的供给与需求的关系。二、产业关联效应在产业经济学中，可以利用直接关联系数来对一产业的关联效应进行分析。三、产业关联强度通常，我们把一产业受其他产业的波及作用叫作感应度。不同的产业，其感应度和影响力一般也是不同的。第二节投入产出方法一、投入产出表（一）投入产出表的一般形式投入产出表也称里昂惕夫表或产业联系表。投入产出表是以矩阵的形式，记录和反映一个经济系统在一定时期内各部门之间发生的产品及服务流量和交换关系的工具。投入产出表有三个基本部分，即内生部分、最终需求部分和毛附加价值部分。二、投入系数矩阵和里昂惕夫逆矩阵投入系数又被称为直接消耗系数，它反映了一产业在生产单位产品过程中，对其他产业产出的“直接”消耗。三、投入产出方法的假设前提和局限性投入产出表虽然反映了产业结构系统中各产业间的关系，但其所反映的关系是建立在对产业间的技术经济联系进行了一定的简化和假设基础之上的。第三节投入产出分析模型扩展投入系数的适时修正法适时修正法对直接消耗系数的变化是基于这样的认识：直接消耗系数之所以会有所变化，是受到了“替代效应”和“制造效应”两方面的影响。第四节投入产出方法与产业结构分析结构分析是指对产业间的关系结构及其特征以及比例关系进行研究和分析。投入产出表是进行结构分析的一种有力工具。（三）本章学习的难点和重点：识记产业关联的实质及形式，领会产业关联强度的计算；投入产出表的构架；直接消耗系数和完全消耗系数的含义；里昂惕夫逆矩阵及其应用范畴；投入产出方法在产业结构分析中是如何应用的等内容。识记投入产出方法的局限性以及在应用中如何改进。二、同步自测练习题一、名词解释1、产业关联2、结构分析二、单项选择题1、通常，我们把一产业受其他产业的波及作用叫作（）。A、感应度B、关联度C、传动度D、影响力2、从里昂惕夫的求学和工作经历以及投入产出方法的主要思想来看，投入产出方法的理论渊源不包括（）。A、马歇尔冲突B、魁奈的经济表C、马克思的再生产图式D瓦尔拉斯的一般均衡理论。3、（ ）是现代投入产出理论和方法的创始人。人、马克思B、钱纳理C、李斯特D、里昂惕夫4、投入系数又被称为直接消耗系数，它反映了一产业在生产单位产品过程中，对其他产业产出的（）A、需求度B、依赖程度C、“直接”消耗D、“间接”消耗量5、进行波及效果分析的基础是（）。人、投入系数表B、逆矩阵系数表C、消耗系数表D、A和B三、多项选择题1、产业间的关联方式的分类为（ ）。A、前向关联分类B、后向关联关系C、环向关联关系D、统驭关联关系E、合作式关联关系2、钱纳里和渡边依据29个产业关联部门的直接关联系数为数据将全部的产业分为四类它们是（）。A、中间投入型基础产业B、中间投入型制造业 C、最终需求型制造业D、初始资源开发型企业E、最终需求型基础产业3、投入产出表有三个基本部分，即（ ）。A、内生部分B、最终需求部分C、毛附加价值部分D、外运部分E、中间损耗4、投入产出方法的局限性主要体现在（）方面。A、技术的相对稳定性B、规模报酬的不变性C、产业活动的独立性D、实际需求的多样性E、产业产出的单一性。5、直接消耗系数之所以会有所变化，是受到了（）的影响。A、“替代效应”B、物价变化C、“制造效应”D、内需效应E、联运效应四、判断题1、产业关联的实质，就是各产业相互之间的合作关系。（）2、利用生产诱发额还可以对某一产业最终需求的各项目进行最终需求依赖度的分析。3、投入产出表构成的一个重要特点，就是具有完整而严密的边际递减关系。（）4、一国（或地区）政府在制定产业结构政策时，通常会将关联强度较大的产业作为选择主导产业的一个主要基准。（）五、简述题1、何谓投入产出表？2、简述投入产出表的假设前提条件。第九章产业布局和产业集群一、学习重点引言了解产业布局的内涵，掌握影响产业布局的因素，明确产业集群的特点和形成机理。（一）基本概念产业布局、产业集群（二）基本知识和基本理论第一节产业布局产业布局是指由生产力诸要素在区域空间上的组合而形成的各产业在区域范围内的分布，它是社会经济各部门发展运动规律的具体表现。产业布局的研究对象就是产业在空间的配置和分布，包括集群、扩散、分化和组合等问题。一、产业布局的理论依据关于区域经济发展和产业布局的理论流派较多，其中较为重要的有产业布局的区位理论、比较优势理论、均衡与非均衡理论以及公平与效率选择理论。产业布局的均衡与非均衡理论，包括以下四种代表性理论：1、新古典均衡区域增长理论。2、缪尔达尔赫希曼的非均衡增长理论3、威廉姆斯的倒U曲线4、佩鲁的增长极理论效率与公平选择理论认为，影响区域经济发展公平与效率的主要因素有：1、资源稀缺资源稀缺对区域经济具有双重影响。2、聚焦效益聚集效益是指由于产业在空间上的集中和配套对企业产生的经济效应。3、技术创新技术创新是区域产业结构更新和经济增长的主要推动力。4、增长所需的扩散和转移5、生态环境的压力正是上述因素的互动形成了公平与效率替代曲线。二、产业布局的影响因素（一）影响布局的因素有以下几个特点：第一，影响产业布局的因素很复杂。第二，产业布局影响因素难于度量。第三，在分析单个影响因素时，需要联系其他因素共同进行评价。（二）原材料、市场和运输（三）劳动力（四）外部规模经济性（五）资本大多数研究者认为，金融资本的成本在现代工业化国家中对产业布局的影响不显著。（六）政府中央政府政策往往会有重要的隐性空间布局影响。三、区域主导产业的选择产业布局配置，实质上是通过区域主导产业的确立，围绕主导产业的产前服务、协作配套和产后深度加工、资源综合利用等发展关联产业，形成高效率的区域经济有机体。区域主导产业的选择过程，是一个定性分析与定量分析相结合、地区条件与全国布局相结合的反复选择的过程。第二节产业集群产业集群是现代产业空间布局的一种重要现象，其表现是：为相同或相似的产业提供配套的上下游企业以及相关的服务业在某一区域的高度集中，并变得日益相互依赖。在产业集群区域，一些相互关联的企业和机构形成了产业的空间集聚，使得该区域的经济呈现出非常强劲的发展势头。产业集群现象的发展，一方面导致了我国地区间的经济差异，另一方面也有助于在国际市场上提升我国的产业竞争力。产业集群具有以下四项特征：1、空间集聚性。2、柔性专业化。3、社会网络化。4、植根性。目前，世界各国产业集群的形式多种多样，并无固定的模式，但大致可以分为以下几类。1、纵向集聚。2、横向集聚。3、区位指向集聚。细观我国产业集群与地方专业化分工的典型现象，可以概括出以下几点：第一，产业集群的必要条件有两个：一是产品生产过程的可分性，二是最终产品的可运输性。第二，产业集群带来相关产业的“提升效应”。第三，产业集群凸显产品差异化。第四，产业集群强化地方生产要素效应。在我国，政府政策的引导和支持对于发展产业集群有着重要影响，其中一个重要表现，即工业园区的建立。所谓工业园区，是指一个地区为吸引资金、引进技术和实现工业发展目标而设置的实行优惠政策的特殊区域。（三）本章学习的难点和重点：识记产业布局的涵义以及产业布局的理论依据。领会影响产业布局的因素及产业布局的关键；领会产业集群的四项基本特征及其形成机理，领会产业集群和工业园区建设在我国的地方经济及产业发展的作用。二、同步自测练习题一、名词解释1、产业布局2、工业园区二、单项选择题1、产业布局的研究对象就是产业在空间的配置和分布，不包括（）问题。A、集群B、扩散C、分化和组合D、资源条件2、（ ）以克里斯塔勒的中心地理论和寥什的市场区位理论为代表。A、近代区位理论B、产业布局论C、区位优势理论D、产业迁移论3、韦伯将影响工业区位的因素分为（ ）。A、区域性因素和集聚因素B、地理因素和环境因素C、产业结构和资源条件因素 D、消费因素和运输因素4、（）不是产业集群具有的特征。人、空间集聚性B、柔性专业化C、信息资源D、社会网络化5、（）不是目前世界各国产业集群的形式。A、纵向集聚B、横向集聚C、区位指向集聚D、市场指向聚集6、（）不是克鲁格曼提出集群的产生存在的主要原因。A、市场需求B、技术优势C、外部经济D、产业地方化三、多项选择题1、产业布局配置，实质上是通过区域主导产业的确立，围绕主导产业的（）等发展关联产业，形成高效率的区域经济有机体。A、产前服务B、协作配套C、产后深度加工D、资源综合利用 E、技术开发2、关于区域经济发展和产业布局的理论流派较多，其中较为重要的有（ ）。A、产业布局的区位理论B、比较优势理论C、均衡与非均衡理论D、公平与效率选择理论E、梯度理论3、现代区位研究流派包括（ ）。A、成本—-市场学派B、行为学派C、社会学派D、人际关系学派E、芝加哥学派4、影响产业布局的主要因素有（）。A、原材料、市场和运输B、劳动力 C、外部规模经济性D、资本E、政府5、作为区域经济增长及产业结构变动的主角，主导产业有（）特性。A、主导产业必须具有技术上的先进性B、主导产业具有层次性C、明显的聚集能力D、主导产业在时间上具有阶段性E、在地区位置上具有不可替代性6、选择区域主导产业的指标体系包括（）A、市场潜力B、相对优势度C、产业规模指标D、消耗系数E、产业关联度指标四、判断题1、我国对产业集群及区域创创新体系的研究，始于20世纪90年代，而大量研究成果出现在2000年以后。（）2、产业集群现象的发展，一方面导致了我国地区间的经济差异，另一方面也有助于在国际市场上提升我国的产业竞争力。（）3、中央政府政策往往会有重要的空间布局影响。（）4、大多数研究者认为，金融资本的成本在现代工业化国家中对产业布局的影响很显著。（ ）5、正是增长所需的扩散和转移以及生态环境的压力这两类因素的互动形成了公平与效率替代曲线。（）五、简述题1、简述我国产业集群与地方专业化分工的典型现象。2、波特提出的提升国家竞争力的环境因素有那些？3、简述效率与公平选择理论认为影响区域经济发展公平与效率的主要因素。第十章产业竞争力一、学习重点引言了解产业竞争力理论研究的基本框架及应用状况，掌握产业竞争力评价体系的内涵。（一）基本概念国际竞争力、比较优势、产业寿命周期。（二）基本知识和基本理论第一节产业竞争力理论一、国际竞争力理论二、产业竞争力理论（一）产业绩分析视角（二）产业价值链分析视角（三）产业对外支配程度分析视角上三个模型可以构成一个比较完整的国际竞争力研究体系。（四）产业吸引力分析视角这是一种要素分解式研究视角。产业吸引力分析采用了五因素分析模型，诞生于波特1980年出版的《竞争战略》一书。（五）国际竞争力动态分析视角这也是一种要素分解式研究视角，只是除了要素的一维分解外，又增加了要素层次分解的维度。又称钻石模型。该模型是波特1990年提出。三、关于竞争力的概念国际竞争力是在自由、公正的市场条件下，能够在国际市场上提供好的产品、好的服务的同时，又在提高国民的实际收入。第二节产业竞争力评价体系一、IMD的竞争力评价体系IMD1996年设计的国际竞争力评价体系由8大类竞争力要素、41个方面、224项指标所构成。二、WEF的评价体系WEF1997年设计的国际竞争力的评价体系包括三个评价方面和三大分析指数。三、荷兰格林根大学的评价体系四、联合国工业发展组织关于各国工业竞争力的评价指标联合国工业发展组织（UNIDO）2002年在维也纳发布了《2002/2003年工业发展报告》。在报告中，UNIDO建立了一套分析各国工业竞争力的指标体系，并以87个国家统计资料为基础，计算出各国工业的竞争力指数。五、中国国内对竞争力的研究从1995年起，中国社会科学院工业经济研究所课题组对中国工业竞争力理论和方法进行了实证研究，并于1996年出版了课题成果。六、产业竞争力评价方法（一）以竞争结果为基础的竞争力评价方法（二）以竞争力决定因素为基础的评价方法（三）本章学习的难点和重点：识记并领会产业的国际化程度和产业的寿命周期阶段对产业竞争力的影响；识记产业竞争力研究与产业绩效研究的关系；领会如何在提高产业竞争力的同时关注产业的特续发展；领会如何在强调产业竞争力的同时注意资源的合理配置。二、同步自测练习题一、名词解释1、比较优势2、国际竞争力二、单项选择题1、（）主要由反映居民储蓄率和国民投资率的金融指标，反映国内市场开放、竞争程度的经济开放程度指标，以及经济创造力指标等三大指标构成。A、国家竞争B、经济成长竞争力C、竞争力指数D、产业成长竞争力指标2、（）对产业竞争优势的作用主要通过其在资本市场、外资、生产标准、竞争条例等方面的政策来影响相关的四个产业内部因素。A、垄断企业B、跨国公司C、政府D、关联产业3、（）不属于国际竞争力的评价体系方面。A、国际竞争力综合水平B、国际竞争力的实力水平C、潜在国际竞争实力D、国际竞争力的持久性4、由于企业不可能包揽从原材料准备到最终零售的所有环节，因此，（）在产业竞争力创造过程中就发挥相当重要的作用。A、科研机构B、合作伙伴C、联营伙伴D、相关产业5、1985年，（ ）提出了“价值链理论”。A、亚当斯密B、钱纳里C、波特D、邓宁三、多项选择题1、早期弗农认为，产品在市场上的表现呈现周期特征。产品周期可以分为（）。A、“开发”阶段B、产品的“崭新”阶段C、“成熟”阶段D、“标准化”阶段E、“饱和”阶段2、1979年，弗农对产品生产周期理论作了重要修改，以突出跨国公司经营的寡占特征。产品生命周期的三个阶段被重新命名为（）。A、创新寡占阶段B、成熟寡占阶段C、完全竞争阶段D、沉没寡占阶段 E、弱化寡占阶段3、国际生产折中理论认为，从事跨国经营活动的企业必须同时具备（）优势。A、所有权优势B、内部化优势C、区位优势D、资本输入优势E、市场指向优势4、产业竞争力评价方法包括（）A、以竞争结果为基础的竞争力评价方法B、以竞争力决定因素为基础的评价方法^投入产出法D、产业价值链竞争力评价法E、以创新能力为标志的评价方法5、国际竞争力模型的分析从层次上可分为（）。A、产业集群层B、地区层C、国家层D外国层E、全球层四、判断题1、价值链理论通过对产业价值的分解，使各产业环节的价值得到了定量核算。（）2、产业扩散效应模型是一个专门被用于研究产业支配力的理论模型。（）3、价值转移问题会间接影响一国或地区的产业政策，形成产业结构和产业行为的全新格局。（）4、区位优势是指企业在投资区位选择上具有的优势。（）5、比较优势说研究结论及对其缺陷的探讨提示，资源类型、资源差异、资源转移是进行国际竞争力研究时需要考虑的因素。（）五、论述题1、试述比较优势与竞争优势的联系与区别。2、试述产业竞争力的实质。第十一章产业安全一、学习重点引言明确经济开放与产业安全的关系以及产业安全的测度；理解中国的产业安全的意义及对维护中国产业安全的策略。（一）基本概念产业安全、产业安全测度。（二）基本知识和基本理论第一节经济开放与产业安全产业安全是经济安全和发展的基础，是国家制定产业政策、实行经济干预最基本的出发点。一、跨国公司的全球战略与东道国的产业安全问题跨国公司的全球化战略是经济全球化的必然结果。反过来又对世界经济特别是东道国经济产生了巨大影响。1、积极影响（1）带动东道国企业参与国际竞争，提高了东道国的产业竞争力。（2）帮助东道国企业学习工艺和产品创新能力，逐渐升级制造能力，促进产业成长。（3）在东道国形成产业集聚效应，能利用规模经济所带来的好处。2、消极影响当跨国国公司逐渐掌握了控制东道国的国内市场和重要产业时，东道国的产业安全问题就日益突出。二、产业安全的概念产业安全是指在国际经济交往与竞争中，本国资本对关系国计民生的国内重要经济部门的控制，本国各个层次的经济利益主体在经济活动中的经济利益分配的充分，以及政府产业政策在国民经济各行业中贯彻的彻底。三、产业安全的分类产业安全应当分为宏观、中观、微观三个层次。现代企业的竞争更是一种产业链的竞争。柔性生产方式，尤其是柔性契约的出现，更加强化了竞争性的市场结构。产业安全是一个系统过程,有其内在的结构与层次,是一个逐层推进、渐进发展的过程。从层次上看，中观的产业安全问题是关键与核心，是一个国家产业安全问题的集中表现。微观的产业安全是一个国家产业安全的源头，更是国家政策法规作用的基点。宏观产业安全是产业安全问题发生的最终落脚点。如果本国的经济体制、政策法规不能与国际通行的体制和惯例接轨，则产业安全失去了最基本的条件。第二节产业安全的测度一、产业安全指标体系的设计与选取产业安全指标体系应该既包括本国经济活动实际运行结果的客观指标，又包括通过专家调查得来的主观评价指标，既包括反映本国产业发展发行现状的，又有反映本国产业安全未来演变趋势的。根据这一原则，产业安全指标体系应该包括五方面的内容。（一）反映民族产业国际竞争力和成长状态的指标1、市场占有率市场占有率的大小与产业国际竞争力高低呈正相关关系。2、产品增值率产品增值率的大小与产业国际竞争力的高低也呈正相关关系。3、劳动生产率劳动生产率的高低与产业国际竞争力的高低呈正相关关系。4、资本利润率资本利润率越高，企业国际竞争力越强。5、研发支出占销售收入的比率一般来讲，研发支出占销售收入的比率越高，企业就越有竞争力。（二）反映外商对国内产业控制度的指标这一部分指标主要反映外商直接投资对民族产业安全带来的影响状况。具体内容如下：1、外资股权控制率2、外资技术控制率3、外资市场控制率4、受控制企业外资国别集中度（三）反映经济体制竞争力的指标这部分指标的主要目的实际上就是评价本国产业发展的环境条件的状况，它也是衡量一国产业安全度的重要参考内容。具体指标如下：1、企业产前服务状况2、企业产后服务状况3、政府经济调节状况（四）反映政府对产业控制力的指标1、反映国有经济调节力、保障力的表态指标2、反映国有经济活力的指标（五）反映产业结构竞争力的指标在具体设计衡量产业结构竞争力的指标时，既要考虑产业结构现状，又要考虑产业升级转换的能力。基于此，产业结构竞争力的指标体系可包括如下指标：1、国内经济的产业结构2、国际贸易的产业结构3、国内产业的科技素质二、衡量产业安全的方法（一）评价标准（二）评价方法第