企业合规计划书

******有限公司合规整改计划书******人民检察院：******有限公司法定代表人***、经理***因涉嫌***罪一案于**年*月*日被****局立案侦查，**年*月*日移送贵院审查起诉，现启动合规监督考察，公司即结合法定代表人***、经理***涉案情况，对治理结构、经营管理、财务和税务、合同管理、劳动人事、安全生产等开展了全面风险排查工作，发现公司在员工管理、财务管理、冷库使用规范、合规体系建设等方面存在漏洞，现结合本次涉案情况以及排查结果制定如下合规计划：一、建立合规管理组织体系（一）将以现有党支部为基础，充分发挥党员先锋带头作用，积极开展党内活动。本公司现有员工**名，其中中共党员**名，已成立党支部。支部成员包括**、**、**、**,均为正式党员。公司在合规开展后第二天组织召开了党支部会议，进一步明确了党支部的主要职责与基本任务,在本次合规考察以及后续工作中，公司将严格落实党支部工作要求，完成党支部安排的任务。拟每周开展一次党内活动，定期组织党员和职工进行党性教育和公益活动，积极发挥先锋模范作用。（二）成立企业合规领导小组本公司于***年**月**日成立了合规工作领导小组，由**位成员组成，由公司法定代表人担任组长，主要管理人员担任组员，全面负责合规工作的开展。***年**月**日公司通过外聘律师团队，引入第三方法律服务机构，为本次合规开展提供了专业法律支撑。该合规领导小组在企业合规管理期间，全面履行合规职能。拟在一个月内制定合规方针、合规制度与流程、开展合规管理培训等以此建设完备合规管理体系。（三）完善组织架构，聘请法律顾问，加强法律风险防范本公司拟在**月中旬聘请法律顾问，在考察期间负责协助律师团队审查企业的重要规章制度、开展法律培训等合规考察工作；考察结束后，日常参与企业投资、生产经营管理的风险审查；开展与企业生产经营有关的法律咨询、培训和宣传等工作；负责企业仓储业务风险识别，帮助企业识别与防范法律风险。二、建立企业合规政策体系（一）确立合规战略思想根据企业合规管理计划，同时结合公司的内部管理制度与涉嫌案件，拟确立“依法经营、合规先行、合理风控、动态检测”的企业合规战略思想。公司将通过本次合规计划，推动合规制度的建立与完善,从而促进公司合法化、合规化，为公司可持续发展奠定基础。（二）修改公司章程，明晰岗位职责针对公司排查到的风险，拟对对公司章程进行相应修改，以明晰股东之间、股东与公司之间的权责，并强化公司法定代表人、高管的职责与义务。旨在为股东、法定代表人、总经理、管理人员提供高标准的行为准则与道德标准，为公司合法诚信经营提供制度程序双重保障。（三）明确合规领导小组工作职责拟制定合规领导小组的工作细则，并根据该工作细则规定明确职责权限，包括但不限于制定本公司的合规计划、合规流程、合规规范、并配合检察机关及第三方监管机构开展评估、听证各项工作事宜以及其他与合规考察要求的工作。在合规领导小组解散后，公司拟设立合规管理部门，作为公司合规管理的常设机构，代替本合规领导小组行使相应职责。（四）制定合规政策1、高层承诺。高层拟签署承诺书，承诺积极参与合规管理，公开支持合规政策、提供充分的人力、物力和财力等资源。并定期向公司全员、合作伙伴，强调遵守合规的重要性。2、组织保障。公司拟建立合规工作领导小组与外部法律团队组合的合规专业团队，进行合规管理规范制定以及推动落实。3、政策规范。公司拟建立一套完备的合规制度、规范、内部控制工作流程以及员工合规准则等，形成一套完整的企业合规管理政策，作为员工日常合规操作的规范或指南。4、资源投入。公司拟为本次合规保障充分的资源投入，包括但不限于人力、物力、财力的投入。5、学习培训。公司拟将定期进行合规培训，帮助参与培训的员工充分知悉公司合规制度及管控流程，了解法律法规及其变化，确保所有员工有能力以与公司合规文化和对合规的承诺一致的方式履行角色职责。包括通识类培训和专业类培训，并纳入考核系统。三、制定合规制度与措施公司合规领导小组根据相关职责权限，拟制定《合同管理制度》、《员工培训管理制度》、《风险控制管理办法》、《仓储管理规定》、《财务管理办法》《竞业限制规则》等合规专项制度、措施。（一）制定《合同审批制度》。旨在加强本公司合同管理，维护公司合法权益。为本公司对外业务开展提供基础的行为管理规范，弥补公司合同管理制度的漏洞。（二）制定《员工培训管理制度》。旨在弥补公司在员工培训方面的制度缺失和管理缺失，提高员工素质，提升公司人力资源水平。对全体员工每月至少开展一次应知的合规基础知识、基本要求和基本行为规范，对中高层管理人员每月至少开展一次合规红线、风险判断方法的培训，对关键岗位每月开展一次有针对性的合规培训，对新入职人员在入职之初开展应知的合规基础知识、基本要求和基本行为规范培训。（三）制定《风险控制管理办法》。旨在指导、规范公司全面加强风险预警以及风险事故的危机处理，最大程度地预防和减少突发事件，保障公司的生产经营安全。公司拟设立风险事件报告及处理机制,对重大及突发事件的报告和应急管理工作实行责任制。对存在失职、渎职行为的，公司将追究相关责任人的责任，造成严重后果的，依情节轻重进行相应的处理、移交。（四）制定《仓储管理规定》，旨在规范公司仓储的管理，对仓储物品的来源、质量进行严格审核，对于存在非法捕捞、非法收购等情形的物品严格排查，并依法举报，以此维护合规生态。（五）制定《财务管理办法》，旨在规范公司的财务制度，对公司账户使用、资金流水、账目制作、报销事宜、财务人员的管理进行从严规范，对于潜在财务风险严格杜绝。（六）制定《竞业限制规则》，旨在规范公司高层管理人员的行为规范，保护公司的合法商业秘密和商业利益。四、打造合规程序体系（一）排查管理风险，建立管理流程公司拟在一周内全面排查公司管理漏洞与法律风险，调整公司的组织架构。通过聘请专业律师团队和法律顾问相结合的方式，弥补企业管理漏洞，明确各部门的职责权限，加强集体监督。（二）拟重新梳理原有部门工作职责与岗位职责，完善管理流程1、在人事管理方面。从人力资源结构、关键岗位人员管理、人力资源激励约束、退出机制等方面明确人力资源的引进、开发、使用、培养、考核、激励、退出等管理要求，实现人力资源的合理配置。2、在仓储方面。从供应商选择、货物验收、来源审核等方面全面梳理仓储业务流程，完善仓储业务相关管理制度，统筹安排仓储计划，明确各环节的职责和审批权限，按照规定的审批权限和程序办理仓储业务。3、在财务制度方面。制定规章制度，明确职责，并确定互相监督体系并签订承诺书。在日常销项、进项以及报销中，严格审批程序，至少需要两人核对。业务部门对资金流水的必要性、真实性、合规性负责，并归入考核程序。财务部门严格依照国家及公司有关财务规定进行复核并办理付款。规范公司账户的使用，严谨公司账户和个人账户混同，设立资金等级报备制度，对于超过多少数额需要主管报批等。4、在资产管理方面。公司全面梳理了资产管理流程，对关键薄弱环节采取由总经理特批的方面加强管理，以提高本公司企业管理水平，保护公司资产，预防公司资金的非法利用。报销单据需经过业务部门负责人、财务部门负责人审核，分管领导审批，严格杜绝与经济业务事实不符、填写不规范等发票进行报销，保证日常报销的发票合规合法。5、在生产管理方面。公司明确了安全生产的社会职责和义务，同时强调在生产管理中要切实重视安全生产、产品质量、环境保护、节约资源、促进就业、员工权益保护等内容。五、培育企业合规文化（一）开展企业合规培训公司拟在本次合规管理过程中，针对公司全体员工、中高层管理人员、关键岗位人员、新进人员开展次专项合规培训。具体包括：1.通识培训。培训主题为：普及法律知识，提高公司员工法律风险意识。主要内容为：劳动合同签订的注意事项以及未签订劳动合同如何进行风险防控；入职管理的法律问题、竞业限制的相关法律问题以及职务犯罪类的相关案例。2、刑事合规专项培训。培训主题为：水产品捕捞业务中法律风险防范。主要内容包括：非法捕捞、走私等的法律司法解释规定、量刑标准、公安机关立案标准、法律释义、犯罪构成要件、典型案例,同时培训还将针对企业属性向员工开展关于重大责任事故罪、强迫劳动等相关法律知识的普及。3、民事合规专项培训。培训主题为：企业民事法律风险防范。主要内容包括：民法典体系介绍、企业民事权利与民事责任、企业交易规则、企业交易风险等。通过相关案例解释企业股权、物权、债权、知识产权相关的内涵；以及签订合同中涉及的法律问题等公司最容易引发且最常见的民事法律风险。（二）建立合规举报途径公司在本次合规管理中，拟设立企业内部投诉举报通道，通过设立举报箱、举报电话、专用电子邮箱、口头举报等举报途径，所有举报均设立匿名举报途径，公司将安排专人维护上述投诉通道，同时承诺对投诉人的个人信息予以绝对保密，在接到举报3日内回应并设置