交通运输行政处罚自由裁量权知识解读

交通运输行政处罚自由裁量权知识解读第一页，共77页。

什么是行政自由裁量权

如何行使行政处罚自由裁量权

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为什么有行政自由裁量权目录whywhathow第二页，共77页。为什么有行政自由裁量权第三页，共77页。

很大程度上讲，现代公共行政的生命在于裁量，行政法的中心任务则在于通过法治解决行政裁量的问题。某种意义上也可以说，行政法就是治理行政裁量权的法，而行政法学则是一门关于治理行政裁量权的艺术和事业。第四页，共77页。提法流变及背景介绍中央和国家层面行政自由裁量权交通运输部层面交通运输厅层面行政处罚自由裁量权行政处罚裁量权适用及标准第五页，共77页。国发〔2004〕10号2004年中央和国家层面2008年国发〔2008〕17号2010年国发〔2010〕33号2013年十八届三中全会公报第六页，共77页。国发〔2004〕10号

《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》提出：“行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰……行政机关行使行政自由裁量权的，应当在行政决定中说明理由。”国发〔2008〕17号

《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》指出：“要抓紧组织行政执法机关对法律、法规、规章规定的有裁量幅度的行政处罚、行政许可条款进行梳理，根据当地经济社会发展实际，对行政裁量权予以细化，能够量化的予以量化，并将细化、量化的行政裁量标准予以公布、执行。”

中央和国家层面第七页，共77页。国发〔2010〕33号

《国务院关于加强法治政府建设的意见》指出：“建立行政裁量权基准制度，科学合理细化、量化行政裁量权，完善适用规则，严格规范裁量权行使，避免执法的随意性。”十八届三中全会公报

《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出：“推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度，依法公开权力运行流程……完善行政执法程序，规范执法自由裁量权，加强对行政执法的监督……”中央和国家层面第八页，共77页。2010200720102013交通运输部层面交政法发〔2010〕190号

交政法发〔2010〕251号交政法发〔2013〕308号

第九页，共77页。交政法发〔2010〕190号《交通运输部关于加强交通运输法制建设的若干意见的通知》指出：“要继续做好规范交通运输行政处罚自由裁量权工作，在总结规范行政处罚自由裁量权试点经验的基础上，提出规范交通运输行政处罚自由裁量权的若干意见。”交政法发〔2010〕251号《交通运输部关于规范交通运输行政处罚自由裁量权的若干意见》指出：“全面规范行政处罚自由裁量权，合理限定行政处罚裁量幅度，既是交通运输行政执法机关规范行政权力和行政执法行为、进一步推进依法行政工作的需要，也是构建预防和惩治腐败体系的需要。”

交政法发〔2013〕308号《交通运输部关于全面建设交通运输法治政府部门的若干意见》指出：“用信息手段来制约办“人情案”和滥用裁量权的现象……行使自由裁量权、收缴罚款等行为，制定更加具体的执法细则和操作流程。”交通运输部层面第十页，共77页。

《关于印发江西省交通厅规范行政处罚自由裁量权工作实施方案的通知》

赣交法字〔2008〕16号

010203交通运输厅层面赣交法字〔2008〕24号

赣交法字〔2013〕49号

《江西省交通行政处罚自由裁量权适用规则（试行）》和《江西省交通行政处罚自由裁量权细化标准（试行）》

《江西省交通运输行政处罚自由裁量权适用规则》和《江西省交通运输行政处罚自由裁量权执行标准（试行）》第十一页，共77页。

什么是行政自由裁量权

如何行使行政处罚自由裁量权

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为什么有行政自由裁量权目录whywhathow第十二页，共77页。名人名言

美国法学家伯纳德·施瓦茨认为：行政裁量权是指行政官员或行政机关拥有从可能的作为和不作为中做选择的权力。

第十三页，共77页。名人名言日本法学家南博方认为：法律上经常使用不确定的概念，给行政厅以要体判断的余地；或者给予其选择是否采取行为的自由。这样，进行判断或采取行动，从多种可能性中进行选择时，行政厅便具有自由裁量权。第十四页，共77页。名人名言

英国法官霍尔斯伯勋爵指出：自由裁量是指任何事情应在当局自由裁量权范围内去行使，而不是按照个人观点行事，应按照法律行事，而不是随心所欲。它应该是法定的和固定的，而不是独断的、模糊的、幻想的，它必须在所限制的范围内行使。第十五页，共77页。

总结：自由裁量权是在多种可能性中进行自由选择的权力，但不是绝对的自由，而是相对的自由，这种自由必须保证在合法合理的限度之内。第十六页，共77页。行政处罚自由裁量权作为选择选择处罚与否的自由裁量权

类型种类行为选择种类选择幅度选择选择处罚种类的自由裁量权

选择行为方式的自由裁量权选择处罚幅度的自由裁量权

第十七页，共77页。处罚作为选择

《公路安全保护条例》（国务院令第593号）第64条规定，在公路上行驶的车辆，车货总体的外廓尺寸、轴荷或者总质量超过公路、公路桥梁、公路隧道、汽车渡船限定标准的，由公路管理机构责令改正，可以处3万元以下的罚款。第十八页，共77页。处罚行为选择

《中华人民共和国道路运输条例》（国务院令第628号）第63条规定，未取得道路运输经营许可，擅自从事道路运输经营的，由县级以上道路运输管理机构责令停止经营；有违法所得的，没收违法所得，处违法所得2倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2万元的，处3万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十九页，共77页。处罚种类选择

《出租汽车经营服务管理规定》（交通运输部令2014年第16号）第49条第3项规定，不按照规定使用计价器、违规收费的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，并处以警告或者50元以上200元以下罚款。第二十页，共77页。处罚幅度选择

《国内水路运输管理条例》（国务院令第628号）第36条规定，以欺骗或者贿赂等不正当手段取得本条例规定的行政许可的，由原许可机关撤销许可，处2万元以上20万元以下的罚款。

第二十一页，共77页。

什么是行政自由裁量权

如何行使行政处罚自由裁量权

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为什么有行政自由裁量权目录whywhathow第二十二页，共77页。

自由裁量权是一把双刃剑：一方面，正确运用自由裁量权可以实现个案正义，提高行政效率；另一方面，滥用自由裁量权会极大损害相对人合法权益，破坏政府公信力。第二十三页，共77页。30%55%有法不依，无法可依，随意执法。

C.Descriptionofthecontents滥用处罚自由裁量权的具体形态

21345轻责重罚，重责轻罚，失衡执法。

欺软怕硬，反复无常，选择执法。

以权谋私，滥用权力，偏私执法。不教而诛，以罚代管，趋利执法。

第二十四页，共77页。有法不依，无法可依，随意执法。案例：

A区运管所执法人员在稽查中发现，一辆“五菱之光”小型客车满载饮料、糖果、面包等食品，至A区“多利食杂店”。经调查，驾驶员林某每天驾车前往A区多家食杂店上门送货，车辆属于B区某食品批发市场批发商王某所有，林某系雇佣。区运管所认定该车从事非法营运，拟罚款3万元。车辆所有人王某申辩称小客车属于自己所有，送货上门，方便客户，未另外收取运输费，属于自货自运，无需办理道路运输证。区运管所经过集体讨论，认为本案虽未单独收取运费，但已经运费打入经营成本，性质明显是非法营运，最终作出3万元的处罚决定。第二十五页，共77页。1.该案中运管机构是否应该实施处罚？《道路货物运输及站场管理规定》第2条第2款规定，道路货物运输经营，是指为社会提供公共服务、具有商业性质的道路货物运输活动。有法不依，无法可依，随意执法。第二十六页，共77页。2.当事人申辩自货自运是否有道理？

（1）有道理，行政权力不应干涉民事自由活动，根据《物权法》第23条规定，动产物权的设立和转让，自交付时发生效力。

（2）没道理，送货上门虽然没有明显的运费结算，但实质上是把运费与货价并计，实际上已经超出了非经营性道路运输的范畴，性质上属于经营性道路运输行为。

有法不依，无法可依，随意执法。第二十七页，共77页。个人观点：该案证据不足，对“自货自运”行为实施处罚无法可依，应不予处罚。

（1）运费与货价并计是理论上的，难以取证，疑案从无。

（2）小型客车无法办理货运许可证，堵和梳无法结合。

（3）有所为有所不为，应集中力量打击职业“黑车”。有法不依，无法可依，随意执法。第二十八页，共77页。30%55%有法不依，无法可依，随意执法。

C.Descriptionofthecontents滥用处罚自由裁量权的具体形态

21345轻责重罚，重责轻罚，失衡执法。

欺软怕硬，反复无常，选择执法。

以权谋私，滥用权力，偏私执法。不教而诛，以罚代管，趋利执法。

第二十九页，共77页。欺软怕硬，反复无常，选择执法。视频：少林武僧街头卖艺一人面对30城管第三十页，共77页。30%55%有法不依，无法可依，随意执法。

C.Descriptionofthecontents滥用处罚自由裁量权的具体形态

21345轻责重罚，重责轻罚，失衡执法。

欺软怕硬，反复无常，选择执法。

以权谋私，滥用权力，偏私执法。

不教而诛，以罚代管，趋利执法。

第三十一页，共77页。以权谋私，滥用权力，偏私执法。

视频：梅州五华交警偏私执法

第三十二页，共77页。30%55%有法不依，无法可依，随意执法。

C.Descriptionofthecontents滥用处罚自由裁量权的具体形态

21345轻责重罚，重责轻罚，失衡执法。

欺软怕硬，反复无常，选择执法。

以权谋私，滥用权力，偏私执法。不教而诛，以罚代管，趋利执法。

第三十三页，共77页。不教而诛，以罚代管，趋利执法。

据报道，湖北省荆州市监利县食品药品监督管理局办理“餐饮服务许可证”前，千方百计挑毛病罚款。不交罚款就不给办证。尹神普和弟弟在监利县开了一家连锁面馆。他说，说好了先试营业再办证，但申请办理餐饮许可证的时候，“卡”在了食药监部门的罚款上，他说：“要我交钱，交钱就给办证，开始的时候说要我罚款4000块。”2014年10月30号上午，记者和尹神普一起，来到监利县食药监局，见到三位工作人员。副队长瞿祥建明确表示，不交钱不可能办“餐饮服务许可证”。罚款最初的“开价”是四千元，尹神普希望能减少到两千元，他近乎哀求着说：“我真的没有钱，罚两千可以不？”监管员艾红英问得理直气壮：“你家的热干面5块钱一碗，别人给3块钱你卖不卖？”，这时，办公室响起一阵哄笑。工作人员拿出一摞厚厚的罚款档案说，比尹神普面积还小8个平方的店面，也交了4000块罚款。艾红英说，“大的罚八九千、一万的都有。卖个包子的比较辛苦，也交4000块钱。”双方拉锯十几分钟后，罚款从四千减少到三千。尹神普找到自己在县食药监局的朋友汪敏，汪敏当即给副所长冉新红打了电话，罚款又变成了两千。尹神普拿着交罚款的收据到办证处，一张餐饮许可证被打印出来。副所长冉新红坦言，这个月还有几万块的罚款任务没有完成。记者随机走访了监利县的5家面馆，有4家都在办证的时候交了罚款。第三十四页，共77页。30%55%有法不依，无法可依，随意执法。

C.Descriptionofthecontents滥用处罚自由裁量权的具体形态

21345轻责重罚，重责轻罚，失衡执法。

欺软怕硬，反复无常，选择执法。

以权谋私，滥用权力，偏私执法。不教而诛，以罚代管，趋利执法。

第三十五页，共77页。轻责重罚，重责轻罚，失衡执法。案例：李某涉嫌超限运输，检测数据显示：车型四轴，车货总重48.8t，核定车货载重40t，总重超限8.8t，超限比例22%。经过一些列调查取证，路政大队决定罚款1000元，理由是每车一千，一视同仁。第三十六页，共77页。轻责重罚，重责轻罚，失衡执法。1.超限＜1吨，不予处罚；2.超限≥1吨，且超限比例≤10%

处罚1000元3.超限≥1吨，且超限比例＞10%处罚公示为：1000+（超限比例-10%)÷1%×1004.超限≥1吨，且超限比例≥

100%

处罚1万元四轴以上车辆超限处罚标准第三十七页，共77页。55%C.Descriptionofthecontents正确运用处罚自由裁量权的原则

1处罚法定原则，避免随意执法2公平对待原则，避免选择执法3公正衡量原则，避免偏私执法4教罚结合原则，避免趋利执法5罚过相当原则，避免失衡执法第三十八页，共77页。处罚法定原则，避免随意执法主体法定职权法定证据法定依据法定程序法定第三十九页，共77页。处罚法定原则，避免随意执法案例：

4月15日，某市港航管理分局执法人员在巡查航道时，发现一艘吸沙船在距离丁坝坝头30米的距离进行违法吸沙作业。执法人员立即上前制止。经专业测量，发现该坝头下沉0.5米，需补石500立方米。4月17日，某市港航管理分局依据《中华人民共和国航道管理条例》第十三条、《中华人民共和国航道管理条例实施细则》第十六条、第三十八条的规定，对当事人作出以下处理决定：1.责令向丁坝坝头填砂900立方米，以加固坝体；2.赔偿损失5000元；3.处以罚款2000元。第四十页，共77页。处罚法定原则，避免随意执法问题：以港航管理分局作为执法主体是否合法？《中华人民共和国航道法》（自2015年3月1日执行）第5条第3款规定，国务院交通运输主管部门按照国务院规定设置的负责航道管理的机构和县级以上地方人民政府负责航道管理的部门或者机构（以下统称负责航道管理的部门），承担本法规定的航道管理工作。第四十一页，共77页。处罚法定原则，避免随意执法

2004年，《中华人民共和国道路运输条例》出台，道路运输管理机构成为法规授权主体，结束了委托执法；2011年，《公路安全保护条例》出台，公路管理机构成为法规授权主体，结束了委托执法；2012年，《国内水路运输条例管理条例》出台，水路运输管理机构成为法规授权主体，结束了委托执法；2014年，《中华人民共和国航道法》出台，航道管理机构成为法律授权主体，结束了委托执法。目前，交通运输行业仅存的委托执法机构--交通工程质量监督站，根据交通运输主管部门的委托，具体实施交通工程质量监督执法和安全监督执法工作。第四十二页，共77页。55%C.Descriptionofthecontents正确运用处罚自由裁量权的原则

1处罚法定原则，避免随意执法2公平对待原则，避免选择执法

3公正衡量原则，避免偏私执法4教罚结合原则，避免趋利执法5罚过相当原则，避免失衡执法第四十三页，共77页。1.同责须同罚（不同相对人）同一性质、同一情节、同样后果的违法行为，应当给予同样的行政处罚。2.一事不再罚（同一相对人）针对同一个相对人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。公平对待原则，避免选择执法第四十四页，共77页。案例：

2007年4月9日早晨6时许，刘某驾驶轻型货车在运输途中，因超载被江苏省沭阳县交警大队处罚200元；上午10时，因驾驶安全设施不全的机动车，被江苏省宝应县交警大队处罚200元；下午14时，因超载再次被镇江市交警支队罚款2000元。刘某不服，认为镇江市交警支队的行政处罚违反了“一事不再罚”原则，遂向江苏省镇江市润州区人民法院提起行政诉讼，要求撤销镇江市交警支队对其作出的罚款2000元的行政处罚决定。

法院裁判：江苏省镇江市润州区法院审理后认为，刘某因违法超载被沭阳县交警大队处罚后，继续超载行驶，直至被镇江市交警支队查处，属于在不同的时间、不同的行为地实施的违法超载行为，视为其又实施了新的违法行为。镇江市交警支队对其上述新的违法超载行为进行处罚，不属于对同一违法行为给予再次罚款的行政处罚。一审判决：维持镇江市交警支队对刘某作出罚款2000元的处罚决定。

刘某不服一审判决，上诉至江苏省镇江市中级人民法院。

二审法院审理后依法作出“驳回上诉，维持原判”的终审判决。公平对待原则，避免选择执法第四十五页，共77页。55%C.Descriptionofthecontents正确运用处罚自由裁量权的原则

1处罚法定原则，避免随意执法2公平对待原则，避免选择执法3公正衡量原则，避免偏私执法

4教罚结合原则，避免趋利执法5罚过相当原则，避免失衡执法第四十六页，共77页。公正衡量原则，避免偏私执法独立执法，不搞人情案、关系案、金钱案。公正执法，不搞歧视罚、态度罚、糊涂罚。

第四十七页，共77页。55%C.Descriptionofthecontents正确运用处罚自由裁量权的原则

1处罚法定原则，避免随意执法2公平对待原则，避免选择执法3公正衡量原则，避免偏私执法4教罚结合原则，避免趋利执法

5罚过相当原则，避免失衡执法第四十八页，共77页。教罚结合原则，避免趋利执法把握执法目的，先教后罚、以罚止罚。把握教育方式，晓之以理、以文会友。第四十九页，共77页。55%C.Descriptionofthecontents正确运用处罚自由裁量权的原则

1处罚法定原则，避免随意执法2公平对待原则，避免选择执法3公正衡量原则，避免偏私执法4教罚结合原则，避免趋利执法5罚过相当原则，避免失衡执法

第五十页，共77页。

问题：该案处理是否过重？

《中华人民共和国航道管理条例实施细则》（交通运输部令2009年第9号）第38条第1项规定，侵占、破坏航道或者航道设施的，县以上交通运输主管部门或者其受委托的航道管理机构除责令其纠正违法行为，限期采取补救措施，排除障碍，赔偿损失外，处以不超过损失赔偿费40%的罚款。接上一案例过罚相当原则，避免失衡执法第五十一页，共77页。过罚相当原则，避免失衡执法1.把握免于处罚的法定标准：不满14周岁的；精神病人；违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；违法行为两年内未被发现的。2.把握减轻处罚的法定标准：已满14周岁不满18周岁；主动消除或减轻违法行为危害后果；受他人胁迫有违法行为；配合行政机关查处违法行为有立功表现。3.把握处罚裁量的具体标准：《江西省交通运输行政处罚自由裁量权适用规则》和《江西省交通运输行政处罚自由裁量权执行标准（试行）》（赣交法规字〔2013〕49号）第五十二页，共77页。案例：

2008年8月20日，某市B区运管所稽查队在执法时发现，一辆微型货车正在运送液化气。经了解，当天下午驾驶员唐某从建达液化气公司装运66瓶液化气，该车未办理危险货物运输许可。运管所认定违法事实后，对唐某拟处以2万元罚款。唐某对违法事实无异议，但提出经济困难，无力承受重罚，请求减轻处罚。运管所经集体讨论，决定减免罚款至6000元，相关人员均在减免申请表上签署了意见。过罚相当原则，避免失衡执法第五十三页，共77页。

问题：该案能否减轻处罚？

《行政处罚法》第27条；

《行政处罚法》第52条，当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和行政机关批准，可以暂缓或者分期缴纳。过罚相当原则，避免失衡执法第五十四页，共77页。办案回避制度表明身份制度处罚听证制度处罚公开制度陈述申辩制度裁量说理制度外部控制正确运用处罚自由裁量权的程序制度

第五十五页，共77页。表明身份制度

《行政处罚法》第37条第1款规定，行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。外部控制程序

第五十六页，共77页。案例：某日，某县交通运输行政执法人员郭某达到执法地点之后，才发现自己忘了携带执法证件，但是又不想回单位取。郭某灵机一动，想到了用身份证来代替执法证件。于是郭某每次执法时，都将自己的身份证拿出来，在当事人面前一晃，用此方法向当事人表明身份。表明身份制度

第五十七页，共77页。表明身份制度

询问人:杨XX执法证号码:记录人:郑XX执法证号码:我们是江西省高安市交通运输局路政大队的执法人员，这是我们的执法证，现在依法对你进行询问，请如实回答我们的问题。询问笔录第五十八页，共77页。办案回避制度

《交通行政处罚程序规定》第17条规定，案件调查人员有下列情况之一的，应当回避，当事人也有权向交通管理部门申请要求回避：（1）是本案的当事人或者其近亲属；（2）本人或者其近亲属与本案有利害关系；（3）与本案当事人有其他关系，可能影响案件的公正处理的。第18条规定，案件调查人员的回避，由交通管理部门负责人决定。回避决定作出之前，案件调查人员不得擅自停止对案件的调查处理。外部控制程序

第五十九页，共77页。案例：某市航运局法制科工作人员庄某，在对执法大队提交的几份处罚案卷进行法律审核时，发现其中一起案件的当事人是自己的大学室友，为避嫌，他主动停止对该案的审核，并向单位领导提出了回避申请，领导因公务繁忙，并未理睬。几天后，领导突然响起此事，表示了同意，并安排法制科其他人员负责该案的法律审核。办案回避制度

第六十页，共77页。陈述申辩制度

《交通行政处罚程序规定》第20条规定，交通管理部门应当制作《交通违法行为通知书》，送达当事人，告知拟给予的处罚及事实、理由和依据，并告知当事人可以在收到该通知书之日起三日内进行陈述和申辩，符合听证条件的可以要求组织听证。当事人逾期未提出陈述、申辩或要求组织听证的，视为放弃上述权利。第21条规定，当事人进行陈述和申辩的，交通管理部门应当审核当事人的意见并应当将当事人提出的事实、理由或者证据制成笔录。上述事实、理由或者证据成立的，交通管理部门应当采纳。外部控制程序

第六十一页，共77页。案例：批发商王某为了方便，将卫生纸、塑料盆等日用商品摆在门口两侧。某市城管执法局的执法人员见王某将商品摆到门口，便以“阻碍交通，影响城市环境，乱摆商品”为由，不仅扣留了王某40袋卫生纸和60个塑料盆，而且还要对王某罚款500元。王某不服，便与执法人员辩解，并发生争执。执法人员见王某不服从管理，以“王某态度不好”为由，要加倍处罚王某1000元。陈述申辩制度

第六十二页，共77页。处罚听证制度

《江西省行政处罚听证程序规定》第2条规定，本省行政区域内各级行政机关或者法律、法规授权的组织对当事人依法作出下列行政处罚之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利：（1）责令停产停业；（2）吊销许可证或者执照；（3）对非经营活动中公民的违法行为处以500元以上、法人或者其他组织的违法行为处以5000元以上的罚款，对经营活动中的违法行为处以20000元以上的罚款。外部控制程序

第六十三页，共77页。裁量说理制度《交通运输部关于规范交通运输行政处罚自由裁量权的若干意见》（交政法发〔2010〕251号）指出：“交通行政执法机构应当就违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错等因素及最终选择的处罚种类、幅度等情况作出详细说明，说明应当充分，理由应当与行政处罚结果相关联。…一般程序作出行政处罚决定的，可以在行政处罚通知书或者决定书中向当事人作出书面说明。”

外部控制程序

第六十四页，共77页。行政处罚决定书违法事实及证据：2009年6月6日19时10分左右，路政执法人员在绕城高速公路东桥互通出口进行检查时，当事人王*驾驶车牌号为******的两轴中型货车，满载货物。经测定，车货总质量为22.6t，超限2.6t，超限比例13%，违法情节一般。证据有《询问笔录》、《高速公路通行费缴费凭证》、《超限运输检测单》、《机动车行驶证》复印件、《机动车驾驶证》复印件和现场照片。上述证据均由当事人确认，在本案调查中，当事人对本机构认定的事实无异议。

以上事实违反了《中华人民共和国公路法》第55条、《江苏省高速公路条例》第24条第2款的规定，依据《中华人民共和国公路法》第76条第5项、和《江苏省高速公路条例》第55条的规定，决定给予罚款一万元整的行政处罚。裁量说理制度

第六十五页，共77页。行政处罚决定书违法事实及证据：车辆超运输限擅自在公路上行驶。

以上事实违反了《中华人民共和国公路法》第55条、《江苏省高速公路条例》第24条第2款的规定，依据《中华人民共和国公路法》第76条第5项、《江苏省高速公路条例》第55条、《江苏省交通运输行政处罚自由裁量权执行标准》的规定，决定给予罚款一万元整的行政处罚。裁量说理制度

第六十六页，共77页。处罚公开制度处罚依据公开裁量标准公开执法人员公开处罚结果公开外部控制程序

第六十七页，共77页。正确运用处罚自由裁量权的程序制度

内部控制职能分离制度监督问责制度集体讨论制度案件主办制度第六十八页，共77页。职能分离制度查处分离：调查、审核、决定三分离。听证分离：听证主持与案调人员分离。罚缴分离：决定、收缴、归属三分离。内部控制程序

第六十九页，共77页。职能分离制度

例外：简易程序：《行政处罚法》第33条规定，违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。当场收缴：

《行政处罚法》第47条规定，当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：1.依法给予二十元以下的罚款的；2.不当场收缴事后难以执行的。第48条规定，

在边远、水上、交通不便地区，行政机关及其执法人员依照本法规定作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，行政机关及其执法人员可以当场收缴罚款。第七十页，共77页。集体讨论制度

《交通运输部关于规范交通运输行政处罚自由裁量权的若干意见》（交政法发〔2010〕251号）规定，在发生下列情况时，交通运输行政执法机构应成立集体讨论组织，在案件调查报告基础上讨论应实施的行政处罚。（1）重大行政处罚案件：指交通行政执法部门作出的吊销证照、责令停产停业、5000元以上罚款的行政处罚决定；（2）复杂、争议较大的案件：认定事实和证据争议较大的，或适用的法律、法规和规章有较大异议的，或违法行为性质较重或者危害较大的，或执法管辖区域不明确或有争议的；（3）其他重大、复杂案件。集体讨论会议的记录人员必须全面客观记录会议讨论意见，形成集体讨论意见书。集体讨论意见书是交通运输行政处罚案件处理处理的书面凭证。内部控制程序