2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

单选题（共85题）1、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（）。A.合伙企业不得以此对抗善意第三人B.无效C.合伙企业可撤销D.合伙企业可变更【答案】A2、期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。A.过程中B.之后C.之前D.之后1个月【答案】C3、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B4、以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】B5、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B6、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B7、（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】A8、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。A.①④B.②③C.①③D.②④【答案】B9、（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A10、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】C11、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户【答案】A12、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B13、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D14、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】B15、(2018年真题)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】B17、下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（）。?A.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产B.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产C.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产D.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产【答案】D18、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（），应予立案追诉。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤【答案】B19、（2016年真题）下列说法不正确的是（）。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】A20、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告【答案】D21、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B23、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D24、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】C26、（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A28、根据《期货交易管理条例》，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A29、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。A.②③④B.①③C.②④D.②③【答案】A30、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】B31、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C33、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D34、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A37、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C38、根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D39、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D40、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、股份有限公司董事不得从事的行为有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】D42、下列说法错误的是（）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】C43、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A44、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A45、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B46、以下属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C47、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D48、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B49、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C50、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A51、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B52、以下不属于证券公司分支机构在融资融券业务中可以进行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B53、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D54、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20【答案】C55、下列关于科创板的说法，正确的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A56、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B57、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D58、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】B59、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【答案】D60、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是()。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金【答案】B61、根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】B62、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%【答案】A63、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】A64、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B65、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（）。A.①④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C67、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构【答案】B68、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B69、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的【答案】A70、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D72、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】A73、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.③④B.②④C.①②③④D.①②【答案】C74、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。A.与清算相关的经营活动B.出售库存产品的经营活动C.核实资产的经营活动D.财产投资【答案】A75、（2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C76、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D77、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A