建立KPI业绩考评体系的工作

建立KPI业绩考评体系的工作将分为四部分依据三个判断依据选择各职位的关键业绩指标：对公司价值/利润的影响程度指标计算的可操作程度该岗位对指标的可控程度每年年初由高层管理人员和财务部门制订公司整体经营计划和财务预算，再由人力资源部门统一制订每个机构、职位的具体指标年终根据关键业绩指标的表现对各位干部进行业绩考评和实施奖惩以指标为中心进行工作管理和业绩考评工作要点负责人管理顾问组人力资源部依据考评管理流程定期计算指标并制作报表制订经营计划与财务预算 确定每一岗位的关键业绩指标每个经营期末，由人力资源部负责计算结果将报表作为集团上下级讨论业绩的依据召开高层经理决策会议，针对指标进行工作总结及计划管理高层、财务部1第一页，共五十八页。指标财务报表提交的时效性、准确性部门费用率预算执行情况财务制度监督执行情况财务状况分析报告质量（频度、时效性）预算外资金调动额远超目标5提前提交，无差错低于目标20%以上实际值与目标值差距在+5%以内监督得力、未发生财务违规报告及时准确、有预见性；能发现问题，并能提出对策实际值与目标值差距在+5%以内超过目标4按时提交，数据无差错低于目标5%在+5%-+10%之间偶有违规、未发生重大违规及时、准确，反映问题全面，重点突出在+5%-+10%之间达到目标3按时提交，偶尔个别数据有问题达标在+10%以内对违规问题及时发现、未给公司造成严重损失准确，但稍有延误，基本反映问题在+10%以内远低目标1严重迟误，无法使用高于目标10%+20%严重违规违纪事情，给公司造成严重损失分析报告存在严重质量问题，产生重大误导+20%权重20%15%20%10%20%15%低於目标2未按时提交，数据质量差超过目标5%+10-+20%违规违纪有时发生、被外部查成处理，给公司造成损失不准确，未能发现重大问题，或产生误导+10-+20%资料来源财务总监/总经理财务总监财务部/审计部财务总监财务总监/总经理财务部/审计部财务部经理业绩考核2第二页，共五十八页。指标年审计计划执行情况离职审计执行率审计报告的时效性和质量部门费用率财务制度监督执行情况服务满意度远超目标5按照计划进行审计，并完成总经理布置的其他审计工作，审计质量极高高于目标20%以上报告及时准确、有预见性；能发现问题，并能提出对策低于目标20%以上监督得力、未发生财务违规90%以上部门/机构感到十分满意超过目标4按照计划进行审计，并完成总经理布置的其他审计工作，审计质量较高高于目标5%及时、准确，反映问题全面，重点突出低于目标5%偶有违规、未发生重大违规70-90%部门/机构十分满意达到目标3按照计划进行审计，审计质量达标达标准确，但稍有延误，基本反映问题达标对违规问题及时发现、未给公司造成严重损失70%以上部门/机构基本满意远低目标1严重脱离计划，审计质量极差低于目标10%不能提交报告或存在严重审计问题高于目标10%严重违规违纪事情，给公司造成严重损失<50%部门/机构感到基本满意权重20%20%20%10%20%10%低於目标2未能按照计划进行审计，审计质量较差低于目标5%不准确，未能发现重大问题，或产生误导超过目标5%违规违纪有时发生、被外部查成处理，给公司造成损失50-70%部门/机构感到基本满意资料来源总经理/行政总监行政总监/总经理总经理/行政总监财务部总经理/财务总监相关部门及人员审计部经理业绩考核3第三页，共五十八页。指标融资计划执行情况融资成本项目投资收益率项目组对其满意程度投资分析报告质量远超目标5

极好地按照融资计划进行融资，完成额外融资任务低于目标20%以上实际值与目标值差距在+5%以内满意度5分报告及时准确、有预见性；能发现问题，并能提出对策超过目标4按照融资计划进行融资，完成部分额外融资任务低于目标5%在+5%-+10%之间满意度4分及时、准确，反映问题全面，重点突出达到目标3按照融资计划进行融资达标在+10%以内满意度3分准确，但稍有延误，基本反映问题远低目标1严重脱离计划进行融资高于目标10%+20%满意度1分分析报告存在严重质量问题，产生重大误导权重30%20%20%10%20%低於目标2未完全按照计划进行融资超过目标5%在+10-+20%以内满意度2分不准确，未能发现重大问题，或产生误导资料来源项目总监财务总监财务总监相关人员项目总监财务顾问业绩考核4第四页，共五十八页。指标提交市场分析报告的数量和质量项目前景分析报告质量项目组对其满意程度项目投资收益率远超目标5高于目标20%以上，报告质量极高报告及时准确、有预见性；能发现问题，并能提出对策满意度5分实际值与目标值差距在+5%以内超过目标4高于目标10%，报告质量较高及时、准确，反映问题全面，重点突出满意度4分在+5%-+10%之间达到目标3数量和质量均达标准确，但稍有延误，基本反映问题达标满意度3分在+10%以内远低目标1低于目标10%，报告质量极差分析报告存在严重质量问题，产生重大误导满意度1分+20%权重20%30%20%30%低於目标2低于目标5%，报告质量较低不准确，未能发现重大问题，或产生误导满意度2分在+10-+20%以内资料来源投资部经理/项目总监项目总监/总经理相关人员财务部市场顾问业绩考核5第五页，共五十八页。指标下属企业日常经营情况分析报告及时性和质量相关行业追踪分析报告质量项目经营计划报告质量相关人员对其满意程度项目投资收益率远超目标5报告及时准确、有预见性；能发现问题，并能提出对策报告及时准确、有预见性；能发现问题，并能提出对策报告及时准确、有预见性；能发现问题，并能提出对策满意度5分实际值与目标值差距在+5%以内超过目标4及时、准确，反映问题全面，重点突出及时、准确，反映问题全面，重点突出及时、准确，反映问题全面，重点突出满意度4分在+5%-+10%之间达到目标3准确，但稍有延误，基本反映问题准确，但稍有延误，基本反映问题准确，但稍有延误，基本反映问题满意度3分在+10%以内远低目标1分析报告存在严重质量问题，产生重大误导分析报告存在严重质量问题，产生重大误导分析报告存在严重质量问题，产生重大误导满意度1分+20%权重20%20%20%10%30%低於目标2不准确，未能发现重大问题，或产生误导不准确，未能发现重大问题，或产生误导不准确，未能发现重大问题，或产生误导满意度2分+10-+20%资料来源总经理/项目总监投资部经理/项目总监下属公司总经理/项目总监相关人员财务部项目顾问业绩考核6第六页，共五十八页。指标净资产回报率公司费用率预算执行情况财务制度监督执行情况预算外资金调动额集团资产负债率远超目标5

实际值与目标值差距在+5%以内低于目标20%以上实际值与目标值差距在+5%以内监督得力、未发生财务违规低于目标20%以上低于目标20%以上超过目标4在+5%-+10%之间低于目标5%在+5%-+10%之间偶有违规、未发生重大违规低于目标5%低于目标5%达到目标3在+10%以内达标在+10%以内对违规问题及时发现、未给公司造成严重损失达标达标远低目标1+20%高于目标10%+20%严重违规违纪事情，给公司造成严重损失高于目标10%高于目标10%权重20%10%15%15%20%20%低於目标2+10-+20%超过目标5%+10-+20%违规违纪有时发生、被外部查成处理，给公司造成损失超过目标5%超过目标5%资料来源财务部财务部/审计部财务部/审计部总经理财务部/审计部财务部/审计部财务总监业绩考核7第七页，共五十八页。指标项目分析报告质量融资成本项目平均投资收益率项目计划执行情况项目管理制度执行情况远超目标5报告及时准确、有预见性；能发现问题，并能提出对策低于目标20%以上实际值与目标值差距在+5%以内项目按照计划进行，执行效果很好，并很好地处理突发事件执行严格，没有违反制度的事件发生超过目标4及时、准确，反映问题全面，重点突出低于目标5%在+5%-+10%之间项目按照计划进行，执行效果较好执行较严格，基本没有违反制度的事件发生达到目标3准确，但稍有延误，基本反映问题达标在+10%以内项目按照计划进行基本执行制度，很少有违反事件发生远低目标1分析报告存在严重质量问题，产生重大误导高于目标10%+20%完全脱离计划基本不执行制度权重20%20%30%20%10%低於目标2不准确，未能发现重大问题，或产生误导超过目标5%+10-+20%项目未完全按照计划进行执行不严格，经常发生违反制度的事件资料来源总经理财务部财务部总经理总经理项目总监业绩考核8第八页，共五十八页。指标融资成本部门费用项目平均投资收益率项目计划执行情况项目管理制度执行情况其他部门与分支机构的满意程度远超目标5

低于目标20%以上低于目标20%以上实际值与目标值差距在+5%以内项目按照计划进行，执行效果很好，并很好地处理突发事件执行严格，没有违反制度的事件发生90%以上部门/机构感到十分满意超过目标4低于目标5%低于目标5%在+5%-+10%之间项目按照计划进行，执行效果较好执行较严格，基本没有违反制度的事件发生70-90%部门/机构十分满意达到目标3达标达标在+10%以内项目按照计划进行基本执行制度，很少有违反事件发生70%以上部门/机构基本满意远低目标1高于目标10%高于目标10%+20%完全脱离计划基本不执行制度<50%部门/机构感到基本满意权重10%10%20%30%20%10%低於目标2超过目标5%超过目标5%+10-+20%项目未完全按照计划进行执行不严格，经常发生违反制度的事件50-70%部门/机构感到基本满意资料来源财务部财务部财务部项目总监/总经理项目总监相关部门及人员投资部经理业绩考核9第九页，共五十八页。指标考核工作的及时性年度人力资源规划与落实管理改善相关的制度完善设计与推进情况部门行政费用率其他部门与分支机构的满意程度培训计划执行情况远超目标5

比计划提前25%，质量优异提前完成计划，落实效果优异按计划完成，很有成效，业绩突出低于目标20%以上90%以上部门/机构感到十分满意培训效果优异超过目标4比计划提前10-25%，质量很好提前完成计划，落实效果良好按计划完成，较有成效低于目标5%70-90%部门/机构十分满意培训效果良好达到目标3计划时间+10%之间，质量良好提前完成计划，落实效果一般按计划完成达标70%部门/机构基本满意完成计划，培训效果一般远低目标1远远落后于计划25%，或有严重质量问题严重落后于计划，或落实无效果严重落后于计划，或落实无效果高于目标10%50%部门/机构基本满意严重落后于计划，或落实无效果权重30%20%20%10%10%10%低於目标2落后计划10-25%之间，或质量不理想未完成计划，或落实效果不好未按计划完成，或成效不理想超过目标5%50-70%部门/机构基本满意未完成计划，或落实效果不好资料来源行政总监行政总监/总经理行政总监财务部相关部门及人员行政总监人力资源部经理业绩考核10第十页，共五十八页。指标公司行政管理费用率集团法律制度建设与完善计划执行情况资产设备管理年度人力资源规划与落实综合服务满意度远超目标5

低于目标20%以上按计划完成，很有成效，业绩突出设备完好，资产无损失提前完成开发计划且质量超出原规划费用赢余满意度5分超过目标4低于目标5%按计划完成，很有成效设备总体完好资产基本无损失完成年初开发计划，质量超过原有规划，费用不超出满意度4分达到目标3达标按计划完成设备完好，能保证正常工作

按时、按质完成年初制定开发计划，费用不超出满意度3分远低目标1超过目标10%严重落后于计划，或落实无效果经常性的设备故障，严重影响工作，或资产严重损失严重落后于年初开发计划或费用超出20%满意度1分权重20%20%

10%20%30%低於目标2超过目标5%未按计划完成，或成效不理想设备经常故障，影响正常工作未完成年初开发计划或费用超出20%满意度2分资料来源财务部相关部门及人员相关部门及人员总经理相关部门及人员行政总监业绩考核11第十一页，共五十八页。指标项目工程质量综合服务满意度工程建设概算执行的准确性工程建设进度计划的执行情况审阅工程预决算的时效性和质量远超目标5

工程质量极高满意度5分实际值与目标值差距在+5%以内提前20%完成进度计划比计划提前25%，质量优异超过目标4工程质量较高满意度4分在+5%-+10%之间提前5-20%完成进度计划比计划提前10-25%，质量很好达到目标3达标满意度3分在+10%以内基本按时完成计划计划时间+10%之间，质量良好远低目标1工程质量极低满意度1分+20%落后进度10%以上远远落后于计划25%，或有严重质量问题权重20%10%

30%20%20%低於目标2工程质量较低满意度2分+10-+20%落后进度5-10%落后计划10-25%之间，或质量不理想资料来源总经理相关人员财务部总经理总经理总工业绩考核12第十二页，共五十八页。指标部门费用集团法律制度建设与完善计划执行情况项目法律文件质量与时效性其他部门满意度诉讼质量远超目标5

低于目标20%以上按计划完成，很有成效，业绩突出及时提交，质量高，积极向项目组提供法律咨询满意度5分

诉讼质量高，获胜率极高超过目标4低于目标5%按计划完成，很有成效及时提交，文件质量较高，比较积极向项目组提供咨询满意度4分诉讼质量高，获胜率较高达到目标3达标按计划完成及时提交，法律文件质量高，应要求提供咨询满意度3分诉讼质量较高，获胜率较高

远低目标1超过目标10%严重落后于计划，或落实无效果提交不及时，质量低，造成公司损失满意度1分诉讼质量低，获胜率低权重10%40%

30%10%10%低於目标2超过目标5%未按计划完成，或成效不理想提交不及时，质量较低，产生不良后果满意度2分诉讼质量较低，获胜率较低资料来源财务部行政总监/总经理项目总监相关部门及人员总经理法律事务部经理业绩考核13第十三页，共五十八页。指标销售额完成率税前投资资本回报率*成本计划执行情况项目开发计划执行情况管理能力

远超目标5

超过目标25%以上超过目标25%以上低於目标20%以上超前计划20%完成，质量高，费用不超标极高超过目标4超过目标10%超过目标10%低於目标5%超前计划5-20%完成，质量较高，费用不超标较高达到目标3达标达标达标按照计划完成，质量较高，费用不超标合格远低目标1低於目标25%以上低於目标25%以上超过目标10%以上落后计划10%以上，质量差，费用超标10%以上极低低於目标2低於目标10%低於目标10%超过目标5%落后计划10%以内，质量较差，费用超标10%以内较低资料来源集团财务部集团财务部集团财务部项目总监/总经理总经理/项目总监权重10%25%20%30%15%鸿升公司总经理业绩考核14第十四页，共五十八页。指标预算计划提交的及时性和质量公司资产负债率利润计划执行情况应收帐款率预算执行情况财务制度执行情况远超目标5提前提交，预算准确

低于目标25%以上超过目标25%以上低於目标20%以上按照计划进行，执行效果很好，并很好地处理突发事件监督得力、未发生财务违规超过目标4提前提交，预算较准确低于目标10%超过目标5%低於目标5%按照计划进行，执行效果较好偶有违规、未发生重大违规达到目标3按时提交，预算较准确达标达标达标按照计划进行对违规问题及时发现、未给公司造成严重损失远低目标1未能按时提交，预算极不准确超过目标25%以上低于目标10%以上超过目标10%以上完全脱离计划严重违规违纪事情，给公司造成严重损失低於目标2未能按时提交，预算较不准确超过目标10%低于目标5%超过目标5%未完全按照计划进行违规违纪有时发生、被外部查成处理，给公司造成损失资料来源集团财务部集团财务部集团财务部集团财务部集团财务部集团审计部权重20%15%20%10%25%10%鸿升财务总监业绩考核15第十五页，共五十八页。指标销售额完成率税前投资资本回报率*成本计划执行情况管理能力

远超目标5

超过目标25%以上超过目标25%以上低於目标20%以上极高超过目标4超过目标10%超过目标10%低於目标5%较高达到目标3达标达标达标合格远低目标1低於目标25%以上低於目标25%以上超过目标10%以上极低低於目标2低於目标10%低於目标10%超过目标5%较低资料来源集团财务部集团财务部集团财务部总经理/项目总监权重25%25%30%20%张家界总经理业绩考核16第十六页，共五十八页。指标预算计划提交的及时性和质量公司资产负债率利润计划执行情况应收帐款率预算执行情况财务制度执行情况远超目标5提前提交，预算准确

低于目标25%以上超过目标25%以上低於目标20%以上按照计划进行，执行效果很好，并很好地处理突发事件监督得力、未发生财务违规超过目标4提前提交，预算较准确低于目标10%超过目标5%低於目标5%按照计划进行，执行效果较好偶有违规、未发生重大违规达到目标3按时提交，预算较准确达标达标达标按照计划进行对违规问题及时发现、未给公司造成严重损失远低目标1未能按时提交，预算极不准确超过目标25%以上低于目标10%以上超过目标10%以上完全脱离计划严重违规违纪事情，给公司造成严重损失低於目标2未能按时提交，预算较不准确超过目标10%低于目标5%超过目标5%未完全按照计划进行违规违纪有时发生、被外部查成处理，给公司造成损失资料来源集团财务部集团财务部集团财务部集团财务部集团财务部集团审计部权重20%15%20%10%25%10%张家界财务总监业绩考核17第十七页，共五十八页。指标销售额完成率（包括天都和中加）税前投资资本回报率*成本计划执行情况项目开发计划执行情况管理能力

远超目标5

超过目标25%以上超过目标25%以上低於目标20%以上超前计划20%完成，质量高，费用不超标极高超过目标4超过目标10%超过目标10%低於目标5%超前计划5-20%完成，质量较高，费用不超标较高达到目标3达标达标达标按照计划完成，质量较高，费用不超标合格远低目标1低於目标25%以上低於目标25%以上超过目标10%以上落后计划10%以上，质量差，费用超标10%以上极低低於目标2低於目标10%低於目标10%超过目标5%落后计划10%以内，质量较差，费用超标10%以内较低资料来源集团财务部集团财务部集团财务部项目总监/总经理总经理/项目总监权重25%20%15%25%15%海东青公司总经理业绩考核18第十八页，共五十八页。指标预算计划提交的及时性和质量公司资产负债率利润计划执行情况应收帐款率预算执行情况财务制度执行情况远超目标5提前提交，预算准确

低于目标25%以上超过目标25%以上低於目标20%以上按照计划进行，执行效果很好，并很好地处理突发事件监督得力、未发生财务违规超过目标4提前提交，预算较准确低于目标10%超过目标5%低於目标5%按照计划进行，执行效果较好偶有违规、未发生重大违规达到目标3按时提交，预算较准确达标达标达标按照计划进行对违规问题及时发现、未给公司造成严重损失远低目标1未能按时提交，预算极不准确超过目标25%以上低于目标10%以上超过目标10%以上完全脱离计划严重违规违纪事情，给公司造成严重损失低於目标2未能按时提交，预算较不准确超过目标10%低于目标5%超过目标5%未完全按照计划进行违规违纪有时发生、被外部查成处理，给公司造成损失资料来源集团财务部集团财务部集团财务部集团财务部集团财务部集团审计部权重20%15%20%10%25%10%海东青财务总监业绩考核19第十九页，共五十八页。指标销售计划完成情况税前投资资本回报率*公司费用率项目开发计划执行情况管理能力

远超目标5

超过目标25%以上超过目标25%以上低於目标20%以上超前计划20%完成，质量高，费用不超标极高超过目标4超过目标10%超过目标10%低於目标5%超前计划5-20%完成，质量较高，费用不超标较高达到目标3达标达标达标按照计划完成，质量较高，费用不超标合格远低目标1低於目标25%以上低於目标25%以上超过目标10%以上落后计划10%以上，质量差，费用超标10%以上极低低於目标2低於目标10%低於目标10%超过目标5%落后计划10%以内，质量较差，费用超标10%以内较低资料来源集团财务部集团财务部集团财务部项目总监/总经理总经理/项目总监权重30%15%20%20%15%猛洞河公司总经理业绩考核20第二十页，共五十八页。指标预算计划提交的及时性和质量公司资产负债率利润计划执行情况应收帐款率预算执行情况财务制度执行情况远超目标5提前提交，预算准确低于目标25%以上超过目标25%以上低於目标20%以上按照计划进行，执行效果很好，并很好地处理突发事件监督得力、未发生财务违规超过目标4提前提交，预算较准确低于目标10%超过目标5%低於目标5%按照计划进行，执行效果较好偶有违规、未发生重大违规达到目标3按时提交，预算较准确达标达标达标按照计划进行对违规问题及时发现、未给公司造成严重损失远低目标1未能按时提交，预算极不准确超过目标25%以上低于目标10%以上超过目标10%以上完全脱离计划严重违规违纪事情，给公司造成严重损失低於目标2未能按时提交，预算较不准确超过目标10%低于目标5%超过目标5%未完全按照计划进行违规违纪有时发生、被外部查成处理，给公司造成损失资料来源集团财务部集团财务部集团财务部集团财务部集团财务部集团审计部权重20%15%20%10%25%10%猛洞河财务总监业绩考核21第二十一页，共五十八页。每年年初，管理高层制订集团本年度整体经营计划，各部门和子公司制定相应工作计划和预算内容： 负责人： 具体内容：

集团整体经营计划集团管理高层集团资产回报、资产负债状况预估集团整体费用、利润计划项目研究与管理计划新项目投资计划部门

计划 各子公司：财务部：人力资源部：项目管理部门：法律事务部：总工程师：各部门、下属公司：项目开发计划或销售、成本、利润预算公司费用预算公司生产、营销、研发等工作计划资金预算和投资回报预估各部门和子公司成本、费用、利润预算资金预算各项目和子公司融资计划资金调动计划管理人员业绩考评计划人力资源管理计划各项目组、各顾问人员的工作计划集团法律制度建设计划工程建设预算与进度计划年度工作计划22第二十二页，共五十八页。每季度由总经理主持召开高层决策会议，讨论各经理人员和下属公司的业绩表现及下季度工作计划沟通结果决定奖惩交流沟通收集业绩数据人力资源部负责从投资、财务等有关部门取得KPI数据，并填写干部考核表相关部分由直接上级与各经理进行个别交流听取该经理的意见和对考核结果的陈述，充分了解本季度经营情况由总经理主持召开高层经理决策会议，总结本季度的经营情况，并制定下季度工作的具体安排各部门按照下季度工作目标与计划开展工作由直接上级通知经理决策会议决定，并进行必要的沟通完成计划23第二十三页，共五十八页。人力资源部负责从投资、财务等部门取得季度KPI数据，填写KPI评分表指标权重资料来源中高层经理KPI评分表KPI综合评分得分目标值实际值姓名填表时间部门/公司职务达标率24第二十四页，共五十八页。KPI评分依据各职位的具体KPI考核指标计算而得出——小项目公司总经理KPI评分标准表举例举例指标税前投资资本回报率(年度)销售额完成率(季度)利润计划完成率(季度)公司总体费用率(年度)

远超目标5

超过目标25%以上超过目标25%以上超过目标25%以上低於目标20%以上超过目标4超过目标10%超过目标10%超过目标10%低於目标5%达到目标3达标达标达标达标远低目标1低於目标25%以上低於目标25%以上低於目标25%以上超过目标10%以上权重30%30%30%

10%低於目标2低於目标10%低於目标10%低於目标10%超过目标5%资料来源财务部财务部财务部

财务部小项目公司总经理KPI评分标准表以权重反映各指标的相对重要性该职位可控指标，且可以反映业绩达到目标定为3分，为高业绩者留有空间25第二十五页，共五十八页。由直接上级与各经理单独进行交流交流沟通程序：各经理汇报本季度工作要点和下季度工作目标直接上级与各经理讨论KPI评分结果各经理就考核结果提出意见和解释可能存在的问题双方就考核结果达成共识目的： 参加者：

时间：交流沟通初步的考核结果给各经理提出意见和解释问题的机会各经理直接上级各经理约1小时26第二十六页，共五十八页。总经理主持召开高层经理决策会议，总结本季度的经营情况，并制定下季度工作的具体安排目的： 在KPI考核的基础上，对各部门本季度的工作业绩作全面总结和考核，并制定下季度的工作计划参加者：

集团总经理、各副总经理主持者： 总经理会议时间：半天至一天高层经理决策会议议题：总结本季度各下属公司及部门的工作成果以KPI考核结果为基础，对部门经理和下属公司经理本经营期间的工作绩效进行全方面的总结充分讨论各下属公司、部门本经营期间工作，讨论本经营期间各部门间的协作，协调各部门间的矛盾制定下季度各下属公司及部门的工作计划27第二十七页，共五十八页。制定计划后，由直接上级与各经理沟通下季度工作计划交流沟通程序：直接上级向经理介绍下季度工作计划回答经理可能提出的问题双方就下季度计划及实现办法达成共识目的： 参加者：

时间：下达下季度工作计划进行必要的沟通各经理直接上级各经理约半小时28第二十八页，共五十八页。各年年终，由总经理或高层决策会议决定各经理年终奖惩方案实施奖惩方案沟通结果决定奖惩自我总结交流沟通收集业绩数据人力资源部负责平均本年度各经理四个季度的KPI考核结果,并取得年度KPI指标数据，填写干部考核表相关部分评估对象对本年工作进行小结，并对KPI考核中的问题进行解释由直接上级与经理进行个别交流听取该经理的意见和对初步考核结果的陈述并初步决定该经理的奖惩方案由总经理主持召开高层经理决策会议，决定各部门经理和下属公司经理的奖惩方案由总经理单独决定各副总级经理的奖惩方案人力资源部记录并实施奖惩结果，撰写各经理本年度的考核报告，并存档由直接上级通知经理奖惩方案，并进行必要的沟通29第二十九页，共五十八页。人力资源部负责平均本年度各经理四个季度的KPI考核结果,并取得年度KPI指标数据，填写干部考核表相关部分指标权重资料来源经理人员KPI评分表KPI综合评分得分目标值实际值姓名填表时间部门/公司职务达标率30第三十页，共五十八页。KPI评分流程计算综合KPI得分参照评分标准进行打分统计实际完成情况期初制定目标标的根据公司经营计划及各部门、子公司的计划、预算取得各KPI指标的标的工作要点举例销售额：2000万目标：每月提交报告取得实际完成情况的数据或资料，进行必要的调研、统计或计算实际销售额：1900万实际：经常延迟5天提交报告参照评分标准进行打分，并填入相应表格中KPI得分：2.5分KPI得分：2分将各项KPI得分加权平均，得出KPI综合评分31第三十一页，共五十八页。远超目标5超过目标4达到目标3远低目标1低於目标2可折算性KPI指标销售额计划完成率大于目标25%大于目标10%低于目标10%达标低于目标25%以上例1实际:超出目标20%KPI得分: 20%-10% 25%-10%+4=4.67例2实际:低于目标5%KPI得分: 5%-0% 10%-0%=2.503-可折算性指标尽量折算定性KPI指标例1实际:介于5分和4分之间KPI得分:4.5例2实际:介于2分和1分之间KPI得分:1.5评分标准产品开发完成率提前完成开发计划且质量超出原有规划，费用有赢余完成年初开发计划，质量超出原有规划，费用不超出按时、按质完成年初制定的开发计划，费用不超出严重落后于年初开发计划或费用超出20%未完成年初开发计划或费用超出20%远超目标5超过目标4达到目标3远低目标1低於目标2定性指标可以取整或半分评分标准KPI评分时可以尽量进行折算32第三十二页，共五十八页。KPI指标中关于服务满意度的考核结果，来自于对被考核人周围人员的调查户客下属被考核人上级相关部门：满意度综合评价33第三十三页，共五十八页。评估对象对本年工作进行小结，并对KPI考核中反映出的问题进行解释姓名部门/公司职位就任本职位的时间工作总结：（工作成绩、对KPI考核结果的解释，以及对下年度工作和自我发展的规划。 如本页不够，可用其他纸张）经理人员年终自我总结表本人签名：日期：34第三十四页，共五十八页。在决定奖惩之前，由直接上级与被考核人单独进行交流交流沟通程序：被考核人汇报年终工作总结要点和下年度工作目标和自我发展规划直接上级向被考核人通报KPI综合评分结果被考核者就考核结果提出意见和解释可能存在的问题双方就考核结果达成共识目的： 参加者：

时间：交流沟通初步的考核结果给被考核人提出意见和解释问题的机会被考核人直接上级被考核人约1小时35第三十五页，共五十八页。总经理主持召开高层经理决策会议，决定部门经理级干部的奖

惩，同时总经理单独决定副总级干部的奖惩目的： 在KPI考核的基础上，对部门经理级干部本年度的工作绩效作全面总结，决定年终奖惩方案参加者：

集团总经理、各副总经理主持者： 总经理会议时间：半天至一天高层经理决策会议议题：总结本年度集团及各下属公司的工作成果以KPI考核结果为基础，对部门经理和下属公司经理本年度的工作绩效进行全方面的总结充分讨论各下属公司、部门本年度工作，讨论本年度各部门间的协作，协调各部门间的矛盾确定本年度部门经理干部具体奖惩方案，下年度各位经理的工资调整幅度讨论需要改善工作业绩的经理个人发展问题总经理单独决定副总级干部的奖惩36第三十六页，共五十八页。各经理的年终奖主要根据其年度KPI综合评分和基本工资确定年终奖计算公式:年终奖=月基本工资╳年终奖系数╳KPI综合评分年终奖系数确定表KPI综合评分经理类别下属公司总经理

其他中高层经理小于2.02.0至4.0大于4.032001237第三十七页，共五十八页。举例：某下属公司总经理的年终奖确定过程例如基本工资：5000元/月月基本工资年终KPI考核结果（1-5分）例如KPI考核结果：3.35分年终奖=5000╳1╳3.35=16750元年终奖=月基本工资╳年终奖乘数╳KPI得分举例38第三十八页，共五十八页。决定奖惩之后，由直接上级与被考核人单独交流奖惩决定交流沟通程序：直接上级向被考核人通报奖惩决定回答被考核人可能提出的问题双方就奖惩决定达成共识目的： 参加者：

时间：通报奖惩决定进行必要的沟通被考核人直接上级被考核人约半小时39第三十九页，共五十八页。KPI指标权重人力资源部负责实施奖惩决定，撰写各考核对象本年度的考核报告，并存档——考核报告举例KPI得分得分对KPI得分的简要评价:中高层经理年度考核报告姓名填表时间部门/公司职务总经理意见：签名：日期：40第四十页，共五十八页。项目总监工作职责定义总经理财务总监项目总监财务部投资部法律事务部项目部人力资源部行政总监审计部领导投资部与项目部开展有关项目的筛选、论证、启动和运营监管等工作制定投资部和项目部管理制度和工作计划，并监督实施领导新项目论证组撰写全面的可行性报告领导新项目论证组制定新公司战略规划和经营计划定期了解下属子公司的经营管理状况，并及时与总经理沟通指导投资部工作，定期了解研究成果，并制订集团投资计划，报总经理审核对投资部经理和项目部有关人员实施业绩考评其它由总经理指定及自行发展的工作41第四十一页，共五十八页。投资部经理工作职责定义总经理财务总监项目总监财务部投资部法律事务部项目部人力资源部行政总监审计部领导投资部顾问从事研究和顾问工作制定本部门管理制度和工作计划，并监督实施拟定本部门费用预算，报财务部汇总审核指导市场顾问和财务顾问开展研究工作，并审阅分析报告审阅项目顾问的行业追踪分析报告，定期了解各项目的经营状况根据对各项目运营情况的了解，向人力资源部提供有关子公司经营状况的考评信息对本部门顾问实施业绩考评其它由项目总监指定和自行发展的工作42第四十二页，共五十八页。投资部市场顾问工作职责定义拟定市场研究费用预算，报投资部经理审核搜集相关行业的各类信息，分析社会、经济、产业、市场等状况整理上述信息，并撰写行业分析报告提交投资部经理参与新项目论证工作，提供有关项目的市场前景、运营方式等方面的可行性报告收集、整理各项目运作的反馈信息和资料，为下属公司的发展提供建议；为发掘新的投资机会做好信息储备其他由投资部经理指定及自行发展的工作投资部市场顾问财务顾问项目顾问43第四十三页，共五十八页。投资部项目顾问工作职责定义参与新项目论证工作，提供有关项目的战略规划、运营管理等方面的可行性分析报告协助完成新公司的成立工作新公司建立后，作为新公司的董事监督日常运作，并向新公司总经理提供经营建议参加公司董事会会议，汇报工作并提出公司经营或发展建议定期向投资部经理提交项目进展分析报告根据项目运营情况，定期向投资部经理提交相关行业追踪分析报告其他由投资部经理指定及自行发展的工作投资部市场顾问财务顾问项目顾问44第四十四页，共五十八页。投资部财务顾问工作职责定义拟定工作费用预算，报投资部经理审核参与新项目论证工作，提供有关项目的预算、融资、资金使用和投资回报等方面的可行性分析报告制定项目启动后三年的财务预算、资金使用计划和融资计划与相关金融机构和集团财务部联系，完成项目外部融资，确保资金按时到位参与项目退出论证及寻找退出方案的工作退出后，撰写项目投资评价报告其他投资部经理指定及自行发展的工作投资部市场顾问财务顾问项目顾问45第四十五页，共五十八页。子公司总经理岗位工作职责定义参与相关新项目的投资可行性分析工作负责新公司成立工作，包括部门设置与职责界定、人事任免、公司战略、经营方针以及管理制度的制定等拟定公司年度经营目标及工作计划审阅公司各部门工作计划，并督导完成处理公司内重要紧急事件评估各部门工作成效，并指导各部门总结及修订工作目标对各部门经理实施业绩考评，及时调整人事任免和人员配置定期总结公司经营计划执行情况与管理状况，并向公司董事会汇报制定公司发展规划，提交公司董事会通过后，负责实施其他由公司董事会指定和自行发展的工作子公司总经理子公司财务总监子公司项目部46第四十六页，共五十八页。子公司财务总监工作职责定义完善公司财务部管理制度，审阅财务部工作计划和费用预算负责子公司的财务预算，定期向董事会及集团财务部提交预算报告监控公司资金运作和资产管理，制定防范财务风险的有效策略督导公司财务部经理开展工作，审阅公司财务报表，监督财务制度执行状况在总经理授权下，决定财务部人员配置及变动控制子公司的成本与费用，及时发现问题，提出整改意见并监督实施参加公司董事会，就公司经营与发展提出有关财务方面的意见和建议其它由公司董事会指定及自行发展的工作子公司总经理子公司财务总监子公司项目部47第四十七页，共五十八页。财务总监工作职责定义全面负责集团财务运作和管理，优化资本结构，防范集团财务风险审定集团财务管理制度，并监督执行情况审核集团财务部工作计划和费用预算审核集团整体资金预算，提出意见和建议指导集团财务部经理开展工作，监督集团资金运作情况，提高资金运作效率加强与银行和其他金融、非金融机构的联系，并保持良好的合作关系审定集团融资计划，降低资金成本监督财务部执行融资和还贷的情况实施对集团财务部经理的业绩考核其它由总经理指定和自行发展的工作总经理财务总监项目总监财务部投资部法律事务部项目部人力资源部行政总监审计部48第四十八页，共五十八页。财务部经理工作职责定义总经理财务总监项目总监财务部投资部法律事务部项目部人力资源部行政总监审计部制定本部门工作计划和费用预算监督本部人员按时完成集团公司账务处理、下属子公司的财务报表汇总、资金调拨和还贷等各项工作定期对各部门及下属子公司的财务预算进行审核，并据此制定集团整体资金预算根据预算，统筹安排集团资金的投放和调拨审核子公司预算外资金需求，依据不同情况制订合理的资金调拨方案提出并负责执行集团融资计划，确保资金按时到位编制还贷计划，并监控还本付息的按时执行对本部门员工实施业绩考评其它由财务总监指派或自行发展的工作49第四十九页，共五十八页。行政总监工作职责定义总经理财务总监项目总监财务部投资部法律事务部项目部人力资源部行政总监审计部领导人力资源部、审计部和法律事务部开展工作审定以上三个部门的管理制度，并监督执行情况审阅以上三个部门的工作计划对以上三个部门主管实施业绩考评审核年度人力资源管理计划，并监督执行情况监督集团法律制度的建立和完善审核、控制集团各部门管理费用的支出领导办公室综合事务（采购、接待、宣传、组织等）的开展，为其他管理部门提供综合服务制定管理部资产设备管理细则，并监督实施其它由总经理指派和自行发展的工作50第五十页，共五十八页。审计部负责人工作职责定义制定本部门工作计划和费用预算督导本部人员定期对各下属子公司的财务状