红黄线管理制度流程

精心整理精心整理红黄线管理制度红黄线管理，公司按工作类别分别划分出红黄线，规定了工作中的重点注意事项。

对造成公司严重损害的事项列为红线，红线为工作中的高压线，绝对予以禁止；对

造成公司重大损害的事项列为黄线，黄线线为工作中应特别注意的事项，应严格遵

守。红黄线为员工工作中不可触犯的事项。行政部红黄线：

一、红线差错（一）总经理办公室1公章（含法人章）无审批外带，无审批移交给他人保管的。（外带审批单审批后外带或移交）人为原因造成公章、财务章、法人章丢失，私自加盖公司各类公章、盖空白章的。审批过程中营私舞弊。审批不应支付的款项。（非正常的日常付款需经过总经理审批）违反保密制度第十六条，或违反保密制度第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。（二）办公室1人为原因导致重要文件、图纸、资料丢失的。如丢失公司工商执照、组织机构代码证、税务登记证、海关登记证、批文原本等。（所有档案编号管理，目录化，定期检查）擅自开公车外出人为原因造成车辆损坏、车辆丢失、重大交通事故等重大损失的。违反保密制度第十六条，或违反保密制度第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。二、黄线差错（一）总经理办公室1新的或变更合同版本未经过协商即行审批。（相关部门讨论后审批）2审批超过本身授权的权限事项。货款未到账，审批发票盖章的（除非董事长特别允许）。（按银行短信息控制，收到信息再审批）4违反保密制度第五条至第十四条规定造成影响的。（二）办公室、未按规定办理查阅、出借手续，造成重要档案丢失的。由于回收档案未检查，没有发现重要档案受损的。2私自或容允无关人员复印、摘抄、拷贝业务档案或机密资料。、不及时通知年检，造成影响的。如工商年检、银行年检、批文申请等。4未及时召集公司月度、年度考核工作的。未及时对人事考勤考核进行统计的，考勤考核数据出错的，员工休假缺少审批手续的。擅自更改公司制度的，公司制度未经总经理办公室签字确认，就下发各部门执行。7违反保密制度第五条至第十四条规定造成影响的。以下事项列入日常工作差错考核，查出一次扣 分档案管理混乱致不能及时查找的，办公用品无审批采购，无出入库。、下班后没有检查消防安全情况，没关门窗、电源，导致财产损失的。未安排办公卫生值班的，没有每周检查卫生、每月安全性检查的。没有对采购、报销等费用进行预估的公司网页内容更新不及时。（公司网页每周登入检查）未经相关领导批准，擅自开公车外出的；车辆脏而不及时洗的，未及时加油的。8公司会议未做记录。（三）人事1人事档案（劳动合同、身份证、毕业证等）不齐全的。2调整工资（含入职工资）未遵守工资制度的（除非董事长特别允许）。3私自更改考勤、考核内容的。4违反保密制度第五条至第十四条规定造成影响的。以下内容列入工作差错考核，每次扣分1未在试用期到期前一周进行转正考核的。场地红黄线

一、红线1场地发生火灾、偷盗，有重大财产损失的。2私自偷盗公司财物或沟通外来人员盗窃公司财物。3未经审批私自对外订立购销合同的。4批文审核环保检查不合格。5发票丢失违反保密制度第十六条，或违反保密制度第五条至第十四条规定并造

成公司严重损失的。二、黄线1日常环保检查发现违规被处理2因场地违反环保政策而受到告诫或处罚。3核对往来款项出错，造成金额往来差错的4违反保密制度第五条至第十四条规定造成影响的。以下内容列入工作差错考核，扣分如下：1总经理办公室日常检查中发现有违反环保政策的事件发生。分次货柜到达场地未做卸货前货柜破损证据记录；因地板肮脏和未移标产生Y修箱

费用；应该提索赔的货物未保存、提供图片证据的。分次过磅单录入不该录入的，或遗漏该录入的。分次未及时统计每月进出货，未报送总经理。 分次未做下班金属探测的，未及时发现偷窃行为的。分次6未安排值班的。 分次下班后大门、办公室、仓库未锁门的。分次查验红黄线一、红线对查验集装箱未进行压缩泵、禁止进口的电器、蛛丝网等进行及时处理，

造成退运及海关、商检处罚的。2开箱后不封箱锁箱，导致货物受损的。违反保密制度第十六条，或违反保密制度第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。二、黄线、对查验集装箱未进行木质包装、泥土及时处理，造成商检、海关处罚的。2开箱、倒箱后不看管货物，或未将货物全部装回。3违反保密制度第五条至第十四条规定造成影响的。以下内容列入工作差错考核，扣分如下：封箱号不告知场地。 分次无查验照片的，无倒箱照片的。 分次查验发现集装箱破损的，未提供照片或报告给单证部门的。 分次4开箱后不封箱，但未导致货物受损的。分次财务科红黄线：一、红线：、税务报税：每月报税未经审批后缴税申报的，出现漏报、错报以及迟报的。严格控制好税负率问题。（包括增值税税负率和所得税税负率 ）2票据管理：发票发生虚开、多开。发票丢失。税票核对遗漏或过期的。3对外泄露公司财务内部流转程序以及公司内账部分。、对外报送文件资料错误，并造成损失或被监管的。如银行报表、税务报表、环保

台账等。5未安规定办理对外汇款等业务，无审批对外付款的。（银行短信通知和财务入账

审核，付款申请单与银行对账单复核）6现金日记账做假账，付款审批手续不全的。（定期现金账对账）7贪污或挪用公款。（定期现金账对账）8银行借款到期未及时还款，影响信用的。9未经审批擅自使用财务章的。、被查账监管，因账目问题致使公司损失万以上的。1未及时年检，影响公司经营的。、私自将财务印章、盘移交给他人的。、违反保密制度第十六条，或违反保密制度第五条至第十四条规定并造成公

司严重损失的。二、黄线1流出空白支票的，支票遗失的。（支票使用表格登记）、未提前申报个月预算税款、还贷款、工资等应付款项，造成资金问题的。3因账目问题致使公司损失万以下的。4不遵守财务制度，财务管理混乱。5提供银行报表不连贯，造成银行信用损失的。6未经总监审批，擅自对外提供公司资料的。7未及时收取应收款的。8公司大额提现时，没有两个人一同并行的。9各项财物方面的年检未通过的。、违反保密制度第五条至第十四条规定造成影响的。以下内容列入工作差错考核，扣分如下：现金账不完整或差错，没有每月对账签字的。环保部门的月报、季报、年报不及时，被环保部门警告或追究的。财务单据不齐全，归账不合理的。没有及时递交每周应付款台账、每月财务报表的。未及时支付应付款，导致被投诉的。未进行与关联部门每月对账的，账目不清的。货款未到账就盖发票章的。单证科红黄线：一、红线：.清关时品名归类和单价未准确申报。.每票新单未严格控制，出现漏报，迟报。.清关的货物出现漏拉，拉错。.擅自更改报关或报检单据.提交的清关资料和以后对外提供各相关部门的资料不一致。.向银行人员透露公司内部信息，影响企业正常授信。.遗失批文，报关单等唯一重要文件。8.违反保密制度第十六条，或违反保密制度第五条至第十四条规定并造成公司严

重损失的。二、黄线：1. 及其它各公司所涉及业务人员签字不统一。.外管监测数据未如实及时申报，使企业等级下降。.申领许可证等用到的卡，未在规定期限内办理年审。（上报办公室）.非日常报关文件不经过严格审核而出现差错。（盖章审批）修箱费、滞箱费核算错误。违反保密制度第五条至第十四条规定造成影响的以下内容列入工作差错考核，扣分如下：i单证主管未对新进单证员培养的，主管无每周授课笔记的，单证员无每周上课

笔记的。未及时做好滞箱、修箱索赔统计。资料未实行电脑存档，表格化管理。所有公司纸制留存文件未做统一归类、及时留档。因报关资料延误申报影响正常清关，而产生滞箱，修箱等费用。未提前一周申报银行信用证到单及付款。业务部红黄线一、红线：在增加新业务量中，因未深入调查和熟悉新客户包括老客户）而达成交易以致受骗造成公司损失万美金以上的工作差错。无审批私自签订合同（控制：经审批单才付汇，无审批单不付汇）擅自对外倒卖公司货物，或利用公司客户资源为他人私自进口货物的没有根据当时行情达成交易而造成公司损失的工作差错。（控制：关于订单价格确认时要求客户一定时间内回复）违反保密制度第十六条，或违反保密制度第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。二、黄线收款人账户信息等因为疏忽导致付汇错误的工作查错。控制：提供合同或者是客户邮件中提供的收款人信息）付汇金额计算错误导致付汇错误的工作差错。（控制：通过相关部门领导审批）

丢失重要业务文