东南大学完全垄断理论分析

孙会琴完全垄断理论分析2023/5/121第一页，共四十五页。课程讲解思路完全垄断市场的定义和特点（是什么？）完全垄断市场的成因分类（为什么？）完全垄断市场的产量决定（怎么做？）完全垄断市场的福利评价（怎么样？）2023/5/122第二页，共四十五页。课程讲解安排第一部分：讲课人孙会琴讲课内容垄断的定义和特点、成因、产量决定

第二部分：讲课人王蕾讲课内容价格歧视及福利评价

2023/5/123第三页，共四十五页。

最近在网上炒的很热的一个问题是：

中国需不需要制定《反垄断法》？2023/5/124第四页，共四十五页。反方美国著名产业经济学家施马兰茨的话提醒我们：“反垄断法也可以被用来阻止竞争，在经济与法律人才匮乏的发展中国家，反垄断法的制定宁晚毋早。”

吴敬琏先生认为今天的中国，大力减少政府对经济的干预和管制，是减少腐败并改善经济运行效率的根本所在。2023/5/125第五页，共四十五页。我们不是提倡发展大企业吗，反垄断岂不与之矛盾？为了发展规模经济，增强我国的国际竞争力，我们需要有一批有较强实力的大企业。2023/5/126第六页，共四十五页。正方一花独放不是春，万紫千红春满园。大自然是这样，企业也是这样。应当说提倡发展大企业吗，反垄断两者并不矛盾，关键是要处理好发展大企业与保持竞争的关系。讲经济规模也要讲竞争规模，即在一个属于竞争性的行业里不能只有一两家大企业，而要有一定数量的企业，以保持相互竞争态势，使整个行业在竞争中得到发展。不能为了发展大企业而放弃市场竞争。反垄断，最重要的是加快制定反垄断法，对垄断行为作出明确的法律界定，依法限制垄断。2023/5/127第七页，共四十五页。请问：垄断是对还是错？是否应该反垄断？何为不正当竞争？2023/5/128第八页，共四十五页。司法界和经济学界的共识是，垄断并不是错，特别是通过技术、成本等竞争优势获得的市场垄断更没有错。反垄断的首要目标在于促进经济效益，如果市场上竞争者过多，不利于规模经济及其经济效益的提高，就应允许竞争者之间的兼并。在这个意义上，某行业中企业数量减少，大企业占主导地位是件好事。行政垄断(知识产权保护除外)有百弊而无一利，应该加以消除，已是社会共识。但是对于企业通过技术优势、成本优势等竞争优势获得的市场垄断是否应该加以消除却是一个很有争议的问题。采取不正当手段、妨害竞争，维持市场地位从而达到垄断，就是不正当竞争。2023/5/129第九页，共四十五页。垄断市场的定义(What)垄断（monopoly）一词来自于希腊文，monos是单个的意思，polem是众多的意思。合起来就是：单个生产者面对众多的消费者。完全垄断市场是不完全竞争市场的一种形式，和完全竞争市场一样是市场形式另一个极端，即一个行业提供某种产品只有一家厂商，这种产品没有非常相近的替代品；其他厂商不能进入该行业，不存在丝毫的竞争因素。

2023/5/1210第十页，共四十五页。完全垄断的特点（与完全竞争比较理解）

完全垄断完全竞争单一卖方没有竞争者许多卖方无替代产品有替代品不可能进入自由进入没有完全的信息完全的信息

市场类型卖方数量是否有替代品是否自由进入信息是否完全2023/5/1211第十一页，共四十五页。完全垄断主要特点有：

1、企业的唯一性

在某种产品市场上，该产品的全部销售量只由一家企业供给。这里市场的定义很重要，对于不同的市场的定义，此垄断就不是垄断。如微软在Windows操作系统软件市场上是完全垄断的，但它在其它的操作系统的软件市场上则不是垄断。2023/5/1212第十二页，共四十五页。2、垄断厂商是价格的制定者垄断厂商可以按照利润最大化的目标，自行决定自己的产量和销售价格。不像完全竞争市场的厂商，只是价格的接受者。请问：

是不是垄断厂商就可以无限制的制定高价呢？

2023/5/1213第十三页，共四十五页。当然不是

完全垄断企业不能独立的选择价格和产量，他必须要受到消费者行为的约束。对于任何既定的价格，垄断企业只能以市场能够承受的数量出售商品。如果他选择较高价，那它就只能销售较少的数量。这就是垄断结构里也存在竞争行为。2023/5/1214第十四页，共四十五页。3、可实行差别定价

垄断企业可根据获取利润的需要，在不同销售条件下实行不同的价格，主要有完全价格歧视（一级价格歧视）、二级价格歧视、三级价格歧视。2023/5/1215第十五页，共四十五页。4、没有替代品

垄断厂商能够设置进入壁垒，排斥竞争者进入该行业，使市场上没有任何可与之替代的产品存在。因而它不可能面临任何别的企业的竞争威胁。2023/5/1216第十六页，共四十五页。完全垄断市场的分类

自然垄断

市场垄断

行政垄断

2023/5/1217第十七页，共四十五页。一、自然垄断自然垄断主要指的是一些生产具有弱可加性的行业，即单个企业生产给定数量的多种产品的总成本，小于多个企业生产该产品组合时的总成本。生产的规模效应需要在一个很大的产量范围和相应的巨大的资本设备的生产运行水平上才能充分的体现。整个行业只有一家企业来生产时才能达到这样的生产规模。

两个特点：规模经济明显有大量的“沉淀资本”2023/5/1218第十八页，共四十五页。规模经济非常明显

平均成本和边际成本总是随产量增加而降低,规模愈大,生产成本就愈低。因此一般要求由一家企业进行垄断性经营，独家垄断经营的总成本小于多家分散经营的成本之和。自然垄断行业在各个给定的产量水平上,独立经营的总成本较小。

2023/5/1219第十九页，共四十五页。有大量的“沉淀资本”（sunkcost）

沉淀资本是已经投入，如果不成功就很难收回,也难改为其他用途的企业成本。如果多个企业之间进行竞争,其结果很可能是两败俱伤。沉淀资本形成了垄断市场里主要的进入壁垒。2023/5/1220第二十页，共四十五页。自然垄断形成的根源是少数企业控制了有限的资源。而稀缺资源集中在少数企业的状况，不是一成不变的。随着科学技术的进步和社会经济的发展，一些过去被认为是自然垄断的行业，可能会出现多个竞争者或出现替代行业的竞争对手而逐渐失去自然垄断地位。2023/5/1221第二十一页，共四十五页。专家观点：自然垄断产业不能简单拆分

反垄断是必要的，自然垄断产业多为网络性产业，分拆的做法会导致经济效益的丧失。在具体的产业组织上，往往要求全程全网联合作业和统一兼容性,必须有一个完整统一的网络才能提供社会化的服务。

2023/5/1222第二十二页，共四十五页。二、市场垄断市场垄断是市场竞争自发形成的，少数公司利用其资本、技术或管理上的优势，取得具有市场势力的垄断地位。两种类型：

“结构性垄断”通过正当竞争实现的市场瓜分，有提高资源的配置效率。具有一定积极作用，有的时候甚至是受消费者所欢迎的。

“行为垄断”当已经处于垄断地位的企业采用操纵价格、划分市场、价格歧视、联手抵制、非法兼并等不正当手段排斥竞争。使消费者的利益受到威胁。2023/5/1223第二十三页，共四十五页。市场垄断获得的途径一是通过策略性行为而获得、保持

厂商的策略性行为有：进行研究开发，发明了某种新技术或新产品，并通过申请专利保证在一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而获得垄断地位。如：一药厂投巨资开发出了一种新药品、一汽车公司开发了一种可有效利用太阳能的汽车。通过专利保证，在一段时期内不允许其它厂商生产同类产品，它们可以垄断该行业。目前对于企业通过技术优势、成本优势等竞争优势获得的市场垄断是否应该加以消除却是一个很有争议的问题。

2023/5/1224第二十四页，共四十五页。其它的策略性行为如：限制性定价、扩大生产能力、使市场饱和、掠夺性定价、独占地区、排他性经营、搭售等等。这些行为的目的和结果往往都是阻碍和限制了市场竞争。2023/5/1225第二十五页，共四十五页。二是由与网络效应相联系的需求方面规模经济导致需求的规模经济与传统行业在供给方面表现出来的平均成本降低带来的规模经济有所不同。网络效应是需求方面的规模经济因素发生作用的结果。基于供给方面的规模经济通常在它的产出数量达到市场有效需求规模之前就会完结。2023/5/1226第二十六页，共四十五页。三、行政垄断行政垄断为：政府为保护本部门或本地区所属企业的利益，通过法律、行政法规或规定的形式，维护这些企业的市场垄断地位，阻止竞争市场形成的行为。由于它是通过国家法律、行政法规和规定的形式取得垄断权力的，因此也常称为法定垄断。这在渐进改革的国家比较容易出现。行政垄断是从计划经济向市场经济转型之后，旧体制遗留下来的问题。目前我国疫苗产品基本上销售和接种的权利都在疾控中心就是属于行政垄断。

2023/5/1227第二十七页，共四十五页。行政垄断特征是大多是国有独资或国家绝对控股企业；由政府直接经营，在人事、分配、经营等诸方面受制于政府；垄断市场力量来源于行政合法化和法律合法化；垄断企业既是纳税人，又向政府上缴利润；垄断企业之间的竞争是一种低效率的市场竞争；2023/5/1228第二十八页，共四十五页。行政垄断的主要形式

地区垄断是地方政府或其职能部门利用其行政权力设立市场壁垒的行为。地区封锁的表现可归纳为两大类：一是限制外地商品进入本地市场；二是限制本地商品、原材料及技术流向外地市场。

行业垄断指的是政府或政府的行业主管部门为保护其特定行业的企业及其经济利益而实施的排斥、限制或妨碍其他行业参与竞争的行为。

2023/5/1229第二十九页，共四十五页。

行政垄断带来的低效率是有目共睹的。自然垄断一般出现在供水、供电、供暖等公用事业领域。自然垄断也会造成一些腐败机会，例如在出卖特许权的过程中的行贿行为等，但主要都属于行政腐败。政府管制导致中国移动和中国联通资费居高不下，两家移动通讯公司通讯能力明显闲置。而1984年美国司法部分拆AT＆T，标志美国百年垄断的公共电信事业部门解体。新华书店对教材教辅的垄断性经营，显然属于行政垄断。据专家分析，目前多数省份新华书店70％以上的利润依靠教材发行，在很多基层新华书店，这一比例甚至高达90％以上。直到今天，教材发行一直是各级新华书店的“利润奶牛”。

2023/5/1230第三十页，共四十五页。

到目前为止，中国在行政垄断改革方面已经取得了积极的进展。电力和铁路行业厂网分离的局面逐步形成；电信行业经过两次拆分、重组，已经基本形成了竞争的局面；民航业的重组虽然不太理想，但也在走向竞争方面取得了一定的进展。这些改革带来的直接结果就是垄断行业产品和服务价格的下降、服务的普及、服务质量的改善，以及对非法收费进行规范，并就产品和服务价格召开听证会等。同时，地方保护主义的诟病也越来越得到普遍重视。中国行政垄断正在逐步被打破，随着经济体制改革不断深化，垄断租金也将随之消散。2023/5/1231第三十一页，共四十五页。完全垄断产量决定

（一）完全垄断市场需求曲线和收益曲线

POD（AR）MRQ从图中可以看出：1、企业需求曲线D就是市场需求曲线，向右下方倾斜；2、MR<AR(P),MR曲线平分有纵轴到D之间的任何一条水平线。2023/5/1232第三十二页，共四十五页。完全垄断的产量决定分析刚才的两个结论：1.完全垄断市场中只有一个企业，因此它的需求曲线就是市场需求曲线。需求曲线向下倾斜，表示垄断厂商可以通过改变销量来控制市价。垄断厂商的销量和市场价格成反方向的变动。2023/5/1233第三十三页，共四十五页。2.为什么MR总小于AR，即价格P？

根据成本理论中的MP和AP之间的关系，只要AP下降，MP总是小于AP的。所以，在商品价格P即AR不断下降的同时，必有MR〈AR。2023/5/1234第三十四页，共四十五页。完全垄断产量决定（二）短期供给曲线完全垄断市场不存在一条确定性的短期供给曲线，由于完全垄断市场的市场价格和企业产量是同时决定的，随着向下倾斜的需求曲线位置的变动，两者并无严格的一一对应关系。有可能出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应几个不同的价格水平的情形。（如下页所示）

2023/5/1235第三十五页，共四十五页。完全垄断产量决定同一价格不同销量2023/5/1236第三十六页，共四十五页。完全垄断产量决定（三）完全垄断产品市场短期均衡1.总收益-总成本分析法A、C是盈亏平衡点B是最大利润点2023/5/1237第三十七页，共四十五页。完全垄断产量决定2.边际收益-边际成本分析法根据MR=MC，该企业的MR与MC交于点E。Pe为短期均衡价格，qe为均衡产量。2023/5/1238第三十八页，共四十五页。完全垄断产量决定(四)完全垄断产品市场长期均衡必要条件MR=SMC=LMC；如果MR

与LMC不相等，则表示生产规模还没调到最优规模；如果MR

与SMC不相等，则说明没有能在既定规模上以最优产量水平进行生产。2023/5/1239第三十九页，共四十五页。（五）数学模型分析利润最大化问题

垄断厂商的利润最大化问题可以如下形式表示

max=r(y)-C(y)

C(y)表示成本函数，r(y)＝p(y)y表示垄断厂商的收益函数,p(y)表示市场需求函数用代数表示我们可以把最优条件记作

MR=MC

即

Δr／Δy=ΔC／Δy

在竞争性市场上的情况下同样的MR=MC条件一定成立；在那种情况下，边际收益等于价格，因此这个条件简化为价格等于边际成本。2023/5/1240第四十页，共四十五页。完全垄断产量决定（六）边际收益、价格和需求的价格弹性三者的关系式为：