上海自由贸易试验区的创新与实践讲义

中国（上海）自由贸易试验区的创新与实践

二〇一五年三月主讲人：陆启星第一页，共六十二页。目录上海自贸试验区实践与可复制可推广内容中国（上海）自由贸易试验区基本概念一三中国（上海）自由贸易试验区形成的背景二上海自由贸易试验区实践的影响与意义四第二页，共六十二页。一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念（一）中国（上海）自由贸易试验区的内涵（二）中国（上海）自由贸易试验区范围与“可复制、可推广”（三）名称的演变过程第三页，共六十二页。幻灯片

5FTZFTA自由贸易试验区China(Shanghai)PilotFreeTradeZone

国际贸易业务创新引领区国际投资新规则试验区政府职能转变的试验区一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念（一）中国（上海）自由贸易试验区的内涵第四页，共六十二页。自由贸易区概念FreeTradeZone1973年国际海关理事会签订的《京都公约》，将自由贸易区定义为：“指一国的部分领土，在这部分领土内运入的任何货物就进口关税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度。”FreeTradeArea通常指两个以上的国家或地区，通过签订自由贸易协定，相互取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，取消绝大多数服务部门的市场准入限制，开放投资，从而促进商品、服务和资本、技术、人员等生产要素的自由流动，实现优势互补，促进共同发展。第五页，共六十二页。12原试验区范围在现有综保区28.78平方公里范围内试点，并根据先行先试推进情况以及产业发展和辐射带动需要，逐步拓展实施范围和试点政策范围，形成与上海国际经济、金融、贸易、航运中心建设的联动机制。一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念扩区：120.72平方公里扩区后：新扩区域进行国际投资新规则、政府职能转变和扩大开放的试验，成果将形成“可复制、可推广”的经验供全国借鉴。原区域则成为FTZ（国际贸易业务创新引领区）。（二）中国（上海）自由贸易试验区范围与“可复制、可推广”第六页，共六十二页。一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念（三）名称的演变过程浦东自由贸易区上海自由贸易园区上海自由贸易试验区中国(上海)自由贸易试验区王茂林温家宝李克强汪洋2007年2012年12月30日2013年3月28日2013年4月11日第七页，共六十二页。一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念王茂林与“浦东自由贸易区”王茂林中共第十三至十五届中央委员曾担任过山西省委书记、湖南省委书记2004年9月被世界生产力科学院授予院士称号2005年11月当选中国生产力学会会长2007年，王茂林提出“浦东自由贸易区”第八页，共六十二页。一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念温家宝与“上海自由贸易园区”2012年12月30日，温家宝总理在商务部上报的《关于上海试点建立自由贸易园区有关问题的报告》上批示“拟同意上海试点。请商务部会同有关方面抓紧研究，提出方案，正式报国务院”。第九页，共六十二页。一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念李克强与“自由贸易试验区”2013年3月28日，李克强总理在外高桥调研时指示：“在现有综合保税区基础上，研究如何试点先行，建立自由贸易试验区”。第十页，共六十二页。一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念汪洋与“中国（上海）自由贸易试验区”2013年4月11日，汪洋副总理在听取上海市和商务部领导汇报时说：“将来这个名字，就叫中国（上海）自由贸易试验区，是国家对外的，国与国的，但是现在先在国内一个区域进行自由贸易的试验，这样就可能把它的层级、价值从这里面体现出来。”第十一页，共六十二页。一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念为进一步探索深化改革、扩大开放的经验，国务院决定设立中国（广东）自由贸易试验区、中国（天津）自由贸易试验区、中国（福建）自由贸易试验区，并扩展中国（上海）自由贸易试验区区域范围。2014年12月26日，十二届全国人大常委会第十二次会议同意有关法律规定在上述新设自由贸易试验区以及中国（上海）自由贸易试验区扩展区域调整实施。自由贸易试验区的实践进入第二阶段第十二页，共六十二页。结论

中国（上海）自由贸易试验区不是地方经济发展的需求，而是试验以开放促改革的国家战略。第十三页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（一）世界经济正经历第三次全球化浪潮（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系（三）中美BIT在美式高标准基础上进入实质性谈判（四）国内经济体制改革和转型发展的迫切需求第十四页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（一）世界经济正经历第三次全球化浪潮第一次全球化浪潮（十八世纪中～二十世纪初）英国贸易全球化自由贸易货物诸边单项贸易国际惯例或公约主导国家主要特征主流理念主要载体全球体制第十五页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（一）世界经济正经历第三次全球化浪潮第二次全球化浪潮（上世纪40年代～九十年代）美国制造全球化规则贸易资本多边贸易体制主导国家主要特征主流理念主要载体全球体制第十六页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（一）世界经济正经历第三次全球化浪潮第三次全球化浪潮（本世纪初至今）美国服务贸易自由化规则投资智能化制成品+数字化服务区域特惠贸易安排主导国家主要特征主流理念主要载体全球体制第十七页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系全球多边体制被边缘化——WTO多哈回合谈判陷入僵局美式高标准主导全球投资规则和服务贸易规则的重构（Trans-PacificPartnershipAgreement）跨太平洋伙伴协定（Trans-AtlanticTradeandInvestmentPartnershipAgreement)跨大西洋投资与贸易协定(TradeinServicesAgreement)服务贸易协定TPPTTIPTISA第十八页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系2009年，美国加入跨太平洋战略经济伙伴协定（P4）谈判，并将名称改为TPP（Trans-PacificPartnershipAgreement）跨太平洋伙伴协定。1．内容从高水准贸易自由化转变为高标准投资规则2．吸收新成员从开放到封闭作为重返亚太战略的一部分，美国希望借此提升与亚太新兴经济体的经贸关系，成为亚太区域经济整合的领导者，稀释中国的区域经济和政治影响力。美式高标准主导全球投资规则和服务贸易规则的重构第十九页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系美式高标准主导全球投资规则和服务贸易规则的重构TTIP--美欧高标准国际贸易和投资规则2012年4月《美欧关于国际投资共同原则的声明》高水平的投资准入和市场开放公平竞争原则最高水平的投资保护有效的争端解决机制透明度和公众参与企业社会责任从严掌握安全审查第二十页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系美式高标准主导全球投资规则和服务贸易规则的重构TiSA谈判涉及的主要领域1．自然人移动，尤其增加商务访客、专家和技术人员准入的便利性，包括对公司市场开拓意义重大的内部调动人员（ICT）；2．实现数据跨境自由流动，取消数据必须预先存储于使用国境内服务器的要求；3．对其他国家的服务提供者提供水平承诺下的国民待遇，采取有限限制（即负面清单）；4．约束对跨境服务提供的限制，包括许可、居住要求等，约束对通过投资提供服务的机构设立、参与合资企业或经济需求测试等的要求等。

国有企业和政府采购领域也会是TISA涉及的重要议题。第二十一页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景分析：全球化新形势下中国的对策加快自身主导的谈判，形成中国版自贸区网络。目前，中国正与五大洲的31个国家和地区建设18个自贸区，其中，已经签署并实施12个自贸协定。重点拓展在东南亚的自由贸易合作,中国-东盟自贸区2002年建立，目前在谈升级版。支持RCEP（东盟10+6区域全面经济伙伴关系）谈判。主导APEC区域经济一体化。主导建立中亚、中东欧“丝绸之路经济带”，与东盟等建立“21世纪海上丝绸之路”等。继续维护WTO多边贸易体系，力促多哈回合谈判取得进展。争取国际经济合作话语权与规则制定权。

主攻中美BIT谈判，宣布加入TiSA，启动中欧BIT谈判等等。

第二十二页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（三）中美BIT在美式高标准基础上进入实质性谈判焦点：三大领域十四项议题BIT：BilateralInvestmentTreaty双边投资协定

1．投资准入：准入前国民待遇与负面清单2．公平竞争（竞争中立）

（1）国有企业

（2）环境保护

（3）劳工权益

（4）业绩要求

3．权益保护

（1）外汇转移

（2）金融服务

（3）征收补偿

（4）税收

（5）最低待遇

（6）透明度

（7）投资授权

（8）政治分支机构

（9）仲裁裁决执行第二十三页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景分析：美国高标准投资规则给我们带来的挑战现行外资法律法规面临调整进一步开放投资领域垄断型国有企业将受到冲击政府的政策空间和行政手段受到限制政府对经济管理的理念和体制机制面临改革12345第二十四页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（四）国内经济体制改革和转型发展的迫切需求1．打造中国经济升级版：转型发展2．经济体制改革的迫切性处理好政府和市场的关系：政府定位与市场经济条件不符，公权力过大。要使市场在资源配置中起决定性作用。国有企业垄断地位已经严重阻碍国家经济发展，必须加快国有企业国际化、市场化改革：积极发展混合所有制经济；推动国有企业完善现代企业制度。3．我国对外投资逐年加大，对国际投资公平环境和投资保护同样面临需求联合国贸发会统计，2012年中国已成为全球第三大对外直接投资经济体。第二十五页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景案例【美国案例】2006年5月，厄政府指控美国西方石油公司在未知会厄政府的前提下非法将其40%股份转让与加拿大ENCANA公司，因此，强制将其收归国有。美国西方石油公司随即向国际投资市场争端解决中心（ICSID）起诉厄瓜多尔政府违反投资保护协议，要求厄政府赔偿33.7亿美元。2012年10月，国际投资争端解决中心判决厄瓜多尔赔偿美国西方石油公司17.7亿美元。【中国案例】2007年起，中国平安先后向比利时富通集团投资约238亿元，获得近5%的股份，2008年全球金融危机爆发，富通集团被比利时政府国有化，并以低价出售，中国平安因此损失达228亿元。此后，中国平安先后通过多种渠道谋求挽回损失，但虽有2005年的《中华人民共和国政府和比利时-卢森堡经济联盟关于相互促进和保护投资的协定》，仍始终无果。第二十六页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景分析1．美国提出的这些高标准的投资规则，是以美国利益最大化为基础的，对我们培育和扶持新兴产业将造成冲击，目前我国所处的经济发展阶段和政府管理体制尚不能完全适应。2．如果我们不能与这些高标准规则接轨，将面临被边缘化危险，在美国积极部署新的国际贸易与投资格局中将十分被动，未来再次“入世”承受的代价将更高。

3．还要看到，这些规则与我们转型发展、建立服务型政府、国企改革的大方向基本一致，既得利益者不可能主动出让利益，扩大开放可以对改革产生倒逼作用。第二十七页，共六十二页。二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景结论

我们需要以积极的态度参与新的国际投资和贸易体系的建设，用国际规则的倒逼作用，推动国内经济结构调整和体制改革。中国（上海）自由贸易试验区的设立，就是顺应这一时代发展的趋势，推出的面向未来解决当前问题的方案。

第二十八页，共六十二页。三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容（一）全力推动制度创新（二）积极落实服务业扩大开放（三）深化推进功能拓展（四）完善法制保障(五)可复制可推广内容第二十九页，共六十二页。上海自贸区要把制度创新作为核心任务，以形成可复制、可推广的制度成果为着力点，努力创造更加国际化、市场化、法治化的公平、统一、高效的营商环境。牢牢把握高标准投资规则，形成与国际通行规则相衔接的制度。上海自贸试验区，既是国家制度创新的试验田，同时也是对外开放的压力测试平台。三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容习近平汪洋“试验区试什么？就是要试不是靠人，而是靠规则办事，有助于将来解决我们市场经济面临的许多问题，解决我们现在没有规矩、不接轨的问题。不要陷入开发区就是通过要政策发展的老路。最核心的是建设一个国际化、法治化的营商环境。”第三十页，共六十二页。三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容1.全力推动制度创新2.积极落实服务业扩大开放3.深化推进功能拓展4.抓紧完善法制保障

自贸试验区建设不是“栽盆景”，而是“种苗圃”，关键在于制度创新，不是挖掘政策洼地。核心在于政府职能转变，营造国际化、法治化的营商环境。明确要用二至三年改革试验，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全国服务。目标与任务重点工作第三十一页，共六十二页。（一）全力推动制度创新制度创新投资管理事中事后监管贸易监管金融监管三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容第三十二页，共六十二页。1.推动投资管理制度改革

负面清单管理制度商事登记制度改革境外投资管理制度企业准入“一口受理”制度制度创新第三十三页，共六十二页。负面清单管理制度改革境外投资管理制度

2013版负面清单按照国民经济行业分类，编制不符措施190条。

2014版负面清单已于7月1日推出，缩减51条，至139条，缩短幅度为26.8%。对负面清单之外的外商投资项目核准和企业合同章程审批改为备案管理。

1.推动投资管理制度改革商事登记制度制度创新企业准入“一口受理”制度第三十四页，共六十二页。

2014版负面清单的修订修订内容：一是开放度进一步提高。取消了14条管理措施，放宽了19条管理措施，进一步开放的比率达17.4%；二是透明度进一步增加。2013年版中无具体限制条件的55条管理措施大幅缩减为25条，并明确了部分无具体限制条件管理措施的条件。三是与国际通行规则进一步衔接。对2013年版中14条对内外资均有限制或禁止要求的管理措施，不再列入负面清单；并对负面清单的在结构上和说明上的表述方式作了调整。修订思路：进一步提高开放度、增加透明度、与国际通行规则相衔接，强化负面清单作为准入阶段对外商投资采取与国民待遇不符的管理措施的作用，体现外商投资管理的国际化水平2014版负面清单，特别管理措施由原先的190条调整为139条，调整率达26.8%。按措施的类型分，限制性措施110条，禁止性措施29条。第三十五页，共六十二页。落实负面清单管理制度改革境外投资管理制度“先照后证”登记制注册资本认缴制年度报告公示制外商投资广告企业项目备案制1.推动投资管理制度改革商事登记制度制度创新企业准入“一口受理”制度第三十六页，共六十二页。落实负面清单管理制度改革境外投资管理制度企业准入“一口受理”制度建立了试验区管委会、工商、税务、质监四个部门“一表登记、一口受理、并联办事”的服务模式，外资企业新设备案4天可取得相关证照。1.推动投资管理制度改革制度创新商事登记制度第三十七页，共六十二页。落实负面清单管理制度改革境外投资管理制度商事登记制度实行境外投资备案管理，管委会可在5个工作日内出具境外投资项目、境外投资开办企业备案意见（证书）。1.推动投资管理制度改革企业准入“一口受理”制度制度创新第三十八页，共六十二页。2.贸易监管制度创新

围绕推动海关特殊监管区域转型升级的目标，创新海关和检验检疫监管模式，促进区内货物、服务等各类要素自由流动，提升贸易便利化水平。创新“一线放开、二线安全高效管住、区内自由”监管制度探索建立货物状态分类监管制度制度创新启动实施国际贸易“单一窗口”管理制度第三十九页，共六十二页。

一线放开、二线安全高效管住、区内自由

海关以“简政集约、通关便利、安全高效”为重点，推出23项监管服务创新举措。检验检疫推出“通关无纸化”、“分线管理”、“第三方检验结果采信”等23项改革措施。海事推出了船舶安全作业监管、高效率船舶登记流程等15项新制度。海关、检验检疫联动实施了“一次申报、一次查验、一次放行”的监管试点，并在一线出境、二线入区环节实现通关单无纸化。货物状态分类监管

对保税货物、非保税货物、口岸货物进行分类监管，实行同仓存储。采用“联网监管+库位管理+实时核注”的监管模式，对货物“进、出、转、存”情况进行实时掌控和动态核查。建立国际贸易“单一窗口”管理制度

建立贸易、运输、加工、仓储等业务的跨部门综合管理服务平台，推动监管部门信息互换、监管互认、执法互助，实现各部门在一个平台上提供高效便捷的服务。今年先建设口岸监管“单一窗口”，已实现部分功能上线运行。第四十页，共六十二页。3.金融监管制度创新

围绕金融为实体经济服务、促进贸易和投资便利化的目标，在风险可控前提下，创新金融监管制度。投融资汇兑便利人民币跨境使用利率市场化转变外汇管理方式制度创新自由贸易账户体系第四十一页，共六十二页。自由贸易账户体系居民自由贸易账户(FTE)境外账户境内区外的非居民账户(OSA/NRA)同一主体其他结算账户其他居民自由贸易账户(FTE)非居民自由贸易账户(FTN)其他结算账户一线放开二线管住境外境内区外区内经常项下偿还贷款实业投资其他跨境交易视同跨境自由流动有条件流动视同跨境业务第四十二页，共六十二页。4.事中事后监管制度创新

安全审查制度反垄断审查制度社会信用体系企业年报公示和经营异常名录制度信息共享和综合执法制度社会力量参与市场监督制度

深化行政管理体制改革，创新政府管理方式，减少行政审批事项，推进政府管理由注重事前审批转为注重事中、事后监管。制度创新第四十三页，共六十二页。5.拓展改革试点新领域

着眼于与国际高标准投资贸易规则相衔接，开展新的改革试点探索完善行政公开透明制度探索完善公平竞争制度制度创新探索完善权益保护制度第四十四页，共六十二页。服务业扩大开放金融服务社会服务航运服务文化服务商贸服务专业服务

2013年试验区选择6个领域18个行业扩大开放，暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措施共23项。随着2014版负面清单的出炉，国务院也批准了自贸试验区进一步扩大开放新31条措施。

(二)积极落实服务业扩大开放三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容第四十五页，共六十二页。

23项开放措施已全部落实。目前，已有307个项目落地，主要包括融资租赁单船单机子公司、融资租赁兼营保理、工程设计、建筑企业、旅行社、增值电信、游戏游艺设备的生产销售、演出经纪、船舶管理等。“新31条”措施中，服务业领域14条、制造业领域14条，采矿业领域2条，建筑业领域1条。服务业方面，在商贸领域取消了对外商投资邮购和一般商品网上销售的限制；在物流领域放宽了一些行业的外资股比限制，允许外商以独资形式从事国际海运货物装卸、国际海运集装箱站和堆场业务，允许外商独资从事航空运输销售代理业务等；在会计行业，允许取得中国会计师资格的香港、澳门专业人士担任会计师事务所合伙人；在医疗领域，取消了外商投资医疗机构最低投资总额和经营年限的限制。在制造业领域的14条措施中，有5条注重于产品的研发、设计，如：允许外商以独资的形式从事汽车电子总线网络技术、电动助力转向系统电子控制器的制造与研发；允许外商以独资形式从事豪华邮轮、游艇的设计；允许外商以独资的形式投资与高速铁路、铁路客运专线、城际铁路及城市轨道交通配套的乘客服务设施和设备的研发、设计与制造等。第四十六页，共六十二页。(三)深化推进功能拓展

围绕《总体方案》明确的功能拓展任务，积极深化贸易、金融、航运等领域的试点内容，并形成与上海“四个中心”建设的联动机制。保税展示交易平台跨境贸易电子商务服务平台混合型全球维修检测基地国际中转集拼功能融资租赁对外文化贸易基地亚太营运中心培育金融服务功能三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容第四十七页，共六十二页。(四)完善法制保障

2013年，全国人大、国务院针对试点内容已暂时调整实施外资3部法律、16部行政法规和4部国务院文件的部分规定。2013年10月1日起，试验区《管理办法》正式实施。2014年8月1日试验区《条例》颁布实施。

2014年12月，第十二届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议决定：授权国务院在新设的三个自由贸易试验区以及中国（上海）自由贸易试验区扩展区域内，暂时调整外资三法和《中华人民共和国台湾同胞投资保护法》规定的有关行政审批。三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容第四十八页，共六十二页。三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容

(五)可复制可推广内容1．以负面清单管理为核心的投资管理制度

4.以政府职能转变为导向的事中事后监管制度

2.以贸易便利化为重点的贸易监管制度

3．以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度第四十九页，共六十二页。以负面清单管理为核心的投资管理制度以贸易便利化为重点的贸易监管制度以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度以政府职能转变为导向的事中事后监管制度试验成果安全审查制度反垄断审查制度社会信用体系企业年报公示和经营异常名录制度信息共享和综合执法制度社会力量参与市场监督制度第五十页，共六十二页。以负面清单管理为核心的投资管理制度以贸易便利化为重点的贸易监管制度以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度以政府职能转变为导向的事中事后监管制度试验成果外商投资管理改革境外投资管理制度改革商事登记制度改革落实服务业扩大开放措施第五十一页，共六十二页。以负面清单管理为核心的投资管理制度以贸易便利化为重点的贸易监管制度以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度以政府职能转变为导向的事中事后监管制度试验成果创新“一线放开、二线安全高效管住、区内自由”监管制度探索建立货物状态分类监管制度启动实施国际贸易“单一窗口”管理制度第五十二页，共六十二页。以负面清单管理为核心的投资管理制度以贸易便利化为重点的贸易监管制度以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度以政府职能转变为导向的事中事后监管制度试验成果金融创新制度框架基本建立金融服务功能不断增强建立完善金融监管和防范风险的机制第五十三页，共六十二页。三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容

(五)可复制可推广内容1．已陆续在全国或部分地区复制推广21项改革事项

4.金融领域的改革事项

2.具备可复制可推广基础的改革事项33项

3．需要进一步深化完善的改革事项第五十四页，共六十二页。四.上海自由贸易试验区实践的影响与意义（一）自贸试验区关注点（二）负面清单模式给我国经济管理体系带来的影响（三）负面清单模式给政府行政管理体制带来的变化（四）政府职能转变需要我们确立哪些新的管理理念（五）有关建议第五十五页，共六十二页。四.上海自贸试验区实践的影响与意义（一）自贸试验区关注点1．战略取向：以开放倒逼改革而非单纯扩大开放3．实际内涵：是试验园区而非传统意义上的自由贸易园区4．体制转型：探索投资体制放宽管控与事中事后监管的协调性而非管理弱化2．发展模式：重视制度创新而非靠特殊政策5．开放投资：引进来与走出去双向投资并重而非单纯引进来6．产业取向：发展现代服务业而非扩大加工制造业7．风险防范：维护国家经济安全和保护对外投资而非单纯强调开放度第五十六页，共六十