春季 中国经济专题 第3讲

春季中国经济专题第3讲第1页/共28页比较现代化现代化（不等于“工业化”或“西方化”）：在技术和科学革命的影响下，一个社会的整体变化过程。

国际依赖的增加；非农业增长与人均收入持续提高；出生率、死亡率由高到低； 组织和技能的专业化； 官僚程序与民众参与政治； 教育的推广和普及率先实现现代化的国家（英、法、美），以及成功的后来者（德国、日本与俄罗斯）冲击与反应：中国的现代化TheModernizationofJapanandRussia:AComparativeStudy.CyrilE.BlackandOthers.NewYork:FreePress,1975,

TheMODERNIZATIONOFCHINA,EditbyGilbertRozman,FreePress,1979,

（中译本，《中国的现代化》，上海人民出版社，1989）第2页/共28页国家衰败与国家重建

传统中国的几个特征“世界中心”与“天朝上国”的文化优越感，缺乏与他国平等交往、借鉴他人文化和制度成果的开放心态，“大一统”国家的财税基础薄弱（正税占2.4%）；早熟的文官制度、公共服务不足、以及官僚体系的内部腐败在西方的冲击下，外患加内乱导致“国家衰败”近代中国的现代化，首先要结束国家衰败，实现“国家重建”（StateRe-building)参阅

杜赞奇；《文化、权力与国家——１９００—１９４２年的华北农村》，江苏人民出版社１９９５年版但是，统治集团励精图治的改革、知识精英的变法诉求、以及社会的救亡反抗，都未能扭转传统中国从“主权强大的封闭”，滑向“主权摇晃下的被动开放”，促成了革命形势的成熟第3页/共28页第4页/共28页7国家衰败对底层的影响思考：刘文彩的财富与权势，究竟是

“市场竞争产生的两极分化”？还是国家衰败背景下失控强权的巧取豪夺？2/19/11国家衰败的底层图景

第5页/共28页8刘文彩，字星廷，四川省大邑县的安仁镇人。刘文辉的五哥。弟兄6人，家有田30多亩，兼营酿酒。少小无成。1921年，刘文辉任川军旅长，驻防宜宾，委刘文彩为四川烟酒公司宜宾分局长，后又委叙南船捐局长、宜宾百货统捐局长、川南税捐总局总办等职，千方百计为刘文辉搜刮军费。贩卖鸦片，滥征捐税，怨声载道。

1931年二刘之战中，刘文辉兵败，刘文彩将其赃物4,500多箱、银圆800多万运回安仁镇老家。

2/19/11第6页/共28页社会主义进入中国欧美和日本式的现代化道路在中国没有走通，比较之中，“十月革命一声炮响，给我们送来了马克思列宁主义”（毛泽东）但是，马克思恩格斯本人并没有设想，社会主义可以率先出现在俄国和中国。列宁主义新发明列宁：在布尔什维克的领导下，一国可以率先发动社会主义革命；斯大林：一国可以建成社会主义；赫鲁晓夫：苏联将提前进入共产主义苏联对中国的影响思想、理论与纲领国家建设的效果第7页/共28页社会主义：理想、愿景与实验1932年，圣西门的拥护者皮埃尔.勒鲁（PierreLeroux）首创“社会主义”这一词汇，接着被罗伯特.欧文（RobertOwen）采纳，诞生了“空想社会主义”。对现实社会经济状况的不满和批判；对未来理想社会的构想；新社会实验（法伦斯泰尔、拉纳克镇、北美新和谐城）科学社会主义旨在发现人类社会的历史规律揭示资本主义的内在矛盾预言在社会化大生产的先进生产力基础上，未来社会主义和共产主义社会的主要特征在必然性的基础上强调自觉性第8页/共28页“法伦”—就是一个小公社，即在一个一定面积的土地上有2000人再次共同生活。这里的共同生活是为了大规模生产、消费的经济利益。成员们共同劳动，共同享受，无条件的以生产品保障他们的最低生活限度。而剩下来的则以十二分之五、十二分之四、十二分之三的比例分配给劳动、资本和才智（经营、指挥者）三部分。使其“各尽所能，各依劳动、资本、才智去取其所需”。“法伦”从一地推广到各地，然后发展到全世界，这样人类社会也就进入了“大同之城”。第9页/共28页这是欧文依据自己的构想所建立的公社蓝图，又称共产主义实验村。欧文作为一位著名的空想社会主义思想家，不仅从思想上对资本主义制度进行批判，还从行动上积极实践自己的理想。他在美国印第安纳州建立的“新和谐”公社，就是他的一个实际尝试。公社面积1200多公顷，公社成员居住在集体建筑里，亦工亦农。刚开始时公社的生产、生活安排得井井有条，后来由于管理意见分歧，导致了“新和谐”的解体。在英国和美国，欧文还建立过好几个公社，但同样都解体了。欧文（1771—1858）出生威尔士手工业者家庭，当过学徒、店员，后来成为工厂主。他同情工人疾苦，主张进行劳动者合作社的实验，由一个资产阶级慈善家转变为空想社会主义者，19世纪在新拉纳克自己管理的工厂中进行改革，诸如开设为工人供应廉价物品的商店，把劳动时间缩短到10个半小时，提高工人工资，改善工人居住条件，为工人子女开办托儿所、幼儿园和师范学校等。新拉纳克的试验取得了巨大成就，欧文成为闻名欧洲的改革家和慈善家。1817年又提出组织合作村安置失业者的方案，1820年左右，这个方案发展成一套完整的合作社会主义思想体系。他建议普遍设立合作村，按照财产公有、权利平等和共同劳动的原则建立一个没有剥削的新的理性社会。1824年欧文在美国印第安纳州买下1214公顷土地，开始新和谐移民区实验，但实验以失败告终。1829年回到英国，创办《危机》杂志，宣传他的观点，并积极参加和领导工会运动和合作社运动。1832年他在伦敦建立全国公平劳动交换商场，试图通过劳动交换商场来避免中间剥削。1834年又发起成立全国产业大联合，但均告失败。1834年以后，欧文脱离工人运动，反对工人进行政治斗争，但仍不倦地宣传自己的思想。他的主要著作有《致拉纳克郡报告》、《新道德世界书》、《人类思想和实践中的革命》等。

小镇位于克莱德河谷里，风景秀丽，依山傍水，被马克思、恩格斯称作为乌托邦的新兰那克村的自治社会一直维持着它的盛名,直到欧文于1858年去世后才沉寂了下来,最终消失在历史的重雾里。后被联合国评定为世界文化遗产。

第10页/共28页第11页/共28页近千成员来自全美国，从事各行各业的都有。但有一个基础就是宗教信仰。生活方式非常朴素简化，但很是公平。问过许多成员的感觉，都说；好极了！没有了压力，心灵轻松！真正的按需分配，各尽所能。仍然各有家庭存在，按人口发给住房，所有生活必需品全部开张条子向‘后勤部门’领取，比如，厨房里的糖，盐，醋，比如衣服，女士有三种款式，选择较少，但并不限定期限，旧了就领，也没有人会贪虚荣而多领早领。全员上班，但没有工资。生活非常舒适平和。经济也很充裕，主要是两个原因：1）美国政府特别划出很大一片山林无偿作为集聚地。2）政府帮助设立一家工厂，专门生产为残疾人设计的各种设备及用具，免租免税，利润全归该团体全员分享。全社团的组织是由全员选举领导人，然后由被选人来聘请一些能人指点生产。他们每年会召开一些open会议，招待各方来客，目的是与外界保持交流，同时就该社团内部的一些问题寻求帮助。相信我是参与其事的第一位华人吧。

第12页/共28页以色列的“基布兹”闻名世界，在《犹太人百科全书》中给它的基本定义是：“一个自愿组合的集体社区，主要务农，在那里没有私人财产，它对它的成员及其家庭的一切需要负责。”在以色列全国各地，从北部的戈兰高地到南边的红海，大约有１２万人生活在２６９个“基布兹”中。以色列的“基布兹”目前拥有农场的比重约占全国农场的８０％；有３７７家工厂建立在“基布兹”中。“基布兹”人口虽然仅占以色列人口２％，而它的农业产值约占全国３８％，工业产值占全国８．４％，旅游、娱乐和商业服务也成为“基布兹”经济的重要组成部分。

蒙德拉贡(Mondragon)是西班牙巴斯克(Basque)地区的一个小镇，靠近法国。因一座山常年被雾带状云彩笼罩而得名(Mondragón意为龙山)。但这个小镇的创造了一种新的经济模式，它的活力、成长、以及对一个地区的经济冲击可说是空前的。蒙德拉贡(Mondragon)已成为巴斯克地区的合作社系统的名称，是由一个在山区叫蒙德拉贡(Mondragon)的小镇而来的，这个小镇就是第一个合作社的发源地。

中国的大寨、大邱庄、七里营、华西村等。第13页/共28页社会主义的实践层面与思想层面《国家与革命》：列宁在革命前的构想“新经济政策”：列宁在掌权后的“退却”“社会主义核算大论战”A.纽拉特研究了战时经济，证明“集中管制、中央计划是可行的”，而且这样的体制在战后“因对公正的关切”也要求继续延续；国家可以像管理一家巨型公司一样管理国民经济（Neurath,1919)；米赛斯的反驳：没有价格指引私人和企业，就不可能有经济核算，资源就得不到有效利用（Mises，1919）迪金森认为社会主义也可以完成经济核算，因为社会主义与资本主义在理论上等价，核算等式的“市场解”同样可以由计划当局解决（Dickinson,1933)社会主义：作为一种经济制度（1）第14页/共28页兰格认为，中央计划人员可以像市场主体一样，通过试错法，通过调控价格，得到正确的核算价格;由于国家人员比市场中人拥有更多的知识，所以他们做得会比市场好（Lange,1938)；哈耶克在“经济学与知识”对此提出批评。他认为标准的经济学均衡模型误导了人们，市场本来是一个过程，用以处理无法集中利用的发散的信息与知识（Hayek,1940)斯大林领导的苏联，结束了列宁的新经济政策，转向全盘公有化的中央计划体制；1928-1940年代的经济增长引人瞩目；苏联成为反法西斯战争的中流砥柱；“中央计划经济”模式对西方国家及知识界的影响；哈耶克在《通向奴役的道路》（1944）中的理论推断，以及他因此在西方知识圈内被孤立。社会主义：作为一种经济制度（2）第15页/共28页第3讲社会主义在中国的由来近代中国：国家衰败与国家重建现代化、革命与苏联影响第16页/共28页一边倒、学苏联中国革命：从新民主主义到社会主义党在过渡时期的总路线——大体用18年时间….进城后在建设方略上的分歧：是“巩固新民主主义秩序”，还是加快过渡、转向社会主义？刘少奇天津讲话刘少奇批“农业社会主义”和山西互助组、合作社薄一波1953年财经会议挨批（“公私平等纳税”）农业合作化高潮中的“小脚女人”过快、过急、过粗国家权力全面介入社会经济，成为改造所有权、经济组织和经济运行方式的决定力量口号、意识形态与实际需要第17页/共28页周其仁：“在1979读顾准”（/archives/308.html）顾准：《从理想主义到经验主义》第18页/共28页苏联式的中央计划体制，经得住反法西斯战争的考验，却没能经得起更长时期经济发展的历史检验1950-1973年，苏联人均GDP年均增长3.36%;1973-1990年均增长0.74%；1990-1998为-6.86%;比较西欧12国，1950-1973人均GDP年均增长3.9%，1973-1998年均增长1.8%;美国1950-1973年人均GDP年增2.5%,1973-1998年为2%最令人吃惊的，是1973年后苏联的劳动生产率增长缓慢，全要素生产率严重为负微观效率低：平均和边际的资本-产出比高，单位GDP的消耗高，因为长期短缺，存货储备大，工人没有积极性；军事和空间支出占GDP15%，为美国的3倍和西欧的5倍；自然资源的强开采，带来环境后果体制僵硬，社会缺乏活力，党内民主与公民自由没有得到普遍的保障；“柏林墙”的单边性1991年，“前苏联”甚至成为历史！苏联经济的长期绩效第19页/共28页152006年8月访圣彼得格勒2/19/11第20页/共28页162009年4月，在距莫斯科150公里外的俄罗斯农场2/19/11第21页/共28页第22页/共28页第23页/共28页第24页/共28页第25页/共28