备考2010-《证券交易》模拟题及参考答案(三)

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B．股票上市C．债券发行

D．权证上市2．（）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。A．国债发行

B．债券回购C．证券发行

D．基金投资3．（）年12月19日和（）年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。A．1992、1993

B．1994、1995C．1986、1987

D．1990、19914．下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。（）A．有符合法律、行政法规规定的公司章程。B．有合格的经营场所和业务设施。C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。5．在我国，证券交易所接纳的会员分为（）。A．地方会员和中央会员

B．普通会员和特别会员C．国际会员和国内会员

D．公司会员和个人会员6．关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（）。A．证券持有人名册登记B．提供证券交易的场所和设施C．证券的存管和过户D．证券账户、结算账户的设立7．按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）开立证券账户。A．中国人民银行B．各商业银行网点C．中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点D．中国证券监督管理委员会8．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（）原则。A．实名制

B．效率C．国际标准

D．匿名制9．深圳证券交易所的债券交易以人民币（）面额为1张。A．10000元

B．1000元C．1000000元

D．100元10．我国现行规定的证券委托期为（）。A．工作日有效

B．当日有效C．次日有效

D．约定日有效11．（）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A．网上委托

B．自助终端委托C．函电委托

D．电话委托12．上海证券交易所规定，每个交易日（）为开盘集合竞价阶段。A．9:15～15:00

B．13:00～15:00C．9:15～9:30

D．9:15～9:2513．证券交易中，（）的所有交易以同一价格成交。A．远期竞价

B．分散竞价C．连续竞价

D．集合竞价14．在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（）。A．15.35元成交100股、15.50元成交500股B．15.35元成交500股、15.50元成交800股C．15.60元成交1000股、15.50元成交600股D．15.20元成交1000股、15.50元成交500股15．我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。A．3％

B．5％C．10％

D．1％16．某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按2％。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。（）A．12.00元

B．12.14元C．12.02元

D．12.07元17．投资者买入的证券需要记录在投资者（）当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A．企业年金账户

B．资金账户C．个人储蓄账户

D．证券账户18．假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。（）A．下周一

B．下周二C．下周五

D．当日19．证券变更登记指（）。A．已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B．由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C．证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D．股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。20．2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自（）起施行首次公开发行股票的询价制度。A．2005年3月1日

B．2004年12月20日C．2004年12月10日

D．2005年1月1日21．股票上网发行申购日后的第一个交易日（T＋1日），下午4点后，对申购资金的到位情况进行核查，并由（）出具验资报告。A．会计师事务所

B．证券公司C．证券交易所

D．中国结算公司22．我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告。A．60天

B．10天C．30天

D．三个月23．某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为（）元。A．10198．75

B．10250．00C．10000．00

D．10298．7524．（），中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A．2008年4月16日

B．2002年10月15日C．2003年5月28日

D．2006年1月16日25．在证券交易所，大宗交易的成交申报须经（）确认。A．结算公司

B．证券公司C．证券交易所

D．中国证监会26．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日（）。A．9：25～11：30、13：00～15：00B．9：15～11：30、13：00～15：30C．9：30～11：30、13：00～15：30D．9：30～11：30、13：30～15：3027．某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的（）以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。A．20％

B．100％C．150％

D．50％28．上海证券交易所证券交易的收盘价为（）。A．当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）B．通过集合竞价的方式产生C．当日该证券最后一笔交易成交价D．通过交易所直接定价的方式产生29．某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。A．7

B．8C．10

D．630．只有经（）批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。A．中国保监会

B．中国证监会C．中国银监会

D．中国证券业协会31．证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是（）。A．自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B．自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C．自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D．自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券32．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A．30％

B．100％C．5％

D．500％33．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。A．10年

B．12个月C．20年

D．50年34．依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。B．处以3万元以上60万元以下的罚款。C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。D．取消该证券公司的交易资格。35．（）中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。A．2003年12月18日

B．2005年10月15日C．2000年4月25日

D．2002年12月18日36．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）元。A．1000万

B．500万C．5000万

D．100万37．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A．5％

B．10％C．15％

D．50％38．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（），任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。A．10年

B．1年C．5年

D．20年39．上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是（）。A．集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。B．单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。C．各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。D．单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。40．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．1个月

B．3个月C．6个月

D．1年41．在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有（）。A．按合同约定承担不可抗力风险B．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额42．证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，（）。A．责令改正，并处以警告、罚款B．责令改正，以后不得再申请资产管理业务C．责令停业整顿，并处以警告、罚款D．责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请43．国务院《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）规定，（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A．商业贷款业务

B．资产管理业务C．融资融券业务

D．债券回购业务44．证券公司经营融资融券业务，开立客户信用交易担保证券账户应当在（）。A．中国银监会

B．证券交易所C．证券结算公司

D．中国证监会45．下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”（）。A．在证券公司从事证券交易不足半年B．有重大违约记录的客户C．交易结算资金已纳入第三方存管D．证券公司的股东、关联人46．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的（）。A．融资融券信用保证

B．有价值的实物C．融资融券保证金

D．债权47．融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A．500股（份）

B．100股（份）C．10股（份）

D．1000股（份）48．融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A．90％

B．80％C．70％

D．65％49．证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．15:00

B．16:00C．22:00

D．21:0050．（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A．买入返售方

B．融券方C．逆回购方

D．融资方51．证券交易所债券质押式回购实行（）。A．证券抵押制度

B．质押库制度C．现时交易制度

D．现金交易制度52．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，（）标准券为1手。A．10000元

B．5000元C．1000元

D．100元53．《全国银行间债券市场债券交易规则》（）发布。A．2002年

B．2003年C．2005年

D．2001年54．《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处（）的罚款。A．1万元人民币以下

B．人民币3万元以上30万元以下C．10万元人民币以下

D．3万元人民币以下55．证券交易的清算是指（）。A．证券的权利与义务交接B．证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程C．在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程D．在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管56．货银对付是指（）。A．证券登记结算机构与证券交易所在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金B．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付资金，证券交付时给付证券C．证券登记结算机构与证券公司在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付证券D．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金57．中国结算深圳分公司在（）对资金交收账户并无记增或记减操作，只是在该时点确认结算参与人是否发生交收违约。A．T＋1日09：00

B．T＋1日15：00C．T日22：00

D．T＋1日16：00根据案例，回答58、59题。案例：某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1．35。当日该公司有现金余额8000万元。买入股票100万股，均价为每股20元；申购新股1200万股，价格每股6元。58．案例中，该公司需回购融入资金（）。A．9200万元

B．1200万元C．8000万元

D．1350万元59．该公司标准券余额是（）。A．6000万元

B．1350万元C．2200万元

D．1200万元60．依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则，如果“融资方申报不履约，融券方履约”保证金归属（）。A．归融券方

B．归风险基金C．退还双方

D．归融资方二、不定项选择题1．下面属于证券交易种类的有（）。A．股票交易

B．债券交易C．基金交易

D．其他金融衍生工具的交易2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）。A．流动性

B．收益性C．风险性

D．稳定性3．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A．回购交易

B．现货交易C．期货交易

D．远期交易4．《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括（）。A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。B．有符合法律、行政法规规定的公司章程。C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。D．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。5．上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括（）。A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D．参与证券交易所的运营和管理6．在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（）。A．客户开户的基本情况B．股东账户和资金账户的账号和密码C．客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等D．客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等7．在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有（）。A．寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。B．对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。C．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。D．选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。8．委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。一般分为（）。A．零价委托

B．限价委托C．市价委托

D．无限委托9．证券委托指令有效期一般有（）。A．工作日有效

B．当日有效C．次日有效

D．约定日有效10．证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为（）。A．交割

B．成交C．申报

D．报盘11．关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（）。A．在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。B．在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。C．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。D．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。12．我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（）。A．增发上市的股票B．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）C．暂停上市后恢复上市的股票D．证券交易所或中国证监会认定的其他情形13．在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是（）。A．这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。B．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1％，起点为1元。C．基金交易目前不收过户费。D．在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.5％，起点为1元。14．证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有（）。A．不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。B．为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。C．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。D．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。15．证券经纪业务技术风险的防范措施有（）A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。C．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。D．建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。16．在我国，开立证券账户应坚持的原则包括（）。A．合法性

B．独立性C．有效性

D．真实性17．目前，可以买卖我国B股的投资者包括（）。A．外国法人

B．外国自然人C．境内居民个人

D．中国香港、澳门和台湾地区的法人18．股份初始登记包括（）等。A．配股登记

B．首次公开发行登记C．送股（或转增股本）登记

D．增发新股登记19．下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是（）。A．认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按机构优先原则决定。B．发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。C．认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。D．发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格；而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。20．A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是（）。A．证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。B．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。C．投资者不可以在发放日领取现金红利。D．中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。21．在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是（）。A．最低认购金额由基金管理公司确定并公告。B．在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。C．单笔申报最高不得超过9900元。D．投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。22．我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有（）。A．原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司B．中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司C．中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司D．原因企业重组或者被并购的退市公司23．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在（）。A．终止挂牌

B．业务资格及推荐挂牌C．信息披露

D．股份报价转让24．依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。A．受托从事的介绍业务范围B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D．客户开户和交易流程、出入金流程25．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合下面哪些条件的，可以采用大宗交易方式。（）A．B股单笔买卖申报数量应当不低于500万股，或者交易金额不低于300万美元。B．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。C．其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。26．在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括（）。A．股票报价的日涨跌幅限制为10％B．股票报价的日涨跌幅限制为5％C．在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票D．在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票27．我国证券交易市场，关于收盘价的说法下面正确的是（）。A．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。B．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。C．在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。D．在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。28．上海证券交易所固定收益平台交易采用（）两种方式。A．询价交易

B．报价交易C．低价交易

D．定价交易29．在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的（）。A．人民币金融工具B．在证券交易所挂牌交易的股票C．在证券交易所挂牌交易的债券D．在证券交易所挂牌交易的权证30．关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是（）。A．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。C．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。D．只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。31．证券公司自营业务的风险主要有（）。A．经营风险

B．市场风险C．利率风险

D．合规风险32．证券公司自营业务的内部风险控制措施包括（）。A．建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C．应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D．证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。33．根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括（）。A．每周

B．每半年C．每月

D．每年34．《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是（）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。D．情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。35．资产管理业务主要有（）。A．为客户特定目的办理专项资产管理业务B．为单个客户办理集合资产管理业务C．为单一客户办理定向资产管理业务D．为多个客户办理集合资产管理业务36．专项资产管理业务的特点包括（）。A．要设定特定的投资目标B．通过专门账户经营运作C．证券公司与客户是一对多D．采取集合资产管理的方式办理该项业务37．根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则（）。A．公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。B．资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。C．集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。D．风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。38．依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。A．本公司董事、监事人员B．某国有企业的董事长C．本公司从业人员的朋友D．本公司从业人员39．证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是（）。A．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。B．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。C．投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。40．证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括（）。A．资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告B．证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书C．证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议D．法律意见书41．证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括（）。A．未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。C．通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。D．以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。42．证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格（）。A．未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。B．不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。C．超出投资范围和比例进行投资。D．未按照规定履行通知、报告义务。43．关于融资融券业务的含义的描述，下面错误的是（）。A．是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易B．证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出C．客户不交存担保物，需要信用担保即可D．它是一种商业贷款行为44．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A．交叉运行原则

B．合法合规原则C．岗位整合原则

D．集中管理原则45．对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。（）A．缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户B．未按照要求提供有关情况C．在证券公司从事证券交易不足5年D．其他证券公司的股东、关联人46．《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容（）。A．提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。B．提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。C．提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。D．提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。47．融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是（）。A．客户维持担保比例不得低于130％。B．当该比例低于130％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。C．当该比例低于130％时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150％。D．维持担保比例超过300％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300％。交易所另有规定的除外。48．在客户融资融券期间，客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿（）。A．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。C．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。D．证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。49．证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有（）。A．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25％时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。B．单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25％时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。C．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。D．单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80％时，交易所可以在当日暂停其融券卖出，并向市场公布。50．在我国，开展债券回购交易业务的主要场所有（）。A．深圳证券交易所B．上海证券交易所C．全国证券公司交易大厅D．全国银行间同业拆借中心51．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求，其中描述错误的是（）。A．申报单位为份，1000元标准券为1份。B．计价单位为每千元资金到期年收益。C．申报价格最小变动单位为0．001元或其整数倍。D．申报数量为1000手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万手。52．银行间市场质押式回购债券交易参与者的自主报价分为（）。A．格式化报价

B．公开报价C．成交报价

D．对话报价53．全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施（）。A．保证金或保证券制度B．仓位限制C．中国人民银行派人就交易过程进行监督D．房产抵押制度54．上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合以下要求（）。A．融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”B．申报单位：100手或其整数倍C．每笔申报限量：竞价撮合系统最小10000手，最大500000手D．价格：按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报55．我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括（）。A．T＋2

B．T＋1C．T＋3

D．T＋056．T十1日16：00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取（）等必要措施。A．按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息B．按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息C．可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额D．强制卖出暂扣证券57．B股结算参与人分为（）。A．一般结算会员

B．基本结算会员C．高层结算会员

D．特殊结算会员58．证券交易所质押式回购的违约处理，下面说法错误的是（）。A．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。B．在融资回购业务应付资金交收违约后的5个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司应不接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。C．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例D．中国结算公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人补充申报足额质押券并向中国结算公司支付违约金的，中国结算公司在补充申报日的下一个交易日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人。59．买断式回购初始结算出现违约情况时的描述，下面错误的是（）。A．T＋1日结算参与人资金交收违约的，中国结算上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。B．中国结算上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。C．中国结算上海分公司对待处分证券及其权益没有处置权。D．中国结算上海分公司将计收利息及交收违约金，并直接取消该结算参与人买断式回购交易资格。60．权证交易交收中，在最终交收时点结算参与人未完成权证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取以下措施（）。A．当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，并将其从证券集中交收账户划入中国结算深圳分公司专用清偿账户。B．提请深圳证券交易所从下周起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与人权证买人的结算服务。C．对透支金额按1‰日利率收取违约金。D．对透支金额按1%日利率收取违约金。三、判断题1．证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。（）A．正确

B．错误2．公平原则是指参与交易的自然人应当获得平等的机会，它要求证券交易活动中的自然人都有平等的法律地位，机构获取合法权益的权利适当高于自然人。（）A．正确

B．错误3．证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。（）A．正确

B．错误4．在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。（）A．正确

B．错误5．根据证券交易所交易席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。（）A．正确

B．错误6．证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）A．正确

B．错误7．在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。（）A．正确

B．错误8．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。（）A．正确

B．错误9．代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。（）A．正确

B．错误10．证券交易所交易规则中，对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。（）A．正确

B．错误11．采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。（）A．正确

B．错误12．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（）A．正确

B．错误13．上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:57～15:00为收盘集合竞价时间。（）A．正确

B．错误14．印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（）A．正确

B．错误15．投资者可以通过任意一个证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利。（）A．正确

B．错误16．对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人，包括自然人、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。（）A．正确

B．错误17．目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（）A．正确

B．错误18．送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。（）A．正确

B．错误19．深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（）A．正确

B．错误20．股票网上发行时，新股申购一经确认，不得撤销。（）A．正确

B．错误21．股票分红派息主要是上市公司向其股东派发账单和债务的过程，也是股东实现自己权益的过程。（）A．正确

B．错误22．在上海证券交易所，股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。（）A．正确

B．错误23．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括：具有100家以上的营业部，且布局合理。（）A．正确

B．错误24．证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）A．正确

B．错误25．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖，基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。（）A．正确

B．错误26．深圳综合协议交易平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，必须纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。（）A．正确

B．错误27．证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。（）A．正确

B．错误28．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：市盈率、证券代码、证券简称、前收盘价格、股东名册、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。（）A．正确

B．错误29．某只股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的，属于异常波动。（）A．正确

B．错误30．证券自营业务中，经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司必须利用自有资金和依法筹集的资金用于投资获利。（）A．正确

B．错误31．证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。（）A．正确

B．错误32．证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。（）A．正确

B．错误33．“上市公司收购的有关方案”不属于证券市场内幕信息。（）A．正确

B．错误34．专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。（）A．正确

B．错误35．证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）A．正确

B．错误36．取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。（）A．正确

B．错误37．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日60个工作日内启动推广工作，并在6个月内完成设立工作并开始投资运作。（）A．正确

B．错误38．资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定（违反资产管理合同约定的除外），应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构；投资指令未生效的，可以只执行一部分。（）A．正确

B．错误39．依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司客户委托资产只可以是客户合法持有的现金或者存款形式的金融资产。（）A．正确

B．错误40．证券公司的自有资金可以参与所设立的集合资产管理计划，但是应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。（）A．正确

B．错误41．证券公司应当在每年度结束之日起60个工作日以内，按照相关法规的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（）A．正确

B．错误42．证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。（）A．正确

B．错误43．证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）A．正确

B．错误44．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。（）A．正确

B．错误45．客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（）A．正确

B．错误46．融资融券业务合同不需要对“尚未了结的融资融券交易的处理方式”进行约定。（）A．正确

B．错误47．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）A．正确

B．错误48．客户融资买入、融券卖出的股票，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的10％，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过10个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的300％以上。（）A．正确

B．错误49．在客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。（）A．正确

B．错误50．开办以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。（）A．正确

B．错误51．债券回购交易申报中，融资方按“买入”（B）予以申报，融券方按“卖出”（S）予以申报。（）A．正确

B．错误52．全国银行间市场质押或回购询价交易方式全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。（）A．正确

B．错误53．买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。（）A．正确

B．错误54．上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，单笔交易数量在1000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。（）A．正确

B．错误55．证券交易