2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案

2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案

单选题（共55题）1、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业?特定的资产池B.特定的资产池?企业C.公司?特定的资产池D.特定的资产池?公司【答案】A2、集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（）产品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B4、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄—投资转化机制B.利率—投资互动机制C.储蓄—利率互动机制D.收入—投资转化机制【答案】A5、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C6、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。A.运行独立B.法规独立C.代码独立D.指数独立【答案】B7、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】A8、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.①B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C10、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列关于私募基金说法错误的是（）。A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样【答案】D12、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D13、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、债券报价的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B16、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济【答案】D19、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1【答案】B20、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C21、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】C22、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C23、下列关于基金资产估值责任的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、可转换债券的发行条件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、（2021年真题）下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（??）。A.套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具C.金融期权通过协议形成期权价格D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益【答案】C26、衍生工具的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D27、()被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【答案】C28、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B29、在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（）。A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用B.支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款【答案】B30、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D32、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C33、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】A34、可管理性是指通过（）金融风险可以得到有效的预测和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B35、下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A36、（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D37、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B38、股票市场的发行人为（）。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】C39、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A40、（2019年真题）债券票面利率又称为（）。A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B41、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D42、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(??)A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】C43、证券市场最广泛的投资者是指（）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】B44、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B45、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B46、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A47、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D48、债券信用评级的对象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标—操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具【答案】B50、下列不属于有价证券的是()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券【答案】D51、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A52、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.开放式基金账户D.权证交易账户【