2016年下半年安徽省期货法律法规科目：综合评估操作要求模拟试题

2016年下半年安徽省期货法律法规科目：综合评估操作要求模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系2、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．1年内B．6个月内C．3年内或永久性D．永久性3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离__。A．人员B．经营场所C．财务D．期货行情信息4、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。A．5B．10C．15D．205、采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在规定的期限内进行整改．A：国务院期货监管管理机构B：国务院C：国务院商务主管部门D：国务院工商行政管理部门6、对于PTA价格走势而言，____产量增长决定其直接需求。A：腈纶B：涤纶C：丙纶D：锦纶7、由于工资或利润的增长速度超过生产增长速度而引起的通货膨胀是____A：需求拉动的通货膨胀B：成本推动的通货膨胀C：结构型通货膨胀D：混合型通货膨胀8、下列____不列入国内生产总值的核算。A：出口到国外的一批货物B：政府给贫困家庭发放的一笔救济金C：经纪人为一座旧房买卖收取的一笔佣金D：保险公司收到一笔家庭财产保险费9、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货10、只能在合约到期目被执行的期权，是__。A．看跌期权B．美式期权C．看涨期权D．欧式期权

11、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌12、目前国内期货交易所有__。A．深圳商品交易所B．大连商品交易所C．郑州商品交易所D．上海期货交易所13、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近内商品期货交易结算单作为证明，且具有笔以上的成交记录。A：3年；10B：5年；20C：2年；10D：3年；2014、投资某一项目肯定能获得的报酬是____A：风险报酬B：通货膨胀补贴C：必要投资报酬D：无风险报酬15、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。A．能源产品B．工业品C．畜产品D．责令退还多收取的交易手续费5、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。A．违反法律的强制性规定B．违反行政法规的强制性规定C．违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D．违反最高人民法院颁布的司法解释的规定6、下面对远期外汇交易表述正确的有__。A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C．远期交易的价格具有公开性D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险7、对于止损指令，下列说法正确的有__。A．应按指令价格或更好的价格成交B．可以有效地锁定利润C．将可能的损失降至最低D．可以相对较小的风险建立新的头寸8、不得由一人兼任。A：董事长B：独立董事C：总经理D：首席风险官9、下列__行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货从业人员从事非期货业务10、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A．3天B．3个工作日C．一周D．一个月

11、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有__。A．内涵价值小于零时，期权是虚值期权B．内涵价值等于时间价值的期权是平值期权C．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权D．当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权12、下列选项中，属于股指期货的是（）。A．日经225指数期货B．美国CRB期货合约C．德国DAX指数期货D．消费者物价指数期货13、期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有__。A．指定其他机构托管或者接管B．通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境C．责令停业整顿D．申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产14、1973年7月，在《期权的定价与公司负债》一文中，推导出了以不分红股票作为标的物的欧式看涨期权定价公式。A：费希尔·布莱克B：迈伦.斯克尔斯C：罗伯特·墨顿D：沃伦.巴菲特15、__的所有品种均采用集中交割的方式。A．大连商品交易所B．郑州商品交易所C．上海期货交易所D．中国金融期货交易所16、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有（）。A．营业部岗位职责及人员管理制度B．营业部信息技术系统管理及应急制度C．营业部市场营销管理制度D．营业部投资者回访制度17、金融期货交易的特点中，与保证金交易制度不相关的有__。A．交易成本低B．市场效率高C．具有规避风险的职能D．具有杠杆效应18、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权19、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的是。A：应规范期货市场的法律法规B：政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制C：期货行业协会应制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险D：期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外20、期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取____A：拘留B：相应的监管措施C：行政诉讼D：民事诉讼21、期货公司的从业人员不得有下列行为。A：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C：挪用客户的期货保证金或者其他资产D：中国证监会禁止的其他行为22、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A．变更营业部营业场所申请书B．营业部的管理制度文本C．变更营业部营业场所的详细计划D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告23、期货交易所章程应当载明的事项有（）。A．营业期限B．基本业务制度C．风险准备金