2016年上海证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题

2016年上海证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__的持有者承受比较多的经营风险。

A．政府债券

B．高质量的公司债券

C．低质量的公司债券

D．金融债券

2.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。

A．现金比例

B．特殊现金比例

C．正常现金比例

D．投资比例

3.证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A．董事会

B．监事会

C．理事会

D．股东大会

4.下列对机构投资者的论述不正确的是__。

A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者

B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征

D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者

5.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

6.证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。

A．5000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．5亿元

7.关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

8.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．客户委托的证券经纪公司

B．证券交易所

C．登记结算公司

D．客户的开户银行

9.关于证券市场下列说法错误的是__。

A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

10.收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

A．5

B．10

D．简化操作手续

21.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．5%

B．7%

C．10%

D．3%

22.美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据

B．企业债券

C．政府债券

D．股票

23.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。

A．25%

B．30%

C．40%

D．50%

24.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。

A．支付模式

B．收益方式

C．有利的市场环境

D．对流动性的要求

25.速度线也称为__

A．甘氏线

B．三分法

C．趋势线

D．压力线

26.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所

B．发行证券的公司

C．证券登记结算公司

D．证券公司

27.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度

B．是债券投资者所面临的主要风险

C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响

D．购买力风险即通货膨胀的风险

28.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商

B．受托人

C．委托人

D．证券交易所

29.下列各项属于形式性原则的是__。

A．真实性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．规范性原则

30.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

31.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。

A．20

B．25

C．50

D．60

32.内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。

A．3000万元人民币

B．3500万港元

C．4000万元人民币

D．4600万港元

33.关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重

C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点

D．中小企业板指数属于综合指数类

34.从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的__，共同决定着行业的发展方向。

A．抗衡结果

B．状况

C．综合强度

D．相互作用

35.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算

B．交收

C．成交

D．竞价

36.用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。

A．阿尔法系数

B．β系数

C．伽马系数

D．欧米伽系数

37.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。

A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元

D．必须经税务部门批准

38.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A．2；3

B．2；6

C．3；3

D．3；6

39.在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。

A．弱势有效市场

B．半强势有效市场

C．强势有效市场

D．半弱势有效市场

40.只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．监管机构

41.假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。

A．12.0%

B．12.5%

C．12.8%

D．13.0%

42.目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。

A．1

B．3

C．5

D．6

43.根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A．《公司法》

B．《证券法》

C．《证券公司监督管理条例》

D．《证券公司设立子公司试行规定》

44.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为______名，发审委设会议召集人______名。（）

A．20；3

B．20；5

C．25；3

D．25；5

45.在组合投资理论中，有效证券组合是指__。

A．可行域内部任意可行组合

B．可行域的左边界上的任意可行组合

C．可行域右边界上的任意可行组合

D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

46.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。

A．董事会

B．经理

C．股东大会

D．监事会

47.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．质押式回购

B．债券远期交易

C．债券期货交易

D．现券买卖

48.下列基金中，__管理费率