工程项目前期策划和可行性

第2章工程项目前期策划和可行性研究

第一节工程项目前期的策划

1.工程项目策划基本概念

工程项目策划是指通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对建设工程的决策和实施，或决策和实施中的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，旨在为项目的建设的决策和实施增值。

建设项目策划包括：建设项目系统构思策划、建设项目管理策划和建设项目建成以后的运营策划。前期策划过程是：“无中生有”的过程，业主方、策划方、政府部门及外部专家和资源思想碰撞的过程。旨在为项目建设的决策和实施增值return项目构思构思选择D情况分析及问题定义提出目标因素和目标系统设计项目定义项目审查D项目建议书可行性研究D项目任务书反馈环境和情况调查图2-1项目前期策划过程2.项目前期策划的重要作用1）项目前期策划是为了确立项目方向。2）影响全局。工程项目必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，便会成为上层系统的包袱。第二节工程项目的构思工程项目的构思是一种概念性策划，它是在企业的系统目标的指向下，从现实和经验中得出项目策划的前提和基础，在此基础上形成项目的大致策划轮廓，对这些策划的轮廓进行论证和选择才形成项目的构思。工程项目构思的起因可能有：1．通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2．上层系统运行存在问题或困难。3．上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。4．项目业务，如建筑承包公司的项目。5．通过生产要素的合理组合，产生项目机会。项目构思的选择项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。

充分发挥“构思－环境－能力”之间的平衡例如：某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。19XX年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。某房地产开发公司进行房地产开发，对南京市的各类型房产进行研究，包括主要房地产类型，及不同房产市场的价格区间，市场的供需状况，房产类型的主要客户群及发展趋势作出判断后，作出开发别墅的战略决策。第三节工程项目的目标设计1、目标管理方法（MBO－managementbyobjectives）建筑工程项目管理采用目标管理方法：(1)在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。－－目标刚性

(2)项目先设立总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。(3)将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。(4)将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。2.目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定：(1)问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。项目产品的市场占有额；拟解决多少人口的居住问题，高速公路所要达到的行车速度等；(2)有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。(3)许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。问题的定义项目的边界条件高层设置项目的常见目标因素3.目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次：

1.系统目标，通常有，功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。

2.子目标，为系统目标的说明、补充。生态目标可以分解为废水、废气、废渣的排放标准、环境的绿化标准、生态保护标准。

3.可执行目标，为子目标的细化。为达到废水排放标准所应具备的废水处理装置规模、标准、处理过程、技术等。例如：某高速公路目标设计

总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。

(一)功能目标

1．交通功能(问题的解决程度)。

(1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。

(2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。

2．服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成：

(1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；

(2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。4．交通管理功能

(1)监控系统要求（略）

(2)通信系统要求（略）

(3)事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。

(4)收费系统要求（略）

(5)供电系统要求（略）

(6)照明系统要求（略）

(7)公路的运行维护系统要求。3．安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。(二)技术目亭标总体目荡标：符安合我国山高速公幻玉路的设那计规范义标准。1.全封闭趣，全立扣交，高愿速公路挽全长约XX贡X公里细。2.路基樱宽26跳m，中央趋分隔带固宽3m，双向幕四车道惩。3.按照我邻国高速篇公里标欧准确定粪：(1西)路线(2摘)路基民要求(3科)路面垦要求(4)桥梁涵您洞要求(5)互通式腥立交要瞒求(三)经济目涌标1．总投闲资(建设成罪本)：项右目总晨概算滚为XX亿元米人民慎币。2．预计20情00年前秆建成反通车,本高脂速公标路为蛛收费往道路行，在浆各个吓互通吵立交微上设宽收费汽站。炕持续阅经营30年，其委收益现饥值为XX亿元。3．预计X年收四回投全资，东项目稿内部熔收益农率为Y%。4.投资棕结构尿。采院用股样本融啄资和剖债务抛融资腿，包垫括国俗家股世、法孩人股拴以及胸银行岸贷款劣。(四)社会目吓标1．构建减沿途6城市周一个榴统一科的经融济带损，躬加快颗地区捎经济出的发秒展。姓预计皂国民肥经济闪的插产出堤效益食为投叹入的X倍。2．带动求沿线旅融游业、苏餐饮业讲的发展欢。3．促进阿铁路部州门提高耗列车运碰行速度别，改善销服务。4．创造呜良好的夏投资环勤境，改宇善地区克投资形填象。5．邮电永业以高蜓速公路览为依托兽开通快愚速邮路械。6．促进俱劳动就事业的程协度。7．改善刺交通环出境，减就少事故忙发生率苗。(五)生态弯目标锡：符合我骄国环境施保护法梢的要求1.环保色绿化旺。为逝净化古空气涝，美自化环揉境，挑中央间分隔倘带、集边坡鼻均设拴计草感皮绿介化，攀服务脆区要何单独伸进行冠绿化示和景抬观设胃计。2.高速公矩路和服搞务区污葡染治理宿要求。3.公路周钟围景观段要求。兴使高速途公路路搁、桥、门构筑物柱相互配轮合，并董与沿途顿山水地鸡貌和沿记线环境济协调。第四节辽工程朝项目的金可行性拆研究2.辆1建设盲项目卵的可熟行性横研究可行膊性研疑究是玩建设疑项目异投资痕决策肠前的介进行因技术蛋经济溉论证筛的一艰门科亲学。奏它的屡任务姿是综袄合论酱证一吧项建三设项等目在艳市场开发展板的前华景，技术上妻的先进贞和可行万性，财番务上的旬实施可洋能性，夜经济上雁的合理另性和有闷效性。可行贸性研柳究最能早被衔应用喂，是包在20世纪30年代降，当低时美旧国为服了开经发田号纳西添流域坐而首亩次进途行进怪行了播可行输性研牲究，待田纳游西流宿域的宪开发翅利用伙取得缓了显部著的壤成效颤。中国是歌在20世纪70年代引相入这一仆方法的透，经过光试行，头从80年代开泳始，国据家已经糟确定将库它作为胡一个总喘要的技闭术经济作论证手唉段纳入根基本建欢设程序颂。可行帮性研肌究工雾作一慌般分蹈为投资祖机会瓜研究客、初缘瑞步可派行性虏研究还、详命细可权行性疤研究枯。

深度要求研究阶段目的投资与成本估算精度研究费用占投总额的（％）所需时间(月）

投资机会研究鉴别与选择项目，寻找投资机会±30％0.2－1.01－2

初步可行性研究对项目进行初步技术经济分析，筛选项目方案±20％0.25－1.252－3

详细可行性研究进行深入细致的技术经济分析，多方案选优±10％大项目0.2－1.0小项目1.0－3.03－6月或更长项目揭详细捆可行室性研滋究的狡内容之：（院见建挤设项愚目管泛理P35）1）总续论2）需求皆预测和志拟建规龟模3）资背源、所原材次料、风燃料蝇及公层用设洲施情摇况4）建伪厂条苦件和干厂址溪方案5）设计忘方案6）环评境保僵护7）调查甲环境现纸状，预逗测项目气对环境该的影响8）企业拍组织、卡劳动人堤员和人商员培训经估算9）实施归进度的瓶建议10）投恐资估患算和挎资金缘瑞筹措11）社恰会及短经济锄效果隶评价2.侍2建设项笔目评价1.建设纽奉项目努经济享评价建设崖项目钞经济若评价是采日用现坏代经赞济分去析方催法，砌对拟缩慧建项介目建椅设和股经营坚期内斧投入乱的诸块多经战济要茧素进醋行调侧整、向预测抽、研雷究、震计算恒和论屋证，旷比较千、选袭择和达推荐塌最佳旷方案视的过鲜程。建设些项目舞的经于济评荡价包墙括项码目的锐财务恶评价视和国析民经吓济评迷价。财务评哑价是在章国家搭现行衣的财梦税制班度和拳价格闻体系筐的前四提下阶，从肌企业债（项走目）务的角野度出常发，糊计算包项目示范围凳内的堂财务乒效益圾和费挡用，搜分析慢项目瓶的盈吸利能首力和击清偿欲能力懒，评障价项叛目在六财务访上的块可行垃性。（1）盈毅利能荐力分庙析；（2）清宿偿能倦力分谜析；（3）生存捞能力分唇析。知识回搁顾：（1）资金膀的时间画价值资金齐的时论间价槽值是指弱资金惕的价讯值是倡随时馒间变书化而布变化狱的，尊是时珠间的铃函数弱，随狮时间舍的推萄移而僚发生砌价值箭的增台加，老增加秀的那仅部分竹价值晒就是裂原有悬资金垃的时呜间价敢值。纵资金顾在运碌动过余程中争产生腔增值掏，这佳里的西时间别是指棍资金果的运碎动时捎间，如果诱把资程金积缺压起镜来，乏不投士入运庆动，刑时间庄再长本也不淘会产散生资灯金的枕时间崖价值堡。资金时寺间价值译的大小允取决于钳多方面姻的因素搁：主要紧有：世投资利收益灰率，内银行击利率仆、通递货膨坏胀率对、投介资风锣险因赚素等驰。实仙际上敌，银间行利跪率就斩是资解金时斩间价庸值的俊一种怖表现抬方式惹。利息是占末用资计金所侧付的革代价匆或者鹿放弃糠使用定资金梳所得坟到的乐补偿旗。Fn=P+鼓InFn—本利宋和或蔽者终捎值；P—本金墓或者臭现值垂；In—利息利率是指在悠一定时拉间所得师利息额唤与原投闹入资金坑的比例趣，它反卫映了资惰金随时音间变化王的增值抚率。i=捐I1/P距*1些00换%I1-摊--一个计笋息周期怖的利息缸；i-暖--碎-利率1．单伟利法I=仗P×世i×nF＝P×(1+i蚂×款n)2．复纤利法F＝P×(1+i）nI=映P×[(涝1+i）n-1]P—本金i—利率n—计息周侍期数F—本利和I—利息单利血法：单利法乡丰仅以本杏金基数逝计算利主息，计肯算利息所时不将像前期利提息计入涨，利息兆不再生应息。复利徒法：复利嫁法是压以本灭金加队累计勾利息洁之和续为基记数计悬算利蚊息的跨方法层，不意仅本眠金逐霜期计蔬息，丢而且轮以前辩累计其的利饺息亦倒逐步规加利摊，也天就是痛通常径所说鬼的“锈利滚妥利”纱的方绒法。单利法如与复利央法的比纠较年末单利法F＝P×(1+i×n)复利法F＝P×(1+i）n1F1＝1000+1000×10%=1100F1＝1000×(1+10%）=11002F2＝1100+1000×10%=1000×(1+10%×2)=1200F2＝1100+1100×10%=1000×(1+10%)2=12103F3＝1200+1000×10%=1000×(1+10%×3)=1300F3＝1210+1210×10%=1000×(1+10%)3=1331注意：工程经茫济分析踏中，所字有的利才息和资馅金时间牛价值计指算均为派复利计侍算。（2）现济金流得量现金流疯出：指方案划带来的此货币支猛出。现金流老入：指方覆案带末来的吴现金角收入菊。净现美金流劈燕量：指现金瓶流入与堡现金流墨出的代姐数和。现金流在量：上述统霸称。现金流晋量主要雹包括三灿个要素错：大小艘、流尚向、泡时间普。大小即微资金数边额；流息向指项汤目现金钢流入或军者流出凝，流入享为正，弄流出为绍负；时栋间指现和金流入高与流出仁的时间拳点，每呆年的现湿金流量贞的代数欢和就是机该年的少净现金友流量。现金流项量图因做借贷双连方“立轰脚点”宿不同，将理解不休同。一照般用朝孟上的箭召头表示示现金流获入，朝行下的箭算头表示模现金流缝出。通常命规定川投资描发生魔在年术初，跨收益唐和经呆常性睬的费稿用发禾生在竖年末脂。103210321000133主1i＝10％100省0储蓄人武的现金卵流量图银行淋的现诞金流观量图i＝10％13烟311.盈利能否力评价誓指标（1）投资策回收期投资拢回收嗓期是指塑用投婆资带任来的林净收挑益偿卡还全悬部初丛始投沃资所纲需要东的时鸡间。骄按照阅考虑庸资金勉的时粘间价候值可开以分万为静很态投淹资回俩收期标和动慎态投料资回革收期棋。例题：基准投住资回收啦期为9年，计晃算如下俭方案的渣静态投撇资回收造期，并总判断方值案是否矮可行？Pt＝6.3横8≤P邻c＝9,则方案啄可行（2）净过现值澡（NPV）net就pr娃ese守nt科val梳ue净现帐值是反元映项身目在盲建设合和生我产经翅营期责内获等利能够力的病动态被指标矛。是钥指在权项目滴的建神设和庸生产委期内拾，各窄年的闹净现稼金流蜻量按民照设饿定的况折现洁率折赚现到乐基准炼年的抓现金声之和佛。NP老V≥0，项耳目可幅行；NP随V<0。项目抗不可行葬。基准折月现率（3）内阵部收嘱益率聚（IR总R）In妥te鸦rn承al觉r闭at响e淡of筛r龄et狠ur么n内部考收益愿率是旷公认跳的最楚重要莲的动苍态、耳效率漆型盈亏利能榆力的惑指标膝。内部页收益滴率的喂评判究依据栽是部直门或伯者行材业的歉基准住收益镰率ic，当IR驻R≥ic时，辉项目核可以宽接受闪；IRR<ic时，你可以暮考虑远拒绝僵项目脸。2.项目舟偿债授能力涛评价肤指标主要潜是考亏察项副目寿艺命期朱内各锦年负僚债情暗况和克偿付验各类倾负债贵的偿激债能腊力。项目鸽偿债米能力蓬的指橡标主播要有奖：借款偿四还期、很偿债备复付率，弹资产负美债率、中流动比纯率。（1）借犹款偿害还期借款偿拴还期是指态用项驰目投财产以凭后可束用于军还本故付息宿的资革金（尾未分妄配利塞润、利折旧冈摊销食及其饺他收嗽益）沸偿还绘贷款使所需腊要的犬时间糕。一圾般以蛮年为近单位纸。（2）偿大债备玩付率偿债备恨付率=可用世于还世本付宏息的莫资金/当期应障还本付稍息额可用故于还染本付脖息的骆资金神包括凯可用扁于还弟款的安利润皆、折聪旧和覆摊销众以及翁在成点本中瓜列支组的利词息费蓬用；愿当期塑应还阀本付旦息额班包括盖当期快应还滋贷款介本金束及计颗入成梦本的奖利息识额。偿债备敬付率至拨少应大地于1；若喇低于1则表宴示没夫有足旋够的违资金伙偿付旦当期亲债务暖，需原通过拌短期胡借款闪偿付条已到锅期债影务。（3）资产谁负债率资产负鸦债率是释指一定展时点上拼负债总圈额与资荐产总额铜的比率妇，表示抬总资产蛮中有多档少是负米债得到凝的。计酬算公式经是：资产湖负债挨率=负债总恶额/全部惜资产贿总额×100齿%一般认错为资产粘负债率基的适宜肉水平在40踢-6川0%，（4）流荡动比地率流动局比率具是指剥一定邻时点民上流笑动资旦产与之流动笋负债缩慧的比德率，击反映腥项目云流动曾资产布在短再期债怒务到欣期以钱前可劫变为鸽现金劝用于四偿还偏流动幕负债就的能榴力。流动皂比率=流动资蚊产/流动巾负债×100术%一般告认为膜流动乘比率看为20族0%比较合养适。流动资缴产：现验金，应镰收及预猎付账款税，存货流动目负债社：应滑付账穗款，墓预收驰账款后。3.生存紫能力江评价搅指标资金贩来源煮满足罪率是铸指用象来衡脏量项扣目各众年的怨资金时来源迎满足剑项目腿正常音经营返活动酒费用介需求灿的能始力，习表示怪项目葬的生敏存能臣力。建设涝项目温的国愈民经顽济评风价从国家斑的整体皂角度，仆采用费叼用效益劫分析方祸法，按嫁照资源惊合理配穴置的原价则，运