XX道路改造及绿化提升工程（绿化管养保洁项目）动态绩效评价第一阶段报告

页XX区XX镇“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目第一阶段动态绩效评价报告第一章评价说明一、项目背景为配合XX镇XX建设，提升XX镇新涌入口景观，加强XX周边的交通疏导，改善XX镇营商环境。根据《关于批复202X年财政支出预算的函》（X财函〔202X〕31号）、《XX镇人民政府办公室关于同意实施XX周边道路改造及绿化提升工程的批复》（X府办复〔202X〕1号）和《关于XX镇XX路南侧XX周边道路改造及绿化提升工程立项的批复》（杏府办复〔202X〕2号），202X年3月17日，镇政府立项批复同意实施XX镇XX路南侧XX周边道路改造及绿化提升工程。项目由XX镇公用设施建设管理中心（以下简称“镇建管中心”）负责推进实施。二、评价目的与方法（一）评估目的依据国家法律法规与既定的指标评价体系，对“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目所涉及的道路改造及绿化提升费专项资金使用情况及整体绩效进行阶段综合评价，期望达到推动XX区XX镇“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目有效实施的目的。（二）评价依据1.《XX镇人民政府办公室关于同意实施XX周边道路改造及绿化提升工程的批复》（杏府办复〔202X〕1号）；2.《关于XX镇XX路南侧XX周边道路改造及绿化提升工程立项的批复》（杏府办复〔202X〕2号）；3.《XX镇XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程实施管理制度》；4.《建设工程质量管理条例》；5.《XX区建设工程文明施工管理规定》（X建发〔20XX〕53号）；6.《关于建设部建筑工程安全防护、文明措施费用及使用管理规定》（X建发〔20XX〕56号）；7.镇建管中心提交的《自评报告表》、项目合同和资金支出情况等佐证资料。（三）评估方法本次分别采用了比较分析法、因素分析法、专家评判法、问卷调查法、查问询证法等绩效评价方法。三、评价对象与范围1．对202X年6月“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目的专项资金使用情况实施动态绩效评价。2．获得在评价时间段内项目实施的优势与不足，对持续实施“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目提出具有实际操作性的意见和建议。四、评估阶段本次评价工作分为三个阶段：前期，镇建管中心按XX公司要求提交《自评报告表》及佐证资料，资金使用单位按要求收集整理佐证材料，以备现场核查。中期，XX公司对“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目管理与资金主管单位和使用单位进行现场核查。后期，XX公司对获得数据进行分析、归纳，针对问题提出对策，最终形成XX区XX镇“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目第一阶段动态绩效评价报告。第二章项目实施与专项资金支出情况一、项目基本情况“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”位于XX镇XX路南侧，用地面积9966.62平方米。内容包括：XX西侧道路硬底化，XX路辅道、人行道及绿化改造、排水工程、变压器迁改、交通标志标线等，其中改造市政道路长约117米，宽8米；改造XX路南侧辅道长约367米，宽13米，其中车行道宽8米，人行道宽5米。202X年镇财政预算安排XX路辅道及绿化改造工程100万元，XX西侧道路改造工程36.5万元，为配合XX项目发展要求，原定于2017年实施的《XX镇XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程项目》，经镇委镇政府批准，与《XX路辅道及绿化改造工程和XX西侧道路改造工程》项目合并于202X年底前实施，追加预算资金263.5万元，本项目总预算共计400万元。截止202X年6月30日，本工程已完成选址方案批复、用地审核和批复、《环境影响报告批准证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》和施工合同备案等前期手续办理工作。《建筑工程施工许可证》显示合同工期为202X年6月1日至8月9日，共70个日历天，由于XX开发房地产有限公司未及时提供施工场地，导致项目进场施工日期滞后至6月23日，截止评价基准日202X年6月30日，工程已完成场地平整，已铺设排水管180米。专项资金预算和支出情况（一）专项资金预算情况根据《关于批复202X年财政支出预算的函》（X财函〔202X〕31号）和《关于XX镇XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程建设资金证明》，项目总预算共400万元，由镇财政资金支付。专项资金支出情况截止现场评价日，项目支出内容为审图费和施工进度款，共计229,393.86元，详见下表：表1项目支出情况序号合同总金额（元）支出内容收款单位支出金额（元）备注13152.00审图费XX市XX区X建施工图审查中心3152.0022262418.58施工进度款XX市XX区金方建筑工程有限公司45,248.37由镇财政直接划拨到施工单位开设的“工人工资支付专用账户”中180,993.49共计229,393.86支付审图费，共计3152元。根据《建设工程施工图设计文件审查协议书》（合同编号：XJ202X015），202X年6月7日已向XX市XX区X建施工图审查中心支付审图费。支付施工进度款，共计226,241.86元。根据《施工合同》（合同编号：XJ202X017）第80条规定：“承包人进场施工后十天内，支付中标合同价10%的工程预付款”，202X年6月6日已向XX市XX区金方建筑工程有限公司支付进度款，其中工人工资款45,248.37元直接划拨到建筑施工单位设立的“工人工资支付专用账户”根据《关于贯彻落实<XX市建设领域工人工资支付分账管理实施细则（试行）>的通知》（根据《关于贯彻落实<XX市建设领域工人工资支付分账管理实施细则（试行）>的通知》（X民社发〔202X〕7号）规定，建筑施工单位应设立“工人工资支付专用账户”和“划拨到专用账户的工程款不得低于工程进度款的20%，以确保能足额支付工人工资。三、项目内部管理情况管理制度健全情况。为有效推进项目的建设，镇建管中心制订了《XX镇XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程实施管理制度》，同时，镇建管中心通过招投标、与服务机构签订合同、督促整改的方式，加强对服务机构的监督管理。专家组认为：镇建管中心以镇创造良好营商环境为工作重心，全力推进和办理选址方案批复、用地审核和批复、《环境影响报告批准证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》和施工合同备案等前期手续工作，为工程及时开工，规范施工与验收创造了良好的条件，工作绩效明显。但尚有需改进的空间，具体详见第四章。2.资金使用情况。经碰对本项目财务管理凭据，镇建管中心能严格执行审批程序和手续，资金支出实施国库集中支付，帐务管理与凭证，符合项目预算批复和合同规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出情况。四、综合评价综合本项目资金管理、财务管理、项目管理、项目绩效目标完成情况及书面与现场核实情况，XX公司对照《财政支出项目绩效指标表》（详见附件1）的各项指标综合评价：XX区XX镇“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目，立项合规、论证充分，资金内部审批满足财务管理规定，但镇建管中心应加强对施工单位和监理单位的管理。本项目综合评价情况详见表2：表2项目综合评价情况表序号一级指标分值得分1项目立项20202项目管理30253项目产出25214项目效益25145总计10080结论为：本次XX区XX镇“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目第一阶段动态绩效评价得分“80”，绩效等级为“良”。第三章项目经验与做法一、加强沟通协调，有效推进项目实施项目立项以来，镇建管中心积极推进前期手续办理，主动与项目各方沟通协调，3个月内，项目完成《建设项目用地预审申请》、《环境影响评价》、《工程立项申请》和《规划许可证》等前期手续办理、招投标及报建报监等工作，操作规范，使项目X利进入施工建设阶段。包括：一是组织项目管线摸查协调会，邀请供水、供电、燃气、移动、广电等管线单位征询项目同期建设意见；二是组织工程协调会，环运局、规划科、和经科局等多部门参与，共同制定工作计划及时间节点，保证各项工作在计划时间前按建设程序规范完成；三是设计方案由设计单位（XX市城筑联合建筑设计有限公司）和XX项目设计单位共同协商确定，经XX区公路局审批同意后深化施工图设计，缩短设计方案报审时间；四是因工程建设与XX项目范围互有影响，镇建管中心组织双方建设单位、施工单位、监理单位和质监部门协调施工建设场地、围蔽、施工方案计划等，保证项目X利进场施工。二、整章建制，规范管理针对本项目管理责任要求，镇建管中心制订了《XX镇XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程实施管理制度》，包括项目法人负责制度、项目工程招标制度、项目工程监理制度、项目合同管理制度、实行资金管理制度、项目质量控制制度（施工挂牌制度、过程三检制度、质量否决制度、工程质量等级评定、核定制度）。从制度层面确保项目的合规、高效开展。三、执行规定，保障劳动者的合法权益经了解，镇建管中心除了按镇制定的设计、施工、监理服务取费标准，开展采购工作，同时能按照202X年11月起实施的《XX市建设领域工人工资支付分账管理实施细则(试行)》规定，要求施工单位设立了“工人工资支付专用账户”，202X年6月6日，镇建管中心已向XX市XX区金方建筑工程有限公司“工人工资支付专用账户”直接拨付工人工资款共计45,248.37元，此操作符合文件规定，还保障了劳动者的合法权益，促进劳动关系的和谐稳定。第四章项目实施中存在问题本次在“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目动态绩效评价过程中，XX公司获得了镇建管中心在项目前期管理中的工作亮点，同时也发现一些值得引起重视的问题。监理单位存在的问题现场核查发现，第一，监理细则粗糙，部分内容缺乏适用性与可操作性。本项目由XX市XX区骏业建设监理有限公司承担。经查，该公司编制的《监理实施细则》中存在：一是工作依据与实际不符。如现场了解，该项目工程没有涉及土工合成材料应用的内容，《监理实施细则》却纳入《土工合成材料应用技术规范》（GB50290-98），且该规范早已在202X年更新，而监理工作应参照的《建筑工程绿色施工规范》（GB/T50905-202X）标准，则未纳入《监理实施细则》。另外，在《监理实施细则》中未见绿化工程监理质量监控要点，《监理实施细则》缺少可指导性和可操作性；二是现场监理要求与行业要求不符。按国家行业管理要求，工程使用商品砼已实施多年，202X年7月日，现场抽查的《监理实施细则》中出现水泥混凝土试验资料需按“抗压现场拌合每100盘、每工作班不超过100m3取一组（管基、管座砼抗压符合以上条件下不超过100m3取一组）实施监理，说明XX市XX区骏业建设监理有限公司在编制《监理实施细则》时张冠李戴，审核控制不严。第二，隐蔽工程监理要求有缺失。旁站监理方案是工程建设过程中关键工序的质量、安全等工作有效监控的指导性文件，而在“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目中的《单位工程旁站监理方案》，未见对“排水管基础和道路基础等基础工程”的旁站要求，此缺项，存在较大的工程质量风险。第三，缺少施工过程参数的记录。查阅BKO+002至BKO+160段排水管土方开挖及管基混凝土浇筑《旁站监理记录表》，记录填写均为：“检查排水管土方开挖情况，土方开挖放线情况符合要求，开挖的土方堆放符合要求；排水管基础混凝土浇筑情况，混凝土标号、塌落度符合要求，检查混凝土振捣情况，混凝土厚度符合要求”，未见按行业管理要求，如实记录符合设计参数及现场抽查频次。另外，现场沟通发现，在施工准备阶段，监理人员未核验计量设备的校准情况，无法证实已施工的阶段成果是否符合设计要求。二、施工单位存在的问题现场核查发现，第一、缺少施工过程的关键记录。经现场核实，项目已经完成BKO+002至BKO+160段180米排水管土方开挖及管基混凝土浇筑的施工，但缺少土方开挖放线测量及复测记录，缺少施工现场商品混凝土进场对坍落度检验和按频次抽检的记录，也缺少监理人员到场及对工程签认结论的记录。第二、现场文明施工措施有待改善。现场发现，由于工期较短，202X年6月30日现场围蔽不符合《XX市人民政府办公室关于印发XX市扬尘污染防治管理办法的通知》X府办[20XX]24号第十一条（二）“临街建筑施工工地周围宜设置不低于2米的遮挡墙，市政设施、道路挖掘施工工地围墙高度不宜低于1.8米，围栏高度不宜低于1.6米。围墙、围栏保持整洁、完好、美观，并设有夜间照明装置”的要求。据了解，由于绿化带和道路位置的客观原因，不适宜采用不易移动的铝铁牌遮挡墙，而且由于外运土较少，经环运局、交警、质检站同意后，采用了可移动的1米的围栏并用洗车装置解决扬尘问题。第三，施工日记内容欠缺。未注明天气、气温、每日完成主要工程量、监理到场及对工程认证和签字情况等内容。第五章改进建议为更好促进镇建设项目施工过程中的规范管理，建议镇建管中心可从以下方面做出调整：一、对建管中心的建议加强对项目的监管。由于建设工程不可能像某些工业产品那样，可以拆卸或解体来检查内在质量，故无论对项目施工企业还是监理企业的监管非常重要。一是镇建管中心项目分管人员，前期应按行业管理的要求查验中标单位或委托单位提交的《施工组织设计》、《项目施工计划》、《监理实施细则》、《旁站方案》等策划文件，尤其根据建设工程特征，关注服务商对隐蔽工程、重要工序、关键设备策划与安排的合理性；二是项目施工中，通过不定期抽查，了解施工企业、监理企业是否按策划及行业管理要求，有效实施，查验过程中第三方质检报告、进场材料质量、数量或设备的合格证是关注重点。严格控制分部分项的验收质量；三是在合同中应增加对施工企业、监理企业的处罚内容，如经第三方绩效评价或检测出现问题（提出问题符合国家要求，得到认可），则应相应扣罚施工企业、监理企业，借助外力加强项目的监督管理。二、对监理公司的建议规范行为，提升服务质量。在建设工程施工中，监理公司承担着为委托方项目质量、进度、投资、安全管理的重任，故应做到：一是监理公司应按行业管理要求，完成事前、事中、事后的服务策划，如按项目特征编制监理服务文件，完成内部逐层审批，内部应建立明确的三级审核与奖惩制度，该制度应主动向委托方备案；二是加强现场管理，包括项目总监的自律管理，传帮带管理，质量进度、投资、安全管理控制管理等，提升现场监理服务质量，让委托方放心，获得更多市场份额。三是监理公司应按行业管理要求，加大对承接项目的内部检查，通过检查加强内部业务、技术、服务的培训，不断提升监理队伍的服务能力。三、对施工单位的建议遵章守法，规范行为。项目部管理制度是保障工程有效开展的基础条件，故应做到：一是项目部各专业管理人员须具有上岗资格证，施工单位及其重要分项工程的专业分包单位，按规定设专职质检员。二是加强现场管理，按施工总进度计划、分项计划由施工员做好《施工日志》，按行业要求填写统表记录，确保项目建设质量。三是按行业管理要求，增强守法意识，做好现场的文明施工管理。结语开展XX镇“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目动态绩效评价工作，是提高财政资金使用效益，提升项目管理水平的创新举措。本次“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目第一阶段动态绩效评价中发现监理和施工单位存在的一些问题，镇建管中心应针对上述绩效评价报告中发现的问题，采取切实有效措施加强管理、逐一落实整改，并将整改措施及情况向镇财政部门报告。相信在镇委、镇政府的领导下，在镇建管中心精益求精、严谨务实的工作作风下，XX区XX镇“XX路南侧XX段周边道路改造及绿化提升工程”项目一定能取得良好的绩效。附件1：专家组评价打分情况一级指标二级指标三级指标四级指标指标说明得分名称权重名称权重名称权重名称权重项目安排20项目立项14项目立项规范性4立项合规性2项目是否按照规定的程序申请设立，所提交的文件、材料是否经费管理办法以及申报指南的要求。（完全符合得2分；部分符合酌情得分）2论证充分性2项目事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。（完全符合得2分；部分符合酌情得分）2绩效目标合理性4定位科学性2项目所设定的绩效目标是否符合行业及国家现行的有关标准和规范。（完全符合得2分；部分符合酌情得分）2相关性2项目所设定的绩效目标是否与项目实施单位职责或业务密切相关，预期的产出和效果是否符合项目实施单位正常业绩水平。（完全符合得2分；部分符合酌情得分）2绩效目标明确性6可具体2项目所设定的绩效目标是否可细化分解为具体的绩效指标。（完全符合得2分；部分符合酌情得分）2可衡量2项目所设定的绩效目标是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现，是否要求对项目目标完成情况和质量目标有明确的判定标准。（完全符合得2分；部分符合酌情得分）2可操作性2项目所设定的绩效目标是否符合资金使用单位的实际情况，是否与项目任务数或计划数相对应。（完全符合得2分；部分符合酌情得分）2资金安排6资金申报审批3程序合规性3资金申报、审批程序符合资金管理办法规定。（完全符合得3分；否则得0分）3资金分配3分配合理性3按相关资金管理办法合理分配资金。（完全符合得3分；部分符合酌情得分）3项目管理30资金到位5资金到位率3财政资金到位3实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。实际到位资金：项目期内实际落实到具体项目的资金；计划投入资金：项目期内计划投入到具体项目的资金。（完全符合得3分；部分符合酌情得分）3到位及时率2到位及时率2及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。到位及时率=（及时到位资金/应到位资金）×100%。及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金；应到位资金：按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。（及时到位得2分；否则酌情得分）2财务管理10财务制度健全性3财务制度健全性3项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法；②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。（全部符合得3分，部分符合酌情扣分）。1资金使用合规性3资金使用合规3项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。①是否符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；③项目的重大开支是否经过评估认证；④是否符合项目预算批复或合同规定的用途；⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。（全部符合得3分，符合一条得0.6分，全部不符合不得分）。3财务监控有效性4财务监控有效性4项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。①是否已制定或具有相应的监控机制；②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。（全部符合得4分，符合一条得2分，全部不符合不得分）。4业务管理14招标投标管理1招标投标管理1是否建立健全招投标管理制度，招投标程序是否做到公开、公平、公正和合法。（全部符合得2分；不符合不得分）。1管理制度健全性2制度健全性2①项目管理机构及人员配备是否符合相关规定，责任是否明确，是否建立了相关管理制度。②是否对项目实施人员资格进行严格检查，场地设备、信息支撑等是否落实到位。（全部符合得2分；符合一条得1分；不符合不得分）。2建设程序3基本建设程序履行情况3①是否严格执行可行性研究报告、初步设计、施工图设计、施工许可等程序；②是否严格执行土地、环保等报批程序；③是否对项目法人的建设程序进行严格监督。（全部符合得3分；符合一项得1分；全部不符合不要分）。3标准执行4标准执行4设计批复、施工许可、施工组织设计，监理规划和细则、验收等是否符合国家和行业标准规定，是否严格执行相关工程技术标准。（各环