2023年5月基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案

2023年5月基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A.发改委B.中国证监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会【答案】B2、下列各项中，不属于股权投资基金管理人内部控制的内部环境的是（）。A.法律环境B.治理结构C.人力资源政策D.员工道德素质【答案】A3、创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（）A.保护性条款B.限制性条款C.竞业禁止条款D.第一拒绝条款【答案】A4、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C5、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、（2017年真题）关于外币股权投资基金的说法，错误的是（）。A.依据中国境外的相关法律在中国境外设立B.外国投资者注册成立C.外币股权投资基金的经营实体注册在境外D.以外币对中国境内的企业进行投资【答案】B7、会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D8、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、(2017年)（）年9月16日，国务院发布了《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C10、关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（），增加投资的收益A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】A12、（2018年真题）（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人【答案】B13、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1次B.2次C.3次D.5次【答案】B14、外币股权投资基金，是指依据（）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（）非公开交易股权进行投资的基金。A.中国境内，中国境外B.中国境内，中国境内C.中国境外，中国境外D.中国境外，中国境内【答案】D15、关于大宗交易，以下说法正确的是()A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额【答案】A16、股权投资基金募集所需主要资料包括（）。A.私募备忘录、募集推介资料、（反向）尽职调査资料、基金条款书B.私募备忘录、募集推介资料、（反向）尽职调査资料、基金合同C.基金合同、募集推介资料、（反向）尽职调査资料、基金条款书D.私募备忘录、募集推介资料、基金合同、基金条款书【答案】A17、（2017年真题）股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.5B.7C.10D.15【答案】C18、（2020年真题）关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务D.股权投资基金通常可以接受非货币出资【答案】D19、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、某企业拟发起设立一只产业投资基金，该企业的做法符合规定的是（）A.向全公司的1000名员工发起投资倡议书B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书D.规定投资的员工最少需要投资10万元【答案】C21、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终有优先认购权利D.转让一部分股份的权利【答案】B22、股权投资基金进行信息披露时，禁止行为，不包括（）A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.合同的主要条款【答案】D23、（2018年真题）新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】A24、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。A.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动【答案】D25、（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.外币股权投资基金D.股权投资母基金【答案】A26、公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售（）项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.一B.二C.三D.四【答案】A27、在企业财务尽职调查中，以下不属于资产负债表重点核查的对象真实性的资产项目是（）。A.货币资金B.收入确认C.坏账计提D.应收款项【答案】B28、（2020年真题）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】B29、关于清算的说法，错误的是()A.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C30、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同B.公司章程C.基金协议D.合伙协议【答案】A31、基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的丫、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比丫公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。如果A基金拟投资Z公司5000万元，B基金计划本轮追加投资2000万元，没有其他投资方，投前估值经商定按照重置成本法计算。Z公司目前主要资产状况如下表所示，经评估和调整后的负债为2000万元，计算A、B基金本轮投资占比分别为（）。详见下表资产项目、重置全价（万元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】D33、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。A.两年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B34、（）是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。A.创业投资基金B.股权投资基金C.广义股权投资基金D.狭义股权投资基金【答案】C35、基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、（）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。A.折现现金估值法B.相对估值法C.成本法D.创业投资估值法【答案】A37、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法B.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值C.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法D.创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值【答案】D38、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的,可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C39、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。A.非盈利组织B.股份有限公司C.合伙企业D.有限合伙企业【答案】B41、（2021年真题）股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）A.对于发展较为成熟的被投资企业，增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面B.对于早期阶段的被投资企业，增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再融资等方面C.主要目的是提升被投资企业的价值，降低投资风险，最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出D.协助被投资企业进行后续再融资工作，以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资【答案】D42、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】B44、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（）万元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C45、QFLP制度,即（）,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场?A.境外有限公司制度B.境外有限合伙人制度C.合格境外有限合伙人制度D.合格境外股东独资制度【答案】C46、在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）A.相对估值法、折现现金流法B.清算价值法、折现现金流法C.相对估值法、成本法D.清算价值法、成本法【答案】A47、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为（）。A.描述投资组合运营情况B.登载行业组织的祝贺性文字C.披露基金净值