2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】C2、以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于某一ETFB.密切跟踪标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或赎回【答案】C3、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。A.风险固定B.具有规模优势C.收益稳定D.强化监管【答案】B4、基金财产不能用于下列投资（）。A.股票B.上市交易的债券C.期货D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】C5、下列基金种类中，具有最低风险的是()。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】B6、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A7、基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易【答案】A8、下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】C9、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】C10、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题【答案】D11、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】A12、(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】C13、开放式股票基金的申购采用（）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】B14、（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】B15、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】C16、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】A17、关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是（）。A.对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档【答案】D18、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理人D.投资人【答案】A19、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（）首次超过银行渠道?A.证券公司B.保险公司C.基金公司直销D.期货公司【答案】C20、按照资金来源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金与私募基金B.公司型基金与契约型基金C.在岸基金与离岸基金D.债券型基金与股票型基金【答案】C21、(2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册【答案】B22、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（）。A.超高风险等级B.高风险等级C.中风险等级D.低风险等级【答案】A23、关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、契约型基金依据（）成立。A.基金合同B.公司章程C.股东大会D.会员大会【答案】A25、下列关于资产管理行业的表述错误的是()。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】C26、（）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则【答案】C27、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.固定收益基金【答案】D28、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（）。A.需要披露近3年每年净值增长率B.需要披露近一月的净值増长率C.需要披露当期的资产净值增长率D.需要披露过往一个季度的净值增长率【答案】A29、（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（）。A.适当性B.规范性C.必要性D.相称性【答案】B30、（2017年真题）基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】A31、关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效C.合同自签署之日起成立并生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】B32、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密B.内幕信息C.客户资料D.保密信息【答案】A34、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（）。A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会【答案】D35、开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务【答案】B36、（2016年真题）投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】D37、（2016年真题）《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】C38、基金销售机构，是指依法办理（）基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.开放式B.封闭式C.发起式D.契约式【答案】A39、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】B40、（2016年真题）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】C41、（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】C42、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】A43、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。A.办理基金份额的发售和登记事宜B.及时办理基金的清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值【答案】B44、基金职业道德教育的内容主要包括（）。A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质C.培养基金道德观念，培训基金道德素质D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质【答案】A45、（2016年真题）（）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。A.缘故法B.定位法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】D46、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】C47、衍生金融工具不包括（）。A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议【答案】C48、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认