风险管控体系文件

潍坊市环海化工有限企业安全风险分级管控体系编制：徐延顺审核：袁延春同意：林志恩潍坊市环海化工有限企业十月十二日目录186881.规范性引用文件 313522.术语与定义 475893.危害原因辨识 4230033.1辨识范围 437163.2辨识内容 523303.3危害原因造成事故类别及后果 546954.风险评定方法 69194.1工作危害分析法（JHA） 6248624.2安全检验表分析法（SCL） 9276846．风险控制 12312186.1风险度（危险性） 12140396.2风险度分析及风险分级判定准则 13134166.4风险控制方法制订 15105986.5风险控制方法评审 1687167.工作程序 1638858.风险培训 17268149.风险信息更新 171807710.附件 181765910.1作业活动清单 181507510.2工作危害分析（JHA）评价表 18699210.3设备设施清单 181332210.4安全检验分析（SCL）评价表 183137310.5风险分级管控清单 183094610.6风险管控登记台帐 18

1.规范性引用文件《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）《国务院关于深入加强企业安全生产工作通知》（国发〔〕23号）《关于危险化学品企业落实落实<国务院关于深入加强企业安全生产工作通知>实施意见》（安监总管三〔〕186号）《危险化学品重大危险源监督管理暂行要求》（国家安全监管总局令第40号）《山东省生产经营单位安全生产主体责任要求》（省政府令第260号）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制通知》（鲁政办字〔〕36号）《关于深化安全生产隐患大排查快整改严执法集中行动推进企业安全风险管控工作通知》（鲁安发〔〕16号）《重点监管危险化工工艺目录》（完整版）《重点监管危险化学品名目》（完整版）《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》GB/T13861《生产过程危险和有害原因分类与代码》AQ3013《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》该行业包括其余标准、规范、文件。2.术语与定义2.1危险有害原因：简称危害原因。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中物不安全状态、人不安全行为、有害作业环境和管理上缺点。2.2危害原因辨识：识别组织整个范围内全部存在危害原因并确定每个危害原因特征过程。2.3风险：某一特定危险情况发生可能性和后果组合。风险有两个主要特征，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失大小和程度。2.4工作危害分析法（JHA）：是指经过对工作过程逐步分析，找出其有危险工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在风险进行分析。2.5安全检验表分析法（SCL）：依据相关标准、规范，对工程、系统中已知危险类别、设计缺点以及与通常工艺设备、操作、管理关于潜在危险性和有害性进行判别检验。适合于对设备设施存在风险进行分析。2.6风险评定：评定风险大小以及确定风险是否可允许全过程。3.危害原因辨识3.1辨识范围（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在紧急情况；（4）全部进入作业场所人员活动；（5）原材料、产品运输和使用过程；（6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；（7）人为原因，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其余自然灾害等。3.2辨识内容在进行危害识别时，应依据《生产过程危险和有害原因分类与代码》（GB/T13861）要求，对潜在人原因、物原因、环境原因、管理原因等危害原因进行辨识，充分考虑危害根源和性质。如，造成火灾和爆炸原因；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害原因；造成中毒、窒息、触电及辐射原因；工作环境化学性危害原因和物理性危害原因；人机工程原因；设备腐蚀、焊接缺点等；造成有毒有害物料、气体泄漏原因等。3.3危害原因造成事故类别及后果危害原因造成事故类别，包含物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害原因引发后果，包含人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。4.风险评定方法企业结合实际，选择有效、可行风险评定方法进行危害原因辨识和风险评定。此次风险管控选取方法为风险矩阵法（LS）;工作危害分析法（JHA）和安全检验表分析法（SCL）。4.1工作危害分析法（JHA）工作危害分析主要目标是预防从事某项作业活动人员、设备和其余系统受到影响或损害。该方法包含作业活动划分、选定、危害原因识别、风险评定、判定风险等级、制订控制方法等内容。4.1.1作业活动划分按生产流程阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分。（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。（2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停顿进料处理，设备故障处理。（3）开停车：开车、停车及交付前安全条件确认。（4）作业活动：动火、受限空间、高处、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、汽车装卸车、包装、库房叉车转运等危险作业；场地清理、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、等其余作业。（5）管理活动：现场监督检验等。4.1.2作业危害分析主要步骤（1）划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参考表1）。表1作业活动清单（统计受控号）：单位:№：序号岗位/地点作业活动活动频率备注12（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定时进行。）（2）将作业活动分解为若干个相连工作步骤（注：应按实际作业划分，要让他人明白这项作业时怎样进行，对操作人员能起到指导作用为宜。假如作业流程长、步骤多，可将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。（3）辨识每一步骤潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（风险矩阵法参考表2）。表2工作危害分析（JHA）评价表（统计受控号）单位：工作岗位：工作任务：№：序号工作步骤危害原因或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制方法LSR风险等级分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期：（备注：审核人为所在岗位/工序责任人，审定人为上级责任人。）能够按下述问题例举提醒清单提问：1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？2）工具、机器或装备是否存在危险有害原因？3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷环境中？5）噪声或震动是否过分？6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？7）照明是否存在安全问题？8）物体是否存在坠落危险？9）天气情况是否对可能对安全存在影响？10）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？能够从能量和物质角度进行提醒。其中从能量角度能够考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。比如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可造成中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质角度能够考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。（4）识别现有安全控制方法，从工程控制、管理方法和个体防护各方面考虑。假如这些控制方法不足以控制此项风险，应提出提议控制方法。（5）对危害原因产生主要后果分析。按照风险矩阵法（LS）判断准则对危害原因产生主要后果进行分析。（6）依照评价准则进行风险评定，确定风险等级，判断是否为可允许风险。4.2安全检验表分析法（SCL）安全检验表分析法目标是针对拟分析对象列出一些项目，识别出通常工艺设备和操作关于已知类型危险、有害原因、设计缺点以及事故隐患，查出各层次不安全原因，确定检验项目；以提问方式把检验项目按系统组成次序编制成表，进行检验或评审。4.2.1安全检验表编制依据（1）关于标准、规程、规范及要求；（2）国内外事故案例和企业以往事故情况；（3）系统分析确定危险部位及防范方法；（4）分析人员经验和可靠参考资料；（5）关于研究结果，同行业或类似行业检验表等。4.2.2安全检验表编制分析要求（1）既要分析设备设施表面看得见危害，又要分析设备设施内部隐藏内部构件和工艺危害。（2）对设备设施进行危害识别时，应遵照一定次序。先识别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面危害，再识别厂区内平面布局、功效分区、危险设施布置、安全距离等方面危害，再识别详细建构筑物等。对于一个详细设备设施，能够按照系统一个一个检验，或按照部位次序，从上到下、从左到右或从前到后都能够。（3）分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检验项目是静态物，而非活动。所列检验项目不应有些人活动，即不应有动作。（4）检验项目列出后，还要列出与之对应标准。标准能够是法律法规要求，也能够是行业规范、标准、本企业关于操作规程、工艺规程或工艺卡片要求。检验项目应该全方面，检验内容应该细致，达不到标准就是一个潜在危害。（5）控制方法不但要列出报警、消防检验检验等耳熟能详控制方法，还应列出工艺设备本身带有控制方法，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。4.2.3安全检验表分析步骤（1）列出《设备设施清单》(参考表3)。表3设备设施清单（统计受控号）单位:单元/装置：№：序号设备名称类别/位号所在部位备注（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其余设备类。2.参考设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电开工具、办公楼等能够放在表最终列出。）（2）确定编制人员。包含熟悉系统各方面人员，如工段长、技术员、设备员、安全员等。（3）熟悉系统。包含系统结构、功效、工艺流程、操作条件、布置和已经有安全卫生设施。（4）搜集资料。搜集关于安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生事故资料，作为编制安全检验表依据。（5）判别危害原因。按功效或结构将系统划分为子系统或单元，逐一分析潜在危险原因。（6）列出安全检验分析评价表。针对危险原因和关于规章制度、以往事故教训以及本单位检验，确定安全检验表关键点和内容，填入表4《安全检验分析（SCL）评价表》。表4安全检验分析（SCL）评价表（统计受控号）单位：区域/工艺过程：装置/设备/设施：№：序号检验项目标准不符合标准情况及后果现有安全控制方法LSR风险等级提议改进方法备注分析人员：日期：审定日期：（填表说明：审核人为所在岗位责任人，审定人为上级领导或车间主任；偏差发生频率：从未发生、曾经发生。）5.风险矩阵法（LS）判断准则表5事故发生可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下经常发生这类事故或事件。4危害发生不轻易被发觉，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制方法，但未有效执行或控制方法不妥，或危害发生或预期情况下发生3没有保护方法（如没有保护装置、没有个人防护用具等），或未严格按操作程序执行，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效执行，或过去偶然发生事故或事件。1有充分、有效防范、控制、监测、保护方法，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

表6事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其余要求人员财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级企业或行业安全方针、制度、要求等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101套装置停工或设备地域影响2不符合企业安全操作程序、要求轻微受伤、间歇不舒适<10受影响不大，几乎不停工企业及周围范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表7安全风险等级判定准则及控制方法R风险度等级应采取行动/控制方法实施期限20-251级巨大风险在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改进方法进行评定立刻15-162级重大风险采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定立刻或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通3个月内治理4-84级可接收可考虑建立操作规程、作业指导书但需定时检验有条件、有经费时治理<45级轻微或可忽略风险无需采取控制方法需保留统计6．风险控制6.1风险度（危险性）危害原因辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害原因风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。6.2风险度分析及风险分级判定准则企业在选择适当危害原因辨识方法完成辨识后，应制订适合本单位风险评定准则，方便于准确进行风险评定。在进行风险评定时，应从考虑人、财产和环境等三个方面可能性和严重程度影响。应依据以下内容制订风险评定准则。关于安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位安全管理标准、技术标准；本单位安全生产方针和目标等。本指南推荐两种风险度分析评价方法作为判断风险等级准则。6.2.1风险矩阵法本方法风险度是指事件发生可能性与事件后果结合（判断准则见附件2）。即：R=L×S事故发生可能性L判断准则事件后果严重性S判别准则安全风险等级判定准则及控制方法R本方法采取风险矩阵法把风险等级分为5级，分别是：1级（很高）、2级（高）、3级（中）、4级（低）、5级（较低）。6.3风险分级控制要求风险分级管控标准以下：A级\5级：稍有危险，需要注意（或可忽略）。员工应引发注意，各工段、班组负责A级危害原因控制管理，可依照是否在生产场所或实际需要来确定是否制订控制方法及保留统计。需要控制方法纳入蓝色风险监控。B级\4级：蓝色风险\轻度（通常）危险，能够接收（或可允许）。车间、科室应引发关注，负责B级危害原因控制管理，所属工段、班组详细落实；不需要另外控制方法，应考虑投资效果更佳处理方案或不增加额外成本改进方法，需要监视来确保控制方法得以维持现实状况，保留统计。C级\3级：黄色风险\中度（显著）危险，需要控制整改。企业、部室（车间上级单位）应引发关注，负责C级危害原因控制管理，所属车间、科室详细落实；应制订管理制度、要求进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在要求期限内实施降低风险方法。在严重伤害后果相关场所，必须深入进行评价，确定伤害可能性和是否需要改进控制方法。D级\2级：橙色风险\高度危险（重大风险），必须制订方法进行控制管理。企业对重大及以上风险危害原因应重点控制管理，详细由安全主管部门和各职能部门依照职责分工详细落实。当风险包括正在进行中工作时，应采取应急方法，并依照需求为降低风险制订目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。E级\1级：红色风险\不可允许（巨大风险），极其危险，必须立刻整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。假如无限资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立刻采取隐患治理方法。以下情形应直接确定为D级\2级风险：（1）开停车作业、非正常工况操作。（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上。（3）10人以上检维修作业及特殊作业。（4）包括重点监管化工工艺主要装置。（5）组成重大危险源罐区。（6）厂区外公共区域危险化学品输送管道。6.3风险控制方法制订对4个级别风险实施多个方法控制：E\1级红色风险，D\2级橙色风险，C\3级黄色风险，B\4级和需要制订控制方法A\5级蓝色风险。6.3.1风险控制方法应包含：（1）工程技术方法，实现本质安全；（2）管理方法，规范安全管理，包含建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检验监督