风险辨识分级管控和告知制度

xx股份有限公司作业指导书文件编号﹕xx-WI-AQ-002修订日期﹕2017年10月13日版本﹕A/0页码﹕第页文件名称风险辨识、分级管控和告知制度文件会签、分发与回收记录序号分发部门会签分发份数接收签名受控文件回收记录回收份数回收签名回收日期1行政人事部12财务部13供应链计划部14工程部15品质检验部16生产部17技术中心18910编制﹕xx日期﹕2017-6-15审核﹕日期﹕____________批准﹕日期﹕_____________文件修订履历页次版本修改内容修订人修订日期1-6A/0新制定xx2017/6/152.动态分析：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

1）作业活动的划分

按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。

2）作业危害分析的主要步骤

①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表2-1）表2-1作业活动清单序号作业区域作业活动作业类别备注12②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。

③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（参照表2-2）表2-2工作危害分析（JHA）评价表作业区域：作业活动：NO:序号工作步骤危害或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有安全控制措施可能性（L）严重程度（S）风险度(R)风险等级建议改正/控制措施12分析人员：分析日期：④对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因素产生的主要后果进行分析。第三章

安全风险的评价分级第九条

风险度（危险性）

危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。

第十条风险评价分级方法

采用风险矩阵法（L〃S）进行风险大小的判定。

第十一条

风险矩阵法（L〃S）

本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：

R=L×S

L代表事故发生的可能性

S代表事件后果严重性

R代表风险值本风险矩阵法把风险等级分为4级，分别是：1级（很高）、2级（高）、3级（中）、4级（低）。第十二条风险矩阵法（L〃S）判断准则

表3-1事故发生的可能性L判断准则

等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

表3-2事件后果严重性S判别准则

等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>25套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服<10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表3-3

安全风险等级判定准则及控制措施R

风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20--251级巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15--162级重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近

期整改9--123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理≤84级可接受、轻微或可忽略的风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施有条件、有经费时治理或需保存记录表3-4

风险矩阵表

后果等级S5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低低12345事故可能性L第四章

安全风险的控制第十三条

风险管控要求

风险管控原则如下：

4级：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。科室应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

3级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、科室应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

2级：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安委会和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

1级：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。

以下情形应直接确定为2级风险：

（1）开停车作业、非正常工况的操作。

（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的。

（3）10人以上的检维修作业及特殊作业。

风险控制措施应包括：

（1）工程技术措施，实现本质安全；（2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；

（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

（4）个体防护措施，减少职业伤害。

第十五条

在选择风险控制措施时，应考虑：

（1）可行性和可靠性；

（2）先进性和安全性；

（3）经济合理性及经营运行情况；

（4）可靠的技术保证和服务。

第十六条

风险控制措施评审

控制措施应在实施前针对以下内容评审：

措施的可行性和有效性；

是否使风险降低到可容许水平；

（3）是否产生新的危害因素；

（4）是否已选定了最佳的解决方案；

（5）是否会被应用于实际工作中。

第五章

风险管控执行程序第十七条

安委会每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。

第十八条

依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工作危害分析（JHA）评价表”、“安全检查分析（SCL）评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。

第十九条

公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位执行。

第二十条

风险培训

各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。

第二十一条

风险信息更新

各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登记台账》（参照表4），台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。表4风险管控登记台帐填表单位：NO：序号识别时间审定时间单位或活动数目合计备注4级3级2级1级1（注：单位或活动－危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。）当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。

（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更；

（2）操作工艺发生变化；

（3）新建、改建、扩建、技改项目；

（4）事故事件发生后；

（5）组织机构发生大的调整。

第六章安全风险公告警示

第二十二条

建立完善安全风险公告制度，要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。第二十三条生产部安全管理部门向作业人员提供必需的安全防护用具和安全防护服装，书面告知危险岗位的操作规程并确保其熟悉和掌握有关内容和违章操作的危害。将作业危险情况、采取的措施、解决的办法以书面告知的形式或告知牌的形式通知作业人员。

第二十四条

加强风险教育和技能培训，每季度至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每半年至少对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培训，确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安全风险的基本特征及防范、应急措施。

第二十五条

加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知相邻作业区域区队（车间）、班组、岗位。第二十六条向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施：1、安全风险2、危险源通报3、安全制度和规程4、紧急反应程序5、个人防护使用要求第二十七条重大危险源的辨识防止重大事故的第一步是确认或辨识重大危险源。对危险源的辨识基本原则是：(一)本质属性有潜在危险性：1.有发生爆炸、火灾危险;2.有中毒窒息危险;3.有高空坠落危险;4.有烧伤、烫伤、腐蚀危险;5.有飞溅物打击危险;6.有被物体绞、辗、挤压、撞击、切割、挂带危险;7.有被车辆系统伤害危险;8.有倾覆、危险;9.有触电伤害危险;10.其他容易导致人员伤害、建筑物破坏、设备损坏危险。（二)隐患容易产生又不易被发觉、且难于控制。隐患泛指潜在发生事故，造成人员伤亡或经济损失的物或环境的不安全状态。从理论上而言，凡存在隐患的设备、岗位、场所都可视为危险源;但是不能一概而论认为凡是有本质属性危险性的设备、岗位、场所都视为存在隐患，都一概作为危险源辨识和风险评价的根本依据，以造成危险源过多过滥，失去重点监控意义。第二十八条重点告知内容：1、危险源：高处坠落，物体打击告知措施：（1）安装、拆卸吊机等起重设备和高脚手架、模板等设施时，应当编制拆装方案、制定安全施工措施，报监理单位审批，并在施工时由专业技术人员现场监督。（2）在高处作业人员，要进行安全教育，提高安全意识。（3）带好安全帽，系好安全带，拴好安全网。（4）高空作业点下方不得有人逗留，工作中严禁上下抛掷工具和材料。（5）严禁用绳索、软线、链条等代替安全带。（6）开挖深度超过2m时，其边缘上面作业同样应视为高处作业，要设置警示标识。（7）大雨和五级以上大风时，应停止高处露天作业、缆索吊装及大型构件起重吊装等作业。（8）高处作业人员严禁穿硬底鞋。2、危险源：触电告知措施：（1）施工所用电气设备绝缘必须良好，凡有裸露带电的电气设备和易发生电击的危险区，都要设围栏、护网、箱、闸等屏护设栏设施。（2）施工用电的线路及设备，应按施工组织设计安装设置，并符合供电部门的规定。（3）严禁将电线线路搭靠或固定在机械、栏杆、钢管、扒钉等金属件上。（4）手持电动工具应由专人管理，手柄绝缘良好，凡不符合要求的机具严禁使用。（5）变、配电室严禁使用易燃的材料建筑，建筑结构应符合防火、水、漏、盗、防小动物串入及通风良好的要求；在采用外来电源和自备发电机两个电源交替使用时，必须安设能防止两个电源的连锁装置。（6）施工现场生产和生活用电要统一规范、布局合理，并保持接地装置可靠，做到“三级配电”，“两级保护”。（7）电焊机必须接地，电焊机用毕必须切断电源。（8）接地线应用不小于25mm的多股软铜线，装接与撤除接地线必须戴绝缘手套，穿绝缘靴和设监护人。