证券从业之证券市场基本法律法规真题练习打印大全

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单选题（共100题）1、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】D2、证券金融公司的资金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】A4、依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A5、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券资产管理业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D6、中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B7、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】B8、A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.9B.60C.130D.180【答案】B9、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C10、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。?A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】A12、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】C13、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D14、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B15、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B16、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A17、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务【答案】A18、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】C19、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书的编号D.股东的出资日期【答案】A22、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C23、有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A24、证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。。A.①②B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C25、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D26、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用【答案】B28、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】B29、(2018年真题)记名股票的特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C31、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D32、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D33、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D34、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】A35、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C36、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D37、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】B38、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】A39、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A40、下列属于证券业务的专业人员范围的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A41、以下说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B43、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。A.强行平仓B.强制减仓C.强制增仓D.集中交易【答案】B44、列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A45、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业财产属于合伙人共有D.合伙企业具有高度的资合性【答案】C46、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B48、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C49、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】C50、(2018年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务【答案】B51、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A52、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】C53、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A54、（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D55、证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C58、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年A.3B.5C.10D.15【答案】B59、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】D60、（）不属于证券自营业务主要的投资对象。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】D61、《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（）。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】C62、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C63、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C64、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D65、《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B67、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（）。A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司【答案】A68、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同D.证券公司的注册资本可以是认缴资本【答案】C69、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C70、下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】C71、证券分析师执业行为准则有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D72、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D73、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度【答案】B74、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C75、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】B76、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C77、基金托管人根据（）指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】D78、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】B79、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式B.股票必须采用纸面形式C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式【答案】A80、外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】B81、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】A82、下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是()。A.每届任期为3年B.每届任期为2年以下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上【答案】C83、（2016年真题）下列具有法人资格的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D84、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A85、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】C86、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过5〇万元的交易【答案】A87、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】A88、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B89、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D90、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C91、在证券自营业务中，不得（）。A.①②③④B.①②