证券从业之证券市场基本法律法规题库整理复习

证券从业之证券市场基本法律法规题库整理复习

单选题（共100题）1、非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔A.县级以上人民政府B.县级以上人民法院C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所【答案】A2、（2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】D3、58)客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B6、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A7、对于资产管理业务，下列说法正确的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A8、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A10、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B11、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A13、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.50万元以上500万元以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】C15、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.期货公司可以从事股票期权经纪业务B.期货公司不可以从事股票期权相关业务C.期货公司可以从事股票期权做市业务D.期货公司可以从事股票期权自营业务【答案】B17、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】C18、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上30万元以下【答案】C19、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A20、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】B22、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D23、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D24、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月【答案】C25、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B27、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】B28、根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A29、下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行【答案】B30、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.①⑥B.①②C.④⑤D.④⑥【答案】D31、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A32、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】A33、(2018年真题)证券金融公司根据（）的决定设立。A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】A34、除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.70％B.65％C.35％D.50％【答案】C35、关于重大资产重组的说法中，错误的是（）。A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】B36、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。A.3B.5C.7D.10【答案】B37、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善【答案】D38、（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】D39、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】D40、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B41、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C42、(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（）。A.基金规模可以增加B.基金规模固定不变C.基金规模不断变动D.基金规模可以减少【答案】B43、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】C44、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.1／3以上B.2／3以上C.全部D.1／2以上【答案】B46、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【答案】D47、(2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（）。A.债权人符合法定人数B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C.有公司住所D.股东共同制定公司章程【答案】A48、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次【答案】B49、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B50、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】A51、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】B52、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B53、在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（）私募产品。A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品C.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品D.个人非公开募集的产品【答案】D54、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D55、关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失视频【答案】D56、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A57、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】D58、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B59、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】A60、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】B61、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D62、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B63、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D64、上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.财务顾问B.法律顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】A65、（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、证券公司的组织架构划分为（）。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】B67、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C68、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C69、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A71、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产【答案】A72、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。A.静态；任一时点B.静态；某些时点C.动态；任一时点D.动态；某些时点【答案】C73、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D74、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A75、根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内，请求人民法院撤销。A.九十日B.五十日C.三十日D.六十日【答案】D76、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，下列（）主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B77、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A78、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A79、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D80、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】C81、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D82、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】D83、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C84、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D85、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C86、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C87、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C88、证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务【答案】A89、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。A.公司董事会B.公司监事会C.股东大会D.保荐机构【答案】A90、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】D91、按照《证券公司