证券从业之金融市场基础知识提升训练题型汇编带答案

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单选题（共100题）1、私募基金合格投资者的标准是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D3、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】A4、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）。A.外国债券-日本债券B.外国债券-欧洲债券C.欧洲债券-亚洲债券D.欧洲债券-日本债券【答案】B5、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、期权价值变化0.1，到期时间变化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D7、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D8、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制B.具有从事金融债券发行的合格专业人员C.发行金融债券后，资本充足率不低于4%D.申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】C9、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C10、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、以下关于开放式基金的说法正确的有（）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】C12、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D13、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D14、上海证券交易所的连续竞价时间为（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B15、下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（）。A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B.金融现货交易仅有极少数的合约到期进行交割交收C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.极少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】C16、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】C17、（2021年真题）货币政策的传导机制包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A20、某公司发行的银行间债券市场中长期债的信用评级为AA，其含义和可能发生的情况有（）。A.①④B.①③C.①③④D.②③【答案】A21、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B22、货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑【答案】C23、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.人民币认购、买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B24、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系【答案】B25、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B26、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A27、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、下列关于结构化金融衍生产品的说法，正确的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③【答案】D29、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】C30、下列属于上市公司应强制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C31、影响净资产收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】B33、反映信托关系的金融工具是（）A.股票B.基金C.债券D.优先股【答案】B34、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。A.融资交易B.融券交易C.证券交易D.信用交易【答案】A35、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C36、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A37、在（）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。A.—级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.—级市场与一级市场【答案】A38、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B40、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予国务院证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A41、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C42、网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）。A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家【答案】A43、我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托业B.银行业C.保险业D.债券业【答案】D44、（）因素导致的风险适用于风险转移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、（）年8月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B46、国际债券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D47、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B48、下列关于国际债券的说法中正确的是（）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B.国际债券的投资者不包括自然人C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答案】C49、关于公司债券的分类，下列说法正确的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B50、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D52、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%【答案】C53、合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（）万元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C54、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在1%以下【答案】B55、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A56、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】C57、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D58、（2020年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D59、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C60、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D61、（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40％B.60％C.80％D.90％【答案】C62、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A63、风险识别是指（）的过程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D64、按照《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】A66、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】B67、以下（）是证券投资基金的特点。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A68、2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，经过三年的综合治理，具体成果有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C69、下列关于连续竞价的描述中，错误的是（）。A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断并进行不同的处理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待【答案】B70、沪深300指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】B71、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C72、股票的（）决定股票市场价格。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】D73、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B74、（2021年真题）政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D75、（）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（）是只能采取非公开方式、向特定合格投资者进行资金募集的基金。A.公募基金私募基金B.开放式基金封闭式基金C.债券基金股票基金D.股权投资基金风险投资基金【答案】A76、()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A.社保基金B.企业年金C.证券投资基金D.社会公益基金【答案】C77、证券交易所总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】A78、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90％；80％；70％B.100％；70％；50％C.100％；70％；30％D.90％；70％；50％【答案】B79、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标相对固定，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C81、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。A.净资产低于实收资本的50%B.不能清偿到期债务C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D.负债达到净资产的50%【答案】C82、（2019年真题）下列关于债券的说法，错误的是（）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】A83、不参与基金会计核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C84、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满1年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B85、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B86、下列属于证券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、全国社保基金境外投资限于下列（）投资。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D88、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B89、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（）。A.特殊机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.非金融机构投资者【答案】B90、（2018年真