统一安全评价过程控制和评价报告标准的要求

统一安全评价过程控制和评价报告

标准的要求TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"评价过程控制要求 1\o"CurrentDocument"完成评价项目及评价报告撰写要求 3附件 6\o"CurrentDocument"风险分析与合同评审控制程序 71目的 72适用范围、时机 7\o"CurrentDocument"3职责 7\o"CurrentDocument"4程序 7\o"CurrentDocument"安全评价实施控制程序 91目的 9\o"CurrentDocument"2适用范围 93评价实施流程图 9\o"CurrentDocument"4程序 9安全评价报告审核程序 151目的 15\o"CurrentDocument"2适用范围 154程序 15\o"CurrentDocument"安全评价报告文本格式 19危险化学品生产企业安全评价报告格式 26\o"CurrentDocument"评价报告模板参照 43进一步加强安全评价过程控制及

统一规范评价报告撰写的通知为了坚决贯彻公司的过程控制体系文件，使我们的评价工作更加规范化、标准化，从而进一步地提高安全评价工作质量水平，同时针对目前评价工作中出现的问题，特下发此文件。评价过程控制要求具体评价项目实施过程严格按照公司现有过程控制体系程序文件执行。（相关程序见附件）危险性相对较高的项目以及现场或主要基础资料、各种审批手续不全的项目应召开风险分析会议，对项目进行风险分析，确定是否签订合同。市场开发部做为风险分析与合同评审牵头部门，参加风险分析与合同评审的部门和人员还包括评价部、技术负责人、过程控制负责人等，重大项目要求总经理参加。对已经达成合同意向由于某种原因没有正式签订书面合同的项目，还不能进行过程控制记录运作时，市场部（各分公司负责人）以及接触项目人员应及时通知评价部，及时与评价部经理做好沟通。评价部可提前安排项目负责人承担该项目的工作。杜绝出现还没有下发任务通知单报告就已经提交审核的现象。市场部人员或分公司负责人负责及时与客户沟通、签订正式合同并及时移交评价部。建设项目设立安全评价报告报审稿也必须履行过程控制的每个步骤后才能出版，不得没经过审核就出版报审稿提供给企业。对于委托方要求特别急的评价项目，在时间上，市场人员、项目负责人在工作过程中要给报告审核人员、报告出版人员留提前量。坚决杜绝未经审核就出报告的现象。项目负责人将报告提交到评价报告出版人员准备正式出版时，报告出版人员要确认之前的程序已经履行完方可出版，否则不予出版；需要候补程序的（分公司）报告要得到过程控制负责人的确认，方可出版。安全评价报告出版后由项目负责人负责签字、盖章，必须经总经理签发后方可移交市场部。涉及到与企业交流的评价项目，项目负责人要及时把企业的反馈意见登记到报告初稿征求意见表（TY/JL012）里面，并且打印出来、保存完好，最后归档。项目负责人在接到评价任务后，要及时做出项目计划安排、并及时与客户沟通，积极地将工作向前推进，严格履行公司过程控制程序、完善过程控制记录，尽早完成评价报告初稿、提交审核，并及时按照审核人员提出的意见进行修改，如对审核人员提出的意见有异议，可与审核人员探讨，甚至请技术负责人或者外部专家进行评议。评价报告撰写时间、审核时间不得超出任务下达时所规定的时间。因项目负责人个人原因在任务下达时间内未提交评价报告，损害了公司声誉，要按照公司相关制度对项目负责人进行处罚。由于目前分公司的过程控制记录需要候补，所以要求现场涉及到的过程控制记录要齐全、完整，签字不得遗漏，这些记录包括现场勘查签到表（TY/JL006）、现场检查整改建议（TY/JL007）、整改情况复查（TY/JL008）、已经提交的资料清单（TY/JL009）、需要补充的资料清单（TY/JL010）、报告初稿征求意见表（TY/JL012）；流程表的时间要与现场时间保持一致。市场部负责客户回访征求意见表（TY/JL017）的发出与收集。过程控制负责人负责安全评价项目实施全过程控制管理与指导以及监督、检查各个项目评价计划进度执行情况、过程控制程序履行情况。完成评价项目及评价报告撰写要求评价项目完成过程应严格执行过程控制要求。评价报告的编制严格执行评价通则、评价导则、评价细则和《安全生产行政审批指南》（吉林省安全生产监督管理局）及国家有关安全生产新出台的文件。根据安全生产工作要求，对吉林省安监局、各市县安监局主管部门提出的临时增加或调整的要求应予以执行。目前危险化学品建设项目评价报告仍然按照《危险化学品建设项目安全评价细则（试行）》安监总危化〔2007〕255号的要求进行撰写（包括版本、字体、格式等。危险化学品生产企业安全评价执行《危险化学品生产企业安全评价导则》（监管危化字〔2004〕127号），并且吉林省安监局主管部门根据该评价导则统一制定了安全评价工作程序和评价报告模板下发至各评价公司，要求统一按此要求执行。对上级主管部门没有特殊要求的评价项目应严格执行评价通则及相应的评价导则。评价工作计划的编制应在评价任务通知单下发之后的时间进行编制，不得出现先于合同签订日期和任务通知单之前进行编制。编制时应对时间进行核对。对评价项目进行现场勘查提出的安全隐患，要求企业整改后，必须进行复查，确认隐患整改合格后，留下影像资料，方可出具合格的评价报告。评价报告初稿审核的要求。1） 评价报告的审核包括非项目组成员内审、技术审核验证、过程控制审核验证、技术负责人定稿、出版前校核版。以上各项进行过程中要求项目组必须将项目的所有资料（包括电子版的报告正文、任务通知单、工作计划表、各种审核表、企业提供的可行性研究报告、设计资料、平面图、工艺流程图、报告附件等）传递给审核人。纸介的资料（包括公司的和企业提供的）报送至审核人，现场照片等影像资料传递给档案员，以便审核时参考并进行存档。2） 对各类审核提出的问题和建议项目负责人要对报告认真进行修改和完善，得到审核人确认修改合格后再进行下一步程序。3） 报告撰写、审核、出版应严格执行任务通知单要求的时间，无特殊情况不得延误时间。为保证报告审核及出版质量，企业对时间上有特殊要求的评价项目，项目负责人应提前提交报告审核、出版，给报告审核、出版留有要求的时间。4） 对各项审核提出的问题及建议，项目负责人应逐条进行修改。对修改的部分应留下痕迹（以不同颜色在报告电子版中保存）。修改痕迹应一百保存，直至存档，不得涂改。5） 项目负责人对自己完成的报告要负责到底。包括预评价报告的外部评审、报告上报后（换证、获证）主管部门提出的建议修改、存档资料的完善等。对于达不到存档要求的档案，档案管理人员有权拒收。6） 每个评价报告的初稿、技术审核稿、送审稿、备案稿的电子版都要要保留，直至报告完成最后移交档案管理人员。公司内部同一类评价报告版本的统一。对评价报告的版本前面已经进行了要求。但是根据评价项目特点，部分评价项目阶段性成批完成，任务量大，生产经营方式、生产工艺相近，如加油站现状、糠醛厂现状、氧气充装现状等，公司已形成了比较完善的报告模板，在这些项目的完成过程中，要求按照公司统一模板进行。此通知后附省局制定的危险化学品生产企业安全现状评价报告模板、公司内部个别成熟项目的报告模板目录，具体报告会陆续发到公司群共享，各评价人员可参照使用。如有更新会及时变更。评价报告出版校对的要求。1）报告出版校对要求：按过程控制的时间要求出版；出版前的过程记录（包括电子版和纸介文件）要齐全，报告的封一、著录项、评价人员构成、前言、及目录要齐全，对报告要求装订的附件要齐全，要与附件日录对应；2）报告归档要求：要完整的过程控制记录（包括电子版和纸介文件），纸介记录要有相关负责人签字；各项目的现场勘查照片及相关影像资料要齐全；对报告涉及到的报告初稿、报审稿、终稿要备案；报告归档时应对照归档资料目录，对已确认归档的报告做好技术档案台帐。风险分析与合同评审控制程序1目的通过风险分析与合同评审控制程序，确定项目风险是否在可控制范围、客户所提出的要求能否得到满足，实现对项目的风险控制。2适用范、时机2适用范、时机本程序适用于公司对外承揽安全评价和技术咨询项目的风险分析和合同评审工作。本项工作应该在项目合同签订之前开展。3职责（1） 市场开发部本公司风险分析与合同评审牵头工作部门，主要负责项目基本信息调查和客户要求的收集、整理；根据风险分析结果和合同评审结果确定是否接受委托，并负责填写相关活动记录。（2） 相关参与单位和人员参加风险分析和合同评审的部门和人员还包括：评价部、评价负责人、技术负责人、过程控制负责人等。4程序（1） 市场开发部在接到客户的委托意向后，收集、了解项目信息和客户要求，如评价类别、项目投资规模、地理位置、项目周边情况、项目所属行业风险特性、客户关于项目实施的具体要求（如：范围、工期及其它要求等）。（2） 由市场开发部牵头组织风险控制小组成员针对所收集到的信息和要求，结合本公司实际情况进行风险分析和合同评审，具体风险分析和合同评审内容如下：1）风险分析人、公司现有资质能否满足项目需要；8、公司现有评价人员专业能力能否满足项目实施的需要；C、 项目选址、生产工艺等是否符合国家相关法律法规要求；D、 项目是否符合国家相关产业政策，是否属于国家明令禁止或淘汰的项目；E、 项目现有资料是否能够满足安全评价实施的需要；F、 评价结果能否达到客户要求目标；G、 项目报价是否可能在经济上超出委托方的承受能力。2）合同评审A、 客户要求是否合理；B、 约定工期是否能够保证；C、 合同金额、付款方式是否适宜。（3） 根据风险分析、合同评审结果确定是否接受委托。经分析风险不可接受的项目，由市场开发部根据风险控制结果与客户进一步磋商，以满足风险控制的需要。（4） 对于风险可以接受的应填写相关活动记录，参加评审的人员应在活动记录上签字。（5） 根据风险分析和合同评审的结果签订安全评价合同。（6） 相关活动记录、委托书、技术服务合同等应该归入项目档案。安全评价实施控制程序1目的对安全评价过程有效实施控制，确保满足法律法规、委托方及安全评价过程控制体系的要求。2适用范本程序适用于公司签订技术服务合同的安全评价和技术咨询项目的实施控制。3评价实施流程图安全评价实施工作流程，详见图2-14程序4.1项目移交市场开发部在签订《安全评价技术服务合同》后，进行合同移交，具体如下：（1） 将合同的复印件，连同《安全评价过程控制记录》、《项目风险分析记录单》、《项目合同评审记录单》移交给分管领导；合同原件移交办公室存档；（2） 业务分管领导接到市场开发部转来的资料后,应该在《安全评价过程控制记录》上面签字确认接收项目。*安全评价过程控制负责人'初步调研风险评彳Y签订评价合同评价计划N过程控制负责人'初步调研风险评彳Y签订评价合同评价计划N评价前准备评价前准备＞检测资质认定编制评价方案及大纲检测委托协议现场调研按要求检测实施评价「+法律法规查新——检测——法律法规研究—检测 法律法规配置―检测 评价部主任--卜非项目组成员:评价报告初稿审核技术负责人---评价报告初稿L＞检测资质认定编制评价方案及大纲检测委托协议现场调研按要求检测实施评价「+法律法规查新——检测——法律法规研究—检测 法律法规配置―检测 评价部主任--卜非项目组成员:评价报告初稿审核技术负责人---评价报告初稿L审核图2-1评价实施流程图4.2项目安排分管领导根据预付款到账情况，对具备条件的项目启动安全评价工作，具体如下：（1） 成立项目组，确定项目负责人和项目组成员，并填写《项目评价实施任务单》，明确项目负责人、项目组成员，项目组专业配置应该满足该项目实施对专业的要求。（2） 将《安全评价过程控制记录》、《风险分析记录单》、《合同评审记录单》、《安全评价项目任务单》等传递给项目负责人。（3） 专业技术负责人、过程控制负责人定期跟踪检查项目实施情况。4.3工作计划的编制、审批（1） 项目负责人在接到从分管领导处转来的《安全评价项目任务单》等资料后，应编制《安全评价项目实施计划》，经分管领导审核合格后，予以实施。（2） 分管领导按照《安全评价项目实施计划》跟踪项目进度。4.4现场检查与资料收集（1） 项目组通过与委托方商洽，确定现场勘查时间、地点及是否召开首、末次会议，并按照约定时间到达约定地点开展现场勘察、检查工作。（2） 向企业提交《需要企业提供的安全评价资料清单》，要求企业在规定时间内提供。对于企业已经提供的资料，项目负责人应该使用《已经提供资料清单》进行登记、确认；对于委托方尚未提供的资料，应该使用《需要补充的资料清单》进行登记、确认，并要求企业在规定时间内补充。（3） 根据实际情况，对于现场勘查记录特别重要需要企业进行确认的，应该要求企业相关陪同人员在记录上签字确认。（4） 现场检查可以安排一次或多次。4.5《整改建议》审核和发送（此项对验收评价和现状评价有效）项目负责人跟项目组成员根据现场检查结果，结合国家有关法律、法规、规范和标准的规定，按照《现场检查整改建议》格式编制现场检查整改建议，经技术负责人审核同意后，以传真或电邮等方式传送给委托方，并要求委托方签收和确认。4.6整改情况复查（此项对验收评价和现状评价有效）项目负责人在接到委托方完成整改的通知后，应及时安排时间进行现场复查，按照《整改情况复查表》规定格式出具书面复查意见，复查人员对复查结果的真实性负责。根据整改实际情况，整改复查可以安排一次或多次。4.7初稿编制（1） 项目组成员按照分工完成所负责的评价报告内容。（2） 由项目负责人依据相应的《安全评价导则》，汇总、完善为安全评价报告的初稿。（3） 按照公司规定格式、版式进行报告编排。4.8非项目组成员内审安全评价报告初稿完成后，交由评价部主任或指定非项目组成员进行内审核，修正报告中存在的低级错误和与项目实际不相符合的内容。内部审核完成后，审核人员在《安全评价过程控制记录》上签字，对内审结果负责。4.9与企业交流（1） 项目负责人将安全评价报告初稿处理成为PDF格式的不可修改电子版，然后以电子邮件的方式发给委托方审阅，并根据客户提出的修改意见修改和完善。（2） 客户的审阅意见可以是电子邮件、电话通知、传真等形式。项目负责人应该对客户反馈意见做好登记，填写《报告初稿征求意见表》。4.10技术质量审核（1）项目负责人把经非项目组成员内审、与客户交流后的安全评价报告初稿及相关资料移交给相关专业技术负责人进行技术审核；（2） 必要的情况下，经技术负责人申请可以从公司建立的专家库聘请有关专家进行技术审核或指定公司内部具有相应业务水平和资质条件的评价人员进行技术审核。（3） 技术负责人应根据审核结果填写《技术审核意见表》，并将该表反馈给项目组，由项目组按照有关意见进行修改和完善，并对报告的修改和完善结果进行验证。报告审核稿（电子版）、《技术审核意见表》应归档。4.11过程控制审核（1） 技术审核完成后，项目负责人应对安全评价项目实施过程中的全部资料和过程记录进行整理，连同评价报告（电子版）一起移交给过程控制负责人进行过程控制审核。（2） 过程控制负责人根据审核结果填写《过程控制审核意见表》反馈给项目组，并进行验证。《过程控制审核意见表》应该在项目完成后归入技术档案。4.12出版前校核（1） 经过非项目组成员内审、技术审核、过程控制审核的安全评价报告，由项目负责人负责修改后，经技术负责人定稿后打出清样送评价部进行出版前校核。（2） 对于校核过程中发现的错误，应由项目负责人及时修正。（3） 负责项目出版前校核的人员应该填写《出版前校核记录》，该记录应该归入项目技术档案。4.13定稿、出版安全评价报告经过非项目组成员内审、技术审核、过程控制审核，并经项目负责人进一步完善后，经技术负责人确认定稿，由项目负责人按照公司规定对报告的版式、格式进行编排，经评价部出版前校核后，送交办公室出版。4.14盖章、签发、交付和回执安全评价报告出版后由项目负责人负责盖章，并报总经理签发。市场部负责对已签发的安全评价报告进行登记，并通过邮递或其他方式将报告和回执单交付给委托方，同时跟踪报告到达情况，督促委托单位及时将签收单传真返回公司，《安全评价报告签收单》应归入项目技术档案。4.15外部评审（1） 对于需要进行外部评审的项目，由委托方根据国家相关法律法规、行政管理要求将报告交由具备能力的行业组织或具备相应资质条件的中介机构组织专家进行外部技术审核。（2） 技术负责人、项目负责人、评价部有关人员应参加外部评审。其中，没有通过外部评审的项目，公司应按照安全评价实施程序重新组织评价工作；通过外部评审的项目，项目负责人应按照专家组的修改意见进行修改和完善，《备案稿》应按照本程序规定进行出版前校核、出版、盖章、签发、交付和回执。4.16资料归档安全评价项目完成后，项目负责人负责在当月完成技术档案归档工作，需要归档的资料包括：（1） 法律文件：安全评价委托书、安全技术服务合同；（2） 过程控制记录；（3） 委托方提供的资料（纸版）。（4） 外部评审意见（评审项目）（5） 安全评价报告送审稿、备案稿（文本）。（6） 影像文件资料。（7） 委托方提供的电子文档。（8） 报告的电子文档（包括：初稿、技术审核稿、送审稿、备案稿、影像资料等）。安全评价报告审核程序1目的为加强安全评价项目管理，结合“科学、公正、客观”原则要求，确保安全评价报告质量保持在一个较高的水平，特制定安全评价报告审核程序。2适用范本程序适用于本公司承接的安全评价、技术咨询项目安全评价报告审核管理。3职责与分工（1） 评价部是安全评价项目实施部门，主要负责安全评价报告的非项日组成员内审。（2） 技术负责人负责安全评价报告的技术审核，负责安全评价过程中遇到技术问题的把握，根据实际工作的需要，必要时可外聘专家或指定符合条件的评价人员对指定安全评价项目进行技术审核。（3） 过程控制负责人负责安全评价项目的过程控制审核，全程跟踪安全评价项目的过程控制情况，及时修订过程控制中存在的缺陷和不足。（4） 评价报告出版人员负责安全评价报告的出版前校核。4程序4.1安全评价报告审核（1） 本公司安全评价报告实行四级审核制度，即非项目组成员内审、技术审核、过程控制审核和出版前校核等。（2） 项目负责人将安全评价报告初稿移交评价部主任或指定的非项目组成员进行内审核，主要审核内容如下：A、 所引用法律、法规、标准和规范的有效性和充分性；B、 报告格式和编辑是否符合《安全评价通则》、《危险化学品建设项日安全评价实施细则（试行）》（安监总危化（2007）255号）及相关法律、法规的要求；C、 报告中项目概况介绍是否属实；D、 危险有害因素、重大危险源等的辨识与分析是否正确；E、 定性、定量评价结果是否正确；F、 安全评价过程中发现的问题、安全对策措施是否得当；G、 安全评价结论是否正确；H、 消除报告中的低级错误。（3） 项目负责人根据内审结果对安全评价报告初稿进行修改和完善，并经内审人确认。（4） 项目负责人将经过内审的安全评价报告初稿转换成不可修改的PDF格式，以电邮发送给客户进行确认。客户以电话、电邮、传真等方式反馈修改意见，项目负责人根据客户反馈建议修改、完善安全评价报告初稿后转入技术审核过程。（5） 技术负责人（或指定的审核人）接到安全评价报告初稿，从如下方面实施技术审核：A、 所引用法律法规、标准和规范的充分性、必要性；B、 项目概况介绍是否能满足安全评价工作的需要；C、 危险有害因素分析是否全面、是否具有针对性；D、 重大危险源的辨识是否合适、准确；E、 安全评价单元划分是否合理、安全评价方法选择是否得当；F、 定性、定量评价过程、结果是否正确；G、 评价提出的问题是否准确，所提措施依据是否充分，是否全面、有针对性；H、 安全评价结论是否正确；I、 报告格式、编排是否符合国家相关法律法规和公司有关规定。（6） 技术负责人（或指定的审核人）应按审核结果填写《技术审核意见单》，项目负责人根据技术审核意见对安全评价报告修改、完善，修改情况应该得到审核人的确认。（7） 技术审核完成后，项目负责人将完善好的安全评价报告及相关过程控制资料提交给过程控制负责人，实施过程控制审核，并根据审核结果填写《过程控制审核意见单》。过程控制审核主要针对以下方面内容：A、风险控制情况签订合同之前是否针对项日存在的风险进行分析，在风险可接受的情况下是否对客户在合同中明确的要求进行评审，在确认风险可接受、客户要求可以满足的情况下，方可签订合同。日、主要质量控制点控制情况项日实施过程中，是否对《安全评价实施控制程序》（TY-CXWJ02-2010）规定必须实施控制的过程实施控制，控制结果是否符合要求。（8） 安全评价报告完成技术审核、过程控制审核后，项日负责人应该按照公司规定进行报告版式和格式编排，并应该打印出清样，连同报告的电子版一起移交报告出版人员进行出版前校核。出版前校核主要针对以下方面内容：A、 报告封面、资质证书、著录项、正文和附件的顺序是否符合《安全评价通则》（AQ8001-2007）、《危险化学品建设项日安全评价实施细则》（安监总危化（2007）255号）以及公司相关规定；B、 报告的格式、编排、图表、文字、页码、日录等方面是否存在低级错误；C、 报告中使用的资质证书、附件等是否有效、合格；D、 报告附件是否齐全，附件内容是否存在与评价结论矛盾的地方。（9） 对于需要评审的安全评价报告，评审后的修改稿（备案稿），只进行技术审核和出版前校核，不再进行过程控制审核。4.2安全评价报告的定稿、出版安全评价报告经过四级审核，并修改完善后，由分管领导对安全评价报告进行定稿；评价部负责将安全评价报告移交办公室出版。4.3安全评价报告的交付安全评价报告出版后，由项日负责人负责到办公室按照要求加盖公章或报告章，盖章后的评价报告经总经理签发后，一份（备案稿）留底存档，其余报告由项目负责人交付市场部，以快递、自提等方式交付给企业。企业收到安全评价报告后应该在回执单上签收，并书面回传。报告签收单应归入项日档案。安全评价报告文本格式1字号和字体：安全评价报告内容的章、节标题分别采用3号黑体、楷体字，项目标题采用4号黑体字；内容的文字表述部分采用4号宋体字，表格表述部分可选择采用5号或者6号宋体字，表格自带表头；附件的图表可选用复印件，附件的标题和项目标题分别采用3号和4号黑体字，内容的文字和表格表述采用字体同“主要内容”。2排版：左边距28mm、右边距20mm、上边距25mm、下边距20mm.。章节标题居中，项目标题空两格。报告设三级标题：一级标题三号黑体二级标题三号楷体，三级标题四号黑体。3印刷：除附图、复印件等外，双面打印文本。4封面及著录项格式：危险化学品建设项目三同时依据《危险化学品建设项目安全评价细则（试行）》，危险化学品生产企业现状（专项）依据《危险化学品生产企业安全评价导则（试行）》，经营危险化学品、使用危险化学品、危险化学品储存安全现状依据《安全评价通则》，二类项目（预评价、验收评价、现状评价）依据《安全评价通则》。（委托单位名称）（二号宋体）（评价项目名称）（二号宋体）安全**评价报告（一号黑体加粗）安全评价机构名称（二号宋体加粗）安全评价机构资质证书编号APJ-（吉）-301（三号宋体加粗）

评价报告完成日期（三号宋体加粗）（委托单位名称）（三号宋体加粗）

（评价项目名称）（三号宋体加粗）安全**评价报告（二号宋体加粗）法定代表人：刘德勤（四号宋体）技术负责人：胡海宇（四号宋体）项目负责人:*** （四号宋体）评价报告完成日期（小四号宋体加粗）（安全评价机构公章）

（建设单位名称）（二号宋体）（建设项目名称）设立（二号宋体）安全评价报告（一号黑体加粗）nn安全评价报告（一号黑体加粗）nn建设单位（三号宋体加粗）：建设单位法定代表人（三号宋体加粗）：建设单位（三号宋体加粗）：建设单位法定代表人（三号宋体加粗）：建设项目单位（三号宋体加粗）:建设项目单位主要负责人（三号宋体加粗）:建设项目单位联系人（三号宋体加粗）:建设项目单位联系电话（三号宋体加粗）：评价报告完成日期（三号宋体加粗）（建设单位公章）（建设单位名称）（三号宋体加粗）（建设项目名称）设立（三号宋体加粗）安全评价报告（二号宋体加粗）评价机构名称：吉林省腾翼安全环境技术服务有限公司资质证书编号：APJ-（吉）-301法定代表人：刘德勤审核定稿人：胡海宇评价负责人:***评价机构联系电话险化学品生产企业安全评价导则评价报告封页及著录项格式封面被评价单位名称（二号宋体）

项目名称（二号宋体）安全评价报告（一号黑体加粗）被评价单位主要负责人（三号宋体加粗）:被评价单位经办人（三号宋体加粗）：被评价单位联系电话（三号宋体加粗）：评价报告完成日期（三号宋体加粗）（建设单位公章）被评价单位名称（三号宋体加粗）

项目名称（三号宋体加粗）安全评价报告（二号宋体加粗）评价机构名称：吉林省腾翼安全环境技术服务有限公司资质证书编号：APJ-（吉）-301法定代表人：刘德勤审核定稿人：胡海宇评价负责人:***评价机构联系电话险化学品生产企业安全评价报告格式根据《安全评价通则AQ8001-2007》和《危险化学品生产企业安全评价导则》（监管危化字[2004]127号），确定以下工作程序和评价报告模板。安全评价工作程序：评价报告模板一、 封面被评价单位名称（二号宋体加粗）安全评价报告（一号黑体加粗）被评价单位法定代表人（三号宋体加粗）：被评价单位联系人（三号宋体加粗）：被评价单位联系电话（三号宋体加粗）：评价报告完成日期（三号宋体加粗）（被评价单位公章）二、 安全评价机构资质证书复印件三、 著录项（一般分两页）第一页：布局被评价单位名称（三号宋体加粗）安全评价报告（二号宋体加粗）评价机构名称（四号宋体）：资质证书编号（四号宋体）：法定代表人（四号宋体）技术负责人（四号宋体）项目负责人（四号宋体）评价机构联系电话（四号宋体）：评价报告完成日期（小四号宋体加粗）（安全评价机构公章）

第二页:评价人员（三号宋体加粗）姓名资格证书号从业登记编号签字项目负责人项目成员报告编制人报告审核人过程控制负责人技术负责人四、 前言五、 目录六、 非常用的术语、符号和代号说明七、 正文（安全评价报告主要内容）（一）编制说明1、 评价目的2、 评价对象3、 评价范围4、 工作经过（包括前期准备）5、 评价依据（法律、法规、规章、文件；技术标准、规程；评价对象的基础资料等）6、 评价程序（二）被评价单位概况1、 被评价单位基本情况基本情况包括隶属关系、地理位置（包括园区规划、周边生产生活、居民情况）、交通情况、产品和副产品情况（包括中间产品）及生产规模、主要装置情况（包括公用工程和辅助设施）、是否存在新建改建扩建建工程建设项目及其安全设施“三同时”执行情况、职工人数情况（包括专业技术人员情况、专职安全员人数、特种作业人员数）、持有的有关证照情况（包括企业法人证明、营业执照等）等。2、 被评价单位危险化学品生产工艺、装置、储存设施等基本情况（1） 生产工艺流程（要有主要操作参数和设备及工艺流程图）和选用的主要装置（设备，要有操作参数）和设施的布局及其上下游生产装置的关系。（2） 使用的危险化工工艺和按国家规定实施的安全控制情况。（3） 主要装置（设备）和设施名称、型号（或者规格X材质、数量和主要特种设备。（4） 配套和辅助工程名称、能力（或者负荷）、介质（或者物料）来源（包括给排水、供电、防雷防静电、供热及供暖、通风、环保、消防、清净下水收集措施等）。（5） 主要原辅材料和品种（包括产品、中间产品，下同）名称、数量，储存。（6） 原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品包装、储存、运输的技术要求及信息来源。（三） 危险、有害因素的辨识结果及依据说明1、 爆炸、火灾、中毒、灼烫事故的危险、有害因素及其分布。2、 可能造成作业人员伤亡的其它危险、有害因素及其分布。3、 重大危险源辨识结果、分布、监控情况。4、 原料、中间产品、最终产品或者储存危险化学品的物理性质、化学性质和危险性、危险类别及数据来源（包括列出危险化学品种类和危险货物编号）。5、 危险、有害因素的辨识依据说明。（四） 安全评价单元的划分结果及理由说明根据被评价单位的实际情况和安全评价的需要，按照以下原则划分安全评价单元：以危险、有害因素的类别为主划分；以装置、设施和工艺流程的特征划分；可以将安全管理、外部周边情况分别划分为一个评价单元。（工作思路）1、 安全评价单元划分结果2、 划分评价单元理由（包括原则、分析过程）说明（五） 采用的安全评价方法及理由说明对国内首次采用新技术、工艺的生产工艺安全性分析，除选择其它安全评价方法外，尽可能选择危险和可操作性研究法进行。安全生产条件的安全评价，以安全检查表的方法为主，其他方法为辅，其他方面的安全评价，根据危险化学品生产的实际情况，可选择国际、国内通行的安全评价方法。（工作思路）1、 采用的安全评价方法2、 采用的安全评价方法理由说明（六）定性、定量分析危险、有害程度的结果1、固有危险程度的分析结果（1）被评价单位具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的化学品数量、浓度（含量）、状态和所在的作业场所（部位）及其状况（温度、压力）的定量分析结果。（2） 被评价单位总的和各个作业场所的固有危险程度的定性分析结果。（3） 安全评价范围内和各个评价单元的固有危险程度定量分析结果1）具有爆炸性的化学品的质量及相当于梯恩梯（TNT）的摩尔量计算结果。2） 具有可燃性的化学品的质量及燃烧后放出的热量计算结果。3） 具有毒性的化学品的浓度及质量计算结果。4） 具有腐蚀性的化学品的浓度及质量计算结果。（4）根据已确定的危险、有害因素，辨识、确定危险目标和重大危险源2、风险程度的分析结果定性、定量分析和预测各个安全评价单元以下几方面内容：（1）出现具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的化学品泄漏的可能性分析结果。（2） 出现具有爆炸性、可燃性的化学品泄漏后具备造成爆炸、火灾事故的条件和需要的时间。（3） 出现具有毒性的化学品泄漏后扩散速率及达到人的接触最高限值的时间。（4） 出现爆炸、火灾、中毒事故造成人员伤亡的范围。（5） 安全检查表评价法评价结果。3、安全条件分析结果（1） 生产装置、设施的危险、有害因素对生产单位周边社区影响的分析结果（2） 周边社区对生产装置、设施影响的分析结果（3） 自然条件对生产装置、设施影响的分析结果（4） 危险化学品生产是否符合国家和省、自治区、直辖市的规划和布局。（5） 生产装置、设施是否在设区的市规划的专门用于危险化学品生产、储存的区域内。（6） 危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施，与生产单位周边社区距离是否符合有关法律、法规、规章和标准的规定。4、安全生产管理（1） 安全生产责任制的建立和执行情况（说明建立了哪些责任制，并说明是否健全，是否得到有效落实）。（2） 安全生产管理制度的制定、执行及其持续改进情况（说明建立了哪些安全管理制度，并说明是否健全和完备，是否得到有效执行）。（3） 岗位安全技术（操作）规程和作业安全规程的制定、执行及其持续改进情况（说明制定了哪些岗位安全技术规程和作业安全规程，并说明是否健全和完备，是否得到有效执行和持续改进）。（4） 安全生产管理机构的设置和专职安全生产管理人员的配备情况（说明是否建立安全管理机构，安全管理机构由多少人组成，设置多少名专职安全员，并说明能否满足安全生产需要）。（5） 主要负责人、分管负责人和安全管理人员、其他管理人员安全生产知识和管理能力（说明各类人员的数量、是否经过培训，并取得安全资格证，能否满足安全生产需要，配备多少名安全管理人员）。（6） 其他从业人员掌握安全知识、专业技术、职业卫生防护和应急救援知识的情况（说明掌握知识、技术以及安全操作能力、水平能否满足安全生产的要求）。（7） 安全生产投入的情况。（8） 从业人员的培训情况（9） 企业负责人、安全管理人员具备国民教育化工专业大专以上学历，且具有3年以上化工企业工作经验的人员数量。（10） 涉及危险工艺岗位的操作人员是否经过化工技术学校学习或专门的化工技能培训。（11）安全生产的检查情况（12）从业人员劳动防护用品的配备及其检修、维护和法定检验、检测情况。5、技术、工艺（1） 生产技术、工艺及其变更情况。说明生产过程的稳定性情况、预案制定情况、发现的隐患情况及整改情况、生产期间安全设施运行等情况。（2） 是否存在淘汰落后工艺和技术情况。（3） 危险化学品生产、储存过程控制系统及安全联锁系统等运行情况。（4） 说明是否使用的危险化工工艺，并分析实施的安全控制情况。6、 装置、设备和设施（1） 装置、设备和设施的运行情况，说明是否正常运行，如不正常运行说明原因，并说明整改情况。（2） 装置、设备和设施的检修、维护情况。（3） 装置、设备和设施的法定检验、检测情况及其变更设备、设施的配套措施情况，说明共有多少强制检测、检验装置、设备、设施，是否聘请有资质的机构，按照有关规定全部检测、检验合格，并都有效期内。（4） 重大危险源的辨识和已确定的重大危险源检测、评估和监控情况。7、 原料、辅助材料和产品（1） 生产原料、辅助材料及其变更原料、辅助材料的情况。（2） 列出属于危险化学品（给出危险货物编号及信息来源）的原料、辅助材料、产品、中间产品的包装、储存、运输情况。8、作业场所和职业危害（1） 职业危害防护设施的设置情况，说明所有职业危害防护设施是否按照国家有关规定进行设置和运行情况。（2） 职业危害防护设施的检修、维护情况，说明职业危害防护设施是否定期进行检修、维护，是否形成定期检修、维护制度。（3） 职业危害防护设施的法定检验、检测情况（4） 作业场所变更情况。（5） 作业场所的法定职业危害监测、监控情况。（6） 建（构）筑物的建设情况，说明建（构）筑物是否按照国家有关规定进行建设，并说明运行情况。9、事故及应急管理（1） 可能发生的事故应急救援预案的编制情况，说明是否按照预测可能发生的事故并按照有关规定编写预案。（2） 事故应急救援组织的建立和人员的配备情况，说明是否建立事故应急救援组织并配齐人员。（3） 事故应急救援预案的演练情况，说明是否根据生产中可能发生的事故预测与对策，分析事故应急救援预案与演练等情况。（4） 事故应急救援器材、设备的配备情况。（5） 事故调查处理与吸取教训的工作情况。（七）可能发生的危险化学品事故及后果、对策（1） 预测可能发生的各种危险化学品事故及后果（最坏、一般）、对策。（2） 列举与生产单位同样或者同类生产技术、工艺、装置（设施）在生产或者储存危险化学品过程中发生的事故案例的后果和原因。（八） 对策措施与建议1、 对不符合《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》规定的各项安全生产条件，根据国家有关安全生产法律、法规、规章和标准规定提出相应的对策措施，同时可根据国内外实际情况提出提高安全生产条件的建议。2、 对存在的事故隐患、隐患的风险程度（按高、中、低分类）和紧迫程度，提出相应整改措施的建议。3、 提出危险化学品事故应急救援预案的修改意见及其建议。（九） 安全评价结论1、 给出企业在评价时生产技术、工艺和装置、设备设施安全、可靠性和安全水平方面的结论。2、 给出事故发生的可能性和严重程度的预测性结论。3、 发现的安全生产问题和事故隐患及其整改情况。4、 根据安全评价结果，做出是否具备《安全生产许可证条例》和《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》等有关安全生产法律、法规和部门规章及标准规定和要求的安全生产条件的结论。（十）与被评价单位交换意见的情况结果1、 评价机构就安全评价中各个方面的情况，与被评价单位反复、充分交换意见的结果。2、 评价机构与被评价单位对安全评价中某些内容达不成一致意见时，评价机构在安全评价报告中应当如实说明被评价单位的意见及其理由。八、附件（一） 危险、有害因素分析过程（二） 定性、定量分析危险、有害程度分析过程（三） 对可能发生的危险化学品事故后果的预测过程（四） 平面布置图、流程简图、防爆区域划分图以及安全评价过程制作的图表（五） 安全评价方法简介（六） 被评价单位提供的原始资料目录（七） 法定检测、检验情况的汇总表九、附录（一）被评价单位概况1、 基本情况。包括隶属关系、地理位置（包括园区规划、周边生产生活、居民情况）、交通情况、产品和副产品情况（包括中间产品）及生产规模、主要装置情况（包括公用工程和辅助设施）、职工人数情况（包括专业技术人员情况、专职安全员人数、特种作业人员数）、持有的有关证照情况（包括企业法人证明、营业执照等）等。2、 危险化学品生产工艺、装置、储存设施等基本情况（1） 生产工艺流程（要有主要操作参数和设备）和选用的主要装置（设备，要有操作参数）和设施的布局及其上下游生产装置的关系。（2） 主要装置（设备）和设施名称、型号（或者规格X材质、数量和主要特种设备。（3） 配套和辅助工程名称、能力（或者负荷）、介质（或者物料）来源（包括给排水、供电、防雷防静电、供热及供暖、通风、环保、消防、清净下水收集措施等）。（4） 主要原辅材料和品种（包括产品、中间产品，下同）名称、数量，储存。（5） 原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品包装、储存、运输的技术要求及信息来源。（二） 被评价单位外部资料1、 所在地的自然条件资料2、 周边道路交通和交通管制示意图3、 周边的重要场所、区域，基础设施，单位分布情况4、 被评价单位周边24小时人口居住和活动分布情况（三） 安全生产管理资料1、 岗位设置及责任制文件2、 企业管理机构设置及职责文件3、 安全生产管理制度4、 企业操作规程5、 安全生