证券从业之金融市场基础知识模拟考试打印大全

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单选题（共50题）1、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A2、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.①②B.②④C.③④D.①②③④【答案】C4、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B5、VaR的主要计算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【答案】B8、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、—般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A11、（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A12、（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产【答案】D13、按照（）划分，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。A.发行主体B.募集方式C.付息方式D.期限长短【答案】C14、将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。A.信用状况B.发行方式C.期限长短D.利率是否固定【答案】A15、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】C16、股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（）。A.相同的，不发生变化B.相同的，发生变化C.不相同的，不发生变化D.不相同的，发生变化【答案】A17、证券发行人不包括（）。A.政府及其机构B.企业（公司）C.金融机构D.自然人【答案】D18、（2019年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D19、下列属于信用风险评估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A20、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A21、（2021年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C22、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D23、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。称之为().A.平均期权B.任选期权C.百慕大期权D.障碍期权【答案】A24、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】A25、以下不属于利率衍生工具的是()。A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换【答案】D26、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B27、关于中小企业板，下列说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、（2018年真题）货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A29、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。A.其他收入B.利息收入C.投资收益D.公允价值变动损益【答案】C30、关于证券承销，下列论述不正确的是()。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行【答案】D31、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】B33、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。A.外国本国B.外国外国C.本国外国D.本国本国【答案】B34、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】D35、证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C36、科创板首次公开发行的股票，上市后的()不设价格涨跌幅限制。A.前五个交易日B.前十个交易日C.前十个自然日D.一个月内【答案】A37、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.工商管理部门D.律师协会【答案】A38、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】B40、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券发行机构【答案】C41、货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑【答案】C42、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】D43、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.强高D.强低【答案】C44、EURONEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A.外国债券日本债券B.外国债券欧洲债券C.欧洲债券亚洲债券D.欧洲债券日本债券【答案】B46、（2019年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B48、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的