证券从业之金融市场基础知识能力测试提升B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识能力测试提升B卷附答案

单选题（共50题）1、证券市场上最重要的中介机构是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】B2、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【答案】C3、GDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】A4、下面对证券交易所描述不正确的是（）。A.证券交易所是我国证券自律管理机构B.证券交易所是整个证券市场的核心C.证券交易所本身可以进行证券买卖D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】C5、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D6、契约型基金的信托关系当事人有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】C8、（2018年真题）若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为（）。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A9、推出中国第一只股票指数期货合约的是（）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】A10、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特点B.基础工具C.交易场所D.产品形态【答案】A11、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A12、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A13、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法B.—次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】A14、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36【答案】B15、（2020年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D18、下列关于债券的特征说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A19、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】C20、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A21、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C22、（2019年真题）委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C23、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A24、与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。A.标的资产波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】A25、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A26、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B27、主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C29、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C30、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.5000；3B.5000；5C.3000；3D.3000；5【答案】B31、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、中证规模指数包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、基金服务机构主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B35、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D37、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A38、（2020年真题）股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。A.每股收益B.市盈率C.股本总额D.股价或市值【答案】D39、企业年金基金按照规定可以直接投资于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B40、目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C41、证券公司的主要业务包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D42、境外上市外资股包括（）。A.②③④⑥B.①②③⑥C.②④⑤⑥D.②③⑤⑥【答案】A43、证券承销业务可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B44、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】C45、张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A46、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B47、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C48、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司