证券从业之证券市场基本法律法规题库整理复习资料

证券从业之证券市场基本法律法规题库整理复习资料

单选题（共50题）1、（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C4、股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C5、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C6、(2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】C7、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】C8、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下【答案】C10、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C11、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】C12、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.30【答案】C13、下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】A14、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日【答案】B15、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C16、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C17、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人【答案】C18、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B19、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④【答案】A20、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。A.1B.2C.5D.20【答案】C21、证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、公司公开发行股票的定价方式包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A23、下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】C24、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B26、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权【答案】A27、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】C28、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A29、下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令【答案】C30、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年【答案】C31、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B32、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B34、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】C36、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】D37、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、下列说法中正确的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C40、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D41、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】C42、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，适当性管理的内容不包括（）。A.全面了解客户B.全面计算收益C.对产品或服务分级D.适当性匹配【答案】B43、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理【答案】B44、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】C45、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A46、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（）进行折算。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会【答案】B48、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。A.1B.2C.3D.5【答案】C49、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60【答案】B50、下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改