基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测A卷附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测A卷附答案

单选题（共50题）1、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债【答案】C2、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。A.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡C.投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成D.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发【答案】C3、下列选项不能直接从财务报表获得的是（）A.净资产收益率B.净利润C.经营活动产生的现金流量D.所有者权益【答案】A4、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金【答案】A5、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.90％B.80％C.50％D.20％【答案】A6、如果一个投资组合的收益率为2%,期基准组合收益率为2.2%,则跟踪偏离度是（）。A.-0.2%B.0.1%C.-0.1%D.0.2%【答案】A7、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】A8、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-1%D.+7%～-1%【答案】C9、下列关于QFII的说法错误的是（）。A.QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度B.允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金C.QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外D.QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标【答案】A10、（）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.流动性风险B.再投资风险C.信用风险D.系统性风险【答案】B11、下列对同业拆借市场的说法正确的是（）。A.同业拆借的利息是按月结算的B.同业拆借活动起源于存款准备金制度C.同业拆借市场是有形的交易市场D.上海银行间同业拆借利率是衡量全球市场流动性的重要指标【答案】B12、某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元、318亿元、306亿元、275亿元、260亿元、247亿元、231亿元、220亿元、183亿元、180亿元、177亿元、173亿元、170亿元、158亿元、153亿元，则该类股票中位数是（）。A.260亿元B.247亿元C.177亿元D.220亿元【答案】D13、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.合约标的资产B.持仓量C.结算单位D.交易单位【答案】D14、下列关于权证的分类中，错误的是（）。A.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证B.按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等C.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证D.按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证【答案】D15、关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）A.证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货B.在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%C.保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。【答案】A16、某企业净资产为1000万元，当年的销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万元，市销率为5，用市销率计算该公司市值是（）万元。A.5000B.2500C.2000D.4000【答案】D17、（）是政府支出和政府收入之间的差额。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率【答案】A18、下列选项不能直接从财务报表获得的是()A.经营活动产生的现金流量B.净利润C.所有者权益D.净资产收益率【答案】D19、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）A.高B.低C.不确定D.无关【答案】A20、在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】A21、下列关于普通股的表述中，错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债券双重属性C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票D.普通股的股利是变动的【答案】B22、在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。A.交易时间B.交易成本C.交易利润D.交易价格【答案】B23、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B24、某合格境内机构投资者（QDII)计划开展境外证券投资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（）A.向国家外汇管理局申请境外证券投资额度B.选择某证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问C.向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件D.选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务【答案】D25、在我国，证券交易所的决策机构是（）A.会员大会B.专门委员会C.董事会D.理事会【答案】D26、下列选项中属于显性成本的是（）。A.机会成本B.佣金C.冲击成本D.买卖价差【答案】B27、（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险【答案】D28、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。A.17.85%B.11.4%C.10%D.15.7%【答案】A29、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】B30、大规模的组合调整被称为（）。A.资产转持B.资本转持C.资金转持D.资本转移【答案】A31、下列关于债券的久期的说法，不正确的是()。A.麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间。B.修正的麦考利久期等于麦考利久期除以(1+y)C.零息债券麦考利久期等于期限D.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的总时间。【答案】D32、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是()A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业【答案】C33、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.结算日C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】C34、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。A.基金托管人B.中国证券业协会C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会【答案】A35、适合于测量下行风险的指标是（）A.股票净利润的下降比例B.下行风险标准差C.投资组合的协方差D.投资组合的下行系数【答案】B36、下列不属于最常用的VaR估算方法的是()。A.参数法B.久期分析法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【答案】B37、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C38、截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为（）。A.50％B.20.56％C.55.56％D.37％【答案】D39、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3％，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。A.8.00％B.3.05％C.3.50％D.2.50％【答案】C40、（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】C41、在中国，渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.无限责任制【答案】C42、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】B43、房地产有限合伙由（）和（）组成。A.隐名合伙人；出名合伙人B.有限合伙人；出名合伙人C.有限合伙人；普通合伙人D.隐名合伙人；普通合伙人【答案】C44、()表示的是货币时间价值的概念。A.币值B.贴现C.终值D.现值【答案】C45、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】B46、在投资管理部门中，研究部主要从事的工作不包括()。A.宏观经济分析B.产品的设计C.行业发展状况分析D.上市公司投资价值分析【答案】B47、一般来说，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不包括（）。A.基金持仓结构分析B.基金盈利能力和分红能力分析C.基金信息搜集分析D.基金费用情况分析【答案】C48、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（