2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷含答案

2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷含答案

单选题（共57题）1、下列属于洗钱上游犯罪的有()A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】B2、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因【答案】A3、(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D5、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A6、（2017年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C7、下列选项中，不正确的是()。A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险【答案】C8、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D9、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】B10、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A11、开展债券回购交易业务的主要场所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。?A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制【答案】B14、证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】D15、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C16、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】D17、下列属于资产证券化业务管理人职责的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A18、证券经纪人在执业过程中不得（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D19、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C21、下列属于行业文化建设基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D22、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（）。A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估【答案】A23、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D24、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D25、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】D26、（2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险【答案】A27、下列关于企业债券的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①③④【答案】B28、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】B29、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】A30、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C31、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（）经审计的财务报告及最近一期会计报表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C32、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A33、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A34、釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.5％B.30％C.25％D.20％【答案】B35、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】B36、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述【答案】B37、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构【答案】B38、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】C39、下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D40、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A41、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的()给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C44、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C45、备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.1个月【答案】D46、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B47、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是()A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A48、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A49、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B50、证券发行规模达到