基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关高分题库A4可打印版

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单选题（共50题）1、关于期货交割，以下表述正确的是（）。A.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割B.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易C.股票指数期货通常采用实物交割D.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓【答案】D2、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】D3、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。A.投资决策委员会B.投资部C.研究部D.交易部【答案】A4、关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是（）。A.几何平均收益忽略了货币的时间价值B.几何平均收益率运用了复利的思想C.算术平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期D.两者之间的差距会随着收益率波动加剧而则增大【答案】A5、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】C6、()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A7、个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例【答案】D8、我国QDII基金产品的特点不包括（）。A.专业性强、投资较为被动B.投资组合较为丰富C.投资范围较为广泛D.门槛较低【答案】A9、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（）批准。A.中国国务院B.中国银行业监督委员会C.中国人民银行D.中国证券监督委员会【答案】C10、关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C11、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A12、贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于l时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于l时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C13、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。D.被动投资复制指数会产生复制成本。【答案】B14、下列关于P／E和EV／EBITDA的说法中，错误的是（）。A.在EV／EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值B.P／E和EV／EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系C.P／E是从全体投资人的角度出发，而EV／EBITDA是从股东的角度出发D.EV／EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值【答案】C15、（）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率【答案】C16、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】A17、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】D18、不属于内在价值估值检验模型的是（）。A.股利贴现模型B.票据贴现模型C.自由现金流量贴现模型D.经济附加值模型【答案】B19、关于个人投资者的常见特征，以下表述正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C20、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.购买不动产【答案】D21、某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B22、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。A.红利发放B.发行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D23、境内一家A证券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件A.要等到3个月以后才能申请B.应将净资本与净资产比例提高到70%C.经营集合资产管理计划业务应满3年D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产【答案】B24、基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B25、以下关于β系数的局限性说法错误的是（）。A.通常β系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化B.β系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化C.对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的β系数的目标，是非常困难的D.在应用β系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区间【答案】B26、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）。A.直按的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例B.直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失C.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度D.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益【答案】D27、以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（）。A.半弱有效市场B.弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】A28、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权C.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权D.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权【答案】D29、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。A.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡C.投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成D.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发【答案】C30、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B31、大宗商品的分类不包括（）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C32、（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。A.道氏理论B.过滤法则C.“量价”理论D.“相对强度”理论【答案】D33、对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。A.0.3％B.1％C.0.05％D.0.75％【答案】C34、王某拟贷款购买本金为150万，利率为7%的10年期的住房，以等额本息法偿还。利用()系数可以计算每年年末偿还本金利息总额。A.单利终值B.复利终值C.单利现值D.复利现值【答案】D35、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】A36、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D37、下列不属于企业年金基金投资范围的是()。A.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购【答案】D38、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为40亿份，该基金的基金份额净值为（）元。A.1.5B.1.75C.1.25D.1.2【答案】C39、金融期货中率先出现的是()。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C40、下列关于欧式期权和美式期权的表述中，不正确的是（）。A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权B.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权C.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利D.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险【答案】B41、下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（）。A.在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支B.基金管理费可从基金财产中列支C.基金转换费可从基金财产中列支D.销售服务费可从基金财产中列支【答案】C42、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A43、（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。A.20世纪70年代B.20世纪80年代C.20世纪60年代D.20世纪90年代【答案】B44、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】A45、我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A.A股、权证B.权证、ETFC.A股、基金D.基金、权证【答案】B46、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（）。A.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产B.不同的投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断C.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整D.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意【答案】B47、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D