基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习B卷附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习B卷附答案

单选题（共50题）1、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】A2、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。A.激进型基金B.防御型基金C.价值型基金D.成长型基金【答案】C3、已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（）。A.增加；6％B.减少；6％C.增加；3％D.减少；3％【答案】A4、以下不属于机构投资者的是（）A.财务公司B.基金行业协会C.商业银行D.证券公司【答案】B5、某企业有—张带息期票，面额为30000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（按单利算）（）元。A.180B.190C.200D.210【答案】C6、假设某基金某日资产负债情况如下：持有两只股票数量分别为20万股和60万股，当日收盘价分别为26元和20元；债券10万张，当日第三方估值全价为98元；银行协议存款为900万元；尚未到期正回购600万元，其他应付款300万元；发行在外的基金份额3000万份。当日该基金份额净值为（）元。A.1.4B.0.9C.1D.1.2【答案】B7、下列不属于短期政府债券的特点的是()。A.利息免税B.流动性强C.收益率较高D.违约风险小【答案】C8、债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，其中不包括（）。A.零息债券B.政府债券C.附息债券D.息票累积债券【答案】B9、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。A.方差B.标准差C.分位数D.相关系数【答案】D10、以下不属于证券市场交易成本中隐性成本的是（）A.买卖差价B.过户费C.对冲费用D.市场冲击【答案】B11、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）A.投资获得产生的现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业投资所产生的股权与债权B.企业净现金流可以通过现金流量表反映，主要包括经营活动，投资活动和筹资活动产生的现金流C.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况D.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量【答案】A12、（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】A13、关于优先股，以下表述错误的是（）。A.优先股都有约定的股息B.优先股股东不享有公司表决权C.优先股都有固定的期限D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】C14、关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是()A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权C.危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业D.成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权【答案】A15、关于相关系数，以下说法错误的是（）。A.相关系数总处于－1和1之间（含－1和1）B.相关系数为－1的两组数据完全负相关C.相关系数可以是正数也可以是负数D.相关系数取值在－1和1之间，但不能为0【答案】D16、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】A17、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行【答案】A18、根据贴现现金流估值法的理论，以下说法哪一项是正确的()A.任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值B.任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值C.任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值D.任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值【答案】A19、李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是（）元。A.1250B.1050C.1200D.1276【答案】A20、息票率为6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，该债券的到期收益率增加至7.1%，价格将（）。A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B21、下列不属于股利贴现模型的是()。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】D22、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升、下降D.上升、上升【答案】A23、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.结算日C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】C24、货币市场工具不具有的特点是（）。A.期限在1年以内（含1年）B.流动性高C.主要由机构投资者参与交易D.无信用风险【答案】D25、基金资产估值不需考虑（）因素。A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算【答案】D26、以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款【答案】C27、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（）。A.股东人数不少于4000人B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元【答案】C28、金融期货中率先出现的是()。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C29、商业房地产投资的投资对象主要包括（）。A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产【答案】A30、下列关于个人投资者的说法中，错误的是（）。A.个人投资者的划分没有统一的标准B.拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强C.个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异D.基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务【答案】D31、以下说法中，正确的是（）。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立B.投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案C.研究部是基金投资运作的基础部门，通过研究和分析向投资决策部门提供研究报告和投资计划建议D.交易部根据研究部制定的投资组合具体执行交易【答案】C32、下列条款不可以嵌入债券的是()。A.延期条款B.转换条款C.回售条款D.赎回条款【答案】A33、按照股东权利分类，股票可以分为（）。A.记名股票和无记名股票B.有面额股票和无面额股票C.普通股和优先股D.参与优先股票和非参与优先股票【答案】C34、关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。A.多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等B.多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广C.规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险D.或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平【答案】B35、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】A36、私募股权投资的退出机制中,（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。A.首次公开发行B.买壳或借壳上市C.二次出售D.投资私募股权二级市场【答案】C37、在我国，证券交易所的决策机构是（）A.会员大会B.专门委员会C.董事会D.理事会【答案】D38、关于债券通货膨胀风险，以下表述错误的是()A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券【答案】C39、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会【答案】A40、关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。A.基金份额变动分析是开放式基金特有的内容B.可以评价基金过往的投资管理能力C.分红能力分析是其比较特殊的内容D.与普通企业会计报表分析的内容没有差异【答案】D41、货银对付原则又称（）。A.分级结算原则B.款券两讫原则C.多边净额清算原则D.国际交易原则【答案】B42、美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】B43、期货合约的要素包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（）。A.β曲线B.α曲线C.K曲线D.J曲线【答案】D45、（）是最大的对冲基金管理公司。A.麦格理集团B.世邦魏理仕全球投资集团C.贝莱德D.布里奇沃特投资公司【答案】D46、关于预期损失，以下表述正确的是（）。A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】A47、垃圾债券或称高收益率，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）A.投机级，信用风险B.投资级，信用风险C.投机级，利率风险D.投资级，利率风险【答案】A48、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是（）。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组