基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试打印大全

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单选题（共50题）1、以下基金利润来源中属于其他收入的是（）。A.公允价值变动损益B.资产支持证券投资收益C.买入返售金融资产收入D.赎回费扣除基本手续费后的余额【答案】D2、关于跟踪误差，以下表述正确的是（）A.跟踪误差是一个绝对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.主动管理基金的跟踪误差通常比较小D.跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标【答案】B3、下列不属于金融衍生工具的是（）。A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融债券【答案】D4、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】A5、（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】C6、基金资产中扣除基金所有负债是()。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】C7、关于远期利率，以下表述错误的是（）。A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率D.远期利率指的是资金的远期价格【答案】C8、下列不属于技术分析假定的是（）。A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律D.股票的价格围绕价值波动【答案】D9、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C10、基金业评价需要考虑的因素不包括（）。A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】C11、关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高C.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力D.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高【答案】C12、有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现【答案】A13、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A14、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A.反映了积极管理的风险B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高【答案】C15、期货市场的功能不包括（）。A.价格发现B.回避价格风险的功能C.稳定收益D.有利于市场供求稳定【答案】C16、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）A.风险价值B.预期损失C.最大回撤D.下行标准差【答案】B17、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不确定【答案】C18、某公司现有股本1亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7亿元，股票市价为30元／股，现按10股送10股发放股票股利，则公司每股面值变为（）元。A.1B.5C.10D.20【答案】C19、以下关于估值责任的表述，错误的是（）。A.基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任B.基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任C.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基金管理人的意见为准D.基金估值的责任人是基金管理人【答案】C20、（）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】A21、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】C22、证券A和证券B的收益率相关系数为0.4，证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7，则以下说法正确的是（）。A.当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大B.当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大C.当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大D.当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大【答案】B23、麦考利久期又称为（），是指债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.久期B.修正的麦考利久期C.存续期D.凸性【答案】C24、预计A公司要求每年支付股息5元，该企业对股票的资本化率为5%，国债利率为2.5%，如采用股利贴息模型，该股票的价值为（）A.95B.200C.150D.100【答案】D25、关于最大回撤，以下表述错误的是（）A.最大回撤只能衡量基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率B.某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值与2月28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回撤为15%C.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关D.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力【答案】C26、股票的价值不包括（）。A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】B27、以下属于债券投资系统性风险的是（）。A.债券信用评级被下调B.通货膨胀C.信用债交易流动性不足D.发行方宣布回购债券【答案】B28、衡量整体经济活动的总量指标是（）。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C29、（）是—个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。A.下行风险B.期望收益C.波动率D.跟踪误差【答案】C30、关于债券型基金与货币市场基金，以下说法正确的是()A.根据目前法规，货币基金平均剩余期限的上限为240天。B.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小C.根据目前法规，货币基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40%D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200%【答案】D31、下列关于利率互换合约，说法正确的是（）。A.是同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约B.是同种货币资金的同种类利率之间的交换合约C.是不同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约D.是不同种货币资金的同种类利率之间的交换合约【答案】A32、发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（）。A.盈余公积B.留存收益C.资本公积D.股本账户【答案】C33、对于一家新成立的仍处于亏损阶段的未上市企业，进行估值时较为合理的估值模型是（）A.市销率模型B.市盈率模型C.三阶段红利贴现模型D.股利贴现模型【答案】A34、（）根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】C35、（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】C36、下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的选取服从于投资范围C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引【答案】B37、股价指数复制方法通常不包括()。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.分层复制【答案】D38、以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整【答案】A39、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】C40、股票未来收益的现值被称为股票的（）。A.账面价值B.内在价值C.票面价值D.清算价值【答案】B41、利润表亦称()。A.收益表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】C42、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C43、以下不符合暂停估值条件的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。【答案】C44、私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】B45、下列亮类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?（）A.并鸭投资B.成长权益C.危机投资D.风险投资【答案】D46、复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.