证券从业之金融市场基础知识考前冲刺A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识考前冲刺A卷附答案

单选题（共50题）1、下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股【答案】C3、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。A.买卖企业债券B.证券承销C.买卖国债D.买卖股票【答案】B4、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B5、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、IVC.Ⅱ、IVD.I、Ⅱ【答案】A6、以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C7、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】C8、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.人民币B.港币C.美元D.欧元【答案】A9、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D10、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D11、股东可以用来出资的包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B13、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C14、下列关于我国储蓄国债（电子式）的表述中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A15、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】C16、（2019年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C17、证券市场的形成得益于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】D19、下列关于财政部代理发行地方政府债券的投标量说法中正确的是（）。A.单一标位最低投标限额为0.1亿元B.投标量最小变动幅度为0.2亿元C.最高投标限额为不设上限D.最高投标限额为30亿元【答案】D20、企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财务杠杆作用C.债券融资的资本结构优化作用D.债券融资的资金量没有限制【答案】D21、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A22、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。张三预计到下个月原油价格是90$/桶。张三应该投资（）。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D24、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）。A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C25、常见的直接融资方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C26、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A27、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A28、证券市场融资活动的特点主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A29、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【答案】B30、区域性股权市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】A31、证券委托中，非柜台委托的形式主要有().A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A32、中期国债是指偿还期限在()的国债。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C33、证券公司的主要业务包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C35、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A36、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A37、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、证券公司主要业务包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B39、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D40、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D41、股票的收益由()组成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。A.证券发行人B.保荐代表人C.证券托管人D.证券投资人【答案】A43、根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列关于债券市场转托管的说法中错误的是（）。A.公司债、证券公司次级债、中小企业私募债可以跨市场转托管B.由于托管机构之间存在着不同的运作模式，转托管的完成至少需要一天C.目前，最快的国债转托管能实现T+1日到账D.投资人办理转托管业务时，需要填写“债券账户业务申请表”。【答案】A45、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】B47、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（）进行保荐，并由（）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员B.证券机构具有证券从业资格的从业人员C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员【答案】C48、下列有关金融期货的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、国别风险管理体系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D50、下列关于竞争性招标方式中追加投