监督检查委员会规则职责

XXX公司监督检查委员会工作规则目的为规范本公司监督检查工作，保证公司各项政策、决策、制度的落实，确保经营目标的实现，促进公司规范、健康的发展。特制订本规则。适用范围本规则适用于对监督检查委员会工作活动的控制。职责分工3.1董事长3.1.1负责对公司监督检查工作的全面领导和组织。3.1.2批准公司年度监督检查计划、追加检查申请及监察立项申请。3.1.3批准监督检查项目工作方案。3.1.4批准监委会成员组成，负责监督检查实施中的管理、监控工作，处理监督检查中的特殊问题。3.1.5受理监督检查报告,并及时签署意见报董事会予以处理。3.2监委会3.2.1制定年度监督检查计划，即时编制监察项目工作计划。3.2.2编制检查项目“申请表”、“通知单”，编制监察项目立项“申请表”。3.2.3组织实施监督、监察工作。3.2.4向董事长提交监督检查报告和整改建议。3.2.5监督被检查部门完成整改工作。并对后续检查中发现的整改不力提出意见。3.2.6对本公司发现的违规、违纪行为进行审计、监察，提出处理意见和改进建议。3.2.7监督审计、监察决议的贯彻、执行及反馈。3.2.8参加本公司有关会议，召开与审计、监察事项有关的会议。3.2.9编制年度审计、监察工作总结。3.2.10保存审计、监察档案。3.3总经办3.3.1对未按时完成整改任务及未及时采取纠正措施的部门和单位实施考核。3.4受检查的部门和个人接受监督检查,并积极配合工作，主动提供相关资料。3.4.2对监察报告提出的问题，采取纠正措施。工作流程4.1检查工作流程图检查工作流程见图1。4.2检查范围4.2.1公司及公司所属的全资公司、控股公司及其公司范围内的所有人员。年度检查计划追加检查申请年度检查计划追加检查申请修改调整检查计划修改调整检查计划有问题无问题执行《奖惩实施程序》董事长整改反馈记录备案、保存提出处置意见有问题通过发现问题否提出报告编制检查报告检查情况汇总整理分析调查取证发出检查通知（检查组）审批未通过实施检查工作总结后续跟踪有问题无问题执行《奖惩实施程序》董事长整改反馈记录备案、保存提出处置意见有问题通过发现问题否提出报告编制检查报告检查情况汇总整理分析调查取证发出检查通知（检查组）审批未通过实施检查工作总结后续跟踪无问题无问题图1检查工作流程图4.9.2检查提出的“检查报告”草案，必须由监委会讨论形成合议，经监委会主任审核，征求被检查单位(人员)的意见，填写“检查报告征求意见表”，并将其反馈至监委会4.10检查结果及相应措施4.10.1被检查单位（人员）对“检查报告”草案提出的书面意见，检查组认为合理的，应调整“审检查报告”草案。反之，作为“检查报告”草案的附件，一并报监委会审核后，送交董事长。4.10.2董事长根据被检查单位（人员）及检查组的不同意见，经调研后提出该“检查报告”草案的审签意见。4.10.3董事长审签意见作为“检查报告”的最终意见。4.10.3.1根据“检查报告”的检查结论及董事长的审签意见，分别采取以下措施：（1）检查中没有发现问题，本次工作结束。（2）检查中发现问题，检查组针对被检查单位的情况，提出被检查单位自行纠正事项和改进建议，出具“管理建议书”，由董事长审批后，下发被检查单位执行。被检查单位要在规定时间内填写“整改计划及实施方案反馈表”，并按时上报监委会。4.10.3.2检查组进行后续检查，根据“整改计划及实施方案反馈表”，检查整改执行情况，对未在规定时间内上报整改计划及实施方案反馈表的单位和未按要求采取纠正措施的相关职能部门，由监委会上报董事长。4.10.3.3在检查过程中发现未依据文件要求流程进行工作的现象，必须以书面形式报总经办，执行《奖惩办法》。4.10.3.4监委会在检查过程中发现的应该采取纠正和预防措施，提交总经办完善有关制度。4.10.3.5对被检查单位违反法律、行政法规、涉嫌犯罪的，根据掌握的证据、资料等，提出立项申请，报董事长批准后转入监察程序。4.10.3.6对违反国家有关法律、法规以及公司规章制度的单位负责人及直接责任人，提出监察处理、处罚决定或建议，报董事长审批后执行；情节严重者可由由董事会做出处理决定后执行。4.11建立检查档案4.11.1每次检查工作结束，对所办理的检查事项，由检查组装订档案，交监委会统一管理。4.12检查总结4.12.1每年年末，监委会对当年监督检查工作进行总结，并提出下年度工作计划，经董事长批准后，监委会组织实施。4.12检查报告责任4.12.1董事长对检查报告负领导责任。4.12.2监委会主任对检查项目实施和检查处理决定的跟踪落实，负组织管理责任。4.12.3监委会主任对检查报告的真实性、合法性、公允性负领导责任。4.12.4检查人员对检查报告的真实性、合法性、公允性负直接责任。工作规则记录../temp/审计申请表.doc5.1检查申请表5.2检查通知书../temp/审计通知书.doc5.3整改计划及实施方案反馈表../temp/整改任务完成情况反馈表.xls5.4管理建议书../temp/审计建议书.xls5.5检查工作底稿../temp/审计工作底稿.doc5.6检查报告（视不同审计内容而定）5.7检查项目计划表../temp/审计项目计划表.xls5.8检查工作方案../temp/审计工作方案.xls5.9被检查单