基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题模考B卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题模考B卷带答案

单选题（共50题）1、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（）要求。A.专业化经营B.分散化经营C.集中化经营D.独立化经营【答案】A2、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B3、公司型基金设立的第一步是（）。A.申请设立登记B.名称预先核准C.领取营业执照D.基金备案【答案】B4、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.1B.2C.3D.4【答案】D5、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长速度。A.应收账款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】A6、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A7、下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C.公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构担任基金管理人D.投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任【答案】C8、（2019年真题）关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式C.有限责任公司型基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】D9、（2018年真题）关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D10、(2017年)下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（）。A.组织形式不同，基金设立要求不同B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序C.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题【答案】B11、中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（）。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函【答案】D12、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人B.数额为5万元C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】A13、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C14、保密条款有利于保护（）的利益。A.投资方B.目标公司C.投资方及目标公司双方D.第三方【答案】C15、全国股转系统挂牌流程第一阶段是（）。A.登记挂牌阶段B.决策改制阶段C.材料制作阶段D.反馈审核阶段【答案】B16、（2017年真题）甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（）。A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者【答案】A17、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.中国银保监会【答案】B18、（2017年真题）投资后项目跟踪与监控中，需要重点关注的管理事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。A.在股权投资业务中获得项目分红B.上市后通过二级市场退出获得收入C.在股权投资业务中获得项目股息D.通过回购退出项目获得收入【答案】B20、私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉D.恪尽职守、诚实信用、安全效率【答案】C21、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】C22、(2017年)聘任和解聘公司高级管理人员由（）决定。A.股东大会B.董事会C.监事会D.董事长【答案】B23、估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（）。A.股票数量B.利润C.收益额度D.股权比例【答案】D24、（）多使用趋势分析、结构分析等分析工具。A.业务尽职调查B.法律尽职调查C.风险投资D.财务尽职调查【答案】D25、（2016年真题）在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国股权投资基金协会【答案】B26、（2016年真题）在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。A.收入与成本确认B.折旧摊销C.关联交易D.历史沿革【答案】D27、（）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。A.投资前管理B.投资后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B28、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在的行为有（）。A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】D29、股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（）。A.竞业禁止条款B.回购条款C.保护性条款D.优先购买权【答案】C30、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）。A.账户管理B.资产保管C.投资监督D.资金清算【答案】B31、股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。A.基金管理人的固有财产B.基金托管人的固有财产C.基金财产D.基金财产或基金管理人的固有财产【答案】C32、（）依据公司章程运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】A33、（2020年真题）某股权投资基金拟投资A公司，假设A公司的管理层承诺投资当年的净利润为9000万元，按照息税前利润的5倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则A公司的价值为（）亿元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】D34、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】C35、境内首次公开发行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A36、股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个（）的水平。A.较低B.适中C.较高D.不确定【答案】C37、关于并购基金，说法正确的的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B38、私募投资基金对个人合格投资者的要求之一是，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。A.50B.100C.300D.500【答案】C39、创业投资是指向处于各个创业阶段的（）进行的股权投资。A.未上市成长性企业B.上市企业C.成熟企业D.中小微企业【答案】A40、内部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于1最好D.不确定【答案】A41、某会计师事务所为特殊的普通合伙企业，其合伙人之一王某在一次执业过程中因重大过失给客户造成损失。下列说法中，不正确的是（）。A.对由此形成的会计师事务所的债务，由王某承担无限责任或者无限连带责任B.其他合伙人对由此形成的会计师事务所的债务，以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.王某造成的损失应由其一人独自承担D.会计师事务所对此承担责任以后，王某应按照合伙协议的约定对给会计师事务所造成的损失承担赔偿责任【答案】C42、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期【答案】B43、（2019年真题）关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】B44、私募股权投资基金收益分配排序正确的是（）A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C45、（2020年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】D46、(2017年)下列说法错误的是（）。A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式【答案】D47、以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.经有关部门依法批准B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金C.以非公开方式向合格投资者募集资金D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】B48、假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C。A项目当前项目价值为3亿元，B项目当前项目价值为4亿元，C项目当前项目价值为2.5亿元。除此之外，基金资产还包括