科创板动态跟踪2021年第21期（总121期）：科创板坚守创新“初心”助力“硬科技”企业成长-20210530-山西证券-23正式版

科创板动态跟踪：科创板坚守创新“初心”，助力“硬科技”企业成长2021年第

21期（总

121期）报告原因：定期报告2021年

5月

30日策略研究/定期报告投资要点市场表现➢➢➢科创板申报企业达

567家

创新性是主流。5

月

27

日，上海证券交易所发行上市服务中心副总经理宫万炎在2021启明创投第十二届人民币基金年会投资人高峰论坛上表示，科创板的创新性体现在多个方面，比如，一方面，科创板为特殊类型企业上市打开了通道，包括未盈利企业、创新性的特殊股权架构企业及红筹企业；另一方面，科创板在制度创新上还做了一些突破，更贴合科技创新企业实际情况。（中证网）电源管理芯片厂商希荻微闯关科创板。5

月

24

日，广东希荻微电子股份有限公司科创板

IPO

获上交所受理，其主营业务为包括电源管理芯片及信号链芯片在内的模拟集成电路产品的研发、设计和销售。希荻微本次拟募资

5.82

亿元，用于高性能消费电子和通信设备电源管理芯片研发与产业化项目、新一代汽车及工业电源管理芯片研发项目、总部基地及前沿技术研发项目、补充流动资金。（中证网）纳芯微拟募资开发信号链芯片。纳芯微科创板上市申请近日获得受理。公司此次拟募资约

7.5

亿元，用于信号链芯片开发及系统应用等项目，并补充流动资金。纳芯微聚焦高性能、高可靠性模拟集成电路的研发和销售，产品覆盖模拟及混合信号芯片领域，可供销售的产品型号

600余款，广泛应用于信息通讯、工业控制、汽车电子和消费电子等领域。公司围绕应用场景不断拓展产品品类，2020

年出货量超过

6.7

亿颗（。中证网）➢中天海缆拟募资

32亿元扩充产能。中天海缆科创板上市申请日前获得受理。公司此次拟募资

32

亿元，用于汕尾海洋工程基地（陆丰）中天科技产业园新建等项目，并补充流动资金。中天海缆是上市公司中天科技的控股子公司，主要从事海缆、陆缆的研发、设计、生产和销售业务，重点发展海缆业务。（中证网）➢➢上周，上证综指上涨

3.28%，深证成指上涨

3.02%，中小板指上涨2.98%，创业板指上涨

3.82%，科创

50上涨

5.39%，科创板

282家公司中，240家公司获涨，42家领跌。太原市府西街

69

号国贸中心

A

座

28

层北京市西城区平安里西大街

28

号中海国际中心七层上周，6家科创企业获受理，为纳芯微、中天海缆、思科瑞、亚虹医药、优迅科技、希荻微，融资额为

7.50、32.00、6.19、20.70、5.60、5.82亿元。截至最新，共受理企业

570家，其中已问询企业

53家，上市委会议通过

16家，提交注册

37家，注册生效

307家，终止审核

109家。山西证券股份有限公司➢上周，无科创板基金申报。截至

2021年

5月

30日，申报科创板基金的数量已经达到

156家，其中股票型基金

19家，混合型基金

137家。请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明1证券研究报告：策略研究/定期报告目录1.重点事件

............................................................................................................................................................................32.科创板上市公司动态

........................................................................................................................................................32.1

行情回顾

.........................................................................................................................................................................32.2

一级市场

.........................................................................................................................................................................43.拟上科创板公司动态

......................................................................................................................................................134.科创板主题基金

..............................................................................................................................................................18请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明2证券研究报告：策略研究/定期报告1.重点事件➢科创板申报企业达

567家

创新性是主流。5月

27日，上海证券交易所发行上市服务中心副总经理宫万炎在

2021启明创投第十二届人民币基金年会投资人高峰论坛上表示，科创板的创新性体现在多个方面，比如，一方面，科创板为特殊类型企业上市打开了通道，包括未盈利企业、创新性的特殊股权架构企业及红筹企业；另一方面，科创板在制度创新上还做了一些突破，更贴合科技创新企业实际情况。数据显示，截至目前，科创板上市公司达

281家，总市值约

38000亿左右。截至

5月

26日，申报科创板上市企业达

567家。行业主要集中在新一代信息技术、生物医药、高端装备领域。（中证网）电源管理芯片厂商希荻微闯关科创板。5月

24日，广东希荻微电子股份有限公司科创板

IPO获上交所受理，其主营业务为包括电源管理芯片及信号链芯片在内的模拟集成电路产品的研发、设计和销售。希荻微本次拟募资

5.82亿元，用于高性能消费电子和通信设备电源管理芯片研发与产业化项目、新一代汽车及工业电源管理芯片研发项目、总部基地及前沿技术研发项目、补充流动资金。（中证网）纳芯微拟募资开发信号链芯片。纳芯微科创板上市申请近日获得受理。公司此次拟募资约

7.5亿元，用于信号链芯片开发及系统应用等项目，并补充流动资金。纳芯微聚焦高性能、高可靠性模拟集成电路的研发和销售，产品覆盖模拟及混合信号芯片领域，可供销售的产品型号

600余款，广泛应用于信息通讯、工业控制、汽车电子和消费电子等领域。公司围绕应用场景不断拓展产品品类，2020年出货量超过

6.7亿颗。（中证网）➢➢➢中天海缆拟募资

32亿元扩充产能。中天海缆科创板上市申请日前获得受理。公司此次拟募资

32亿元，用于汕尾海洋工程基地（陆丰）中天科技产业园新建等项目，并补充流动资金。中天海缆是上市公司中天科技的控股子公司，主要从事海缆、陆缆的研发、设计、生产和销售业务，重点发展海缆业务。（中证网）2.科创板上市公司动态2.1行情回顾上周，上证综指上涨

3.28%，深证成指上涨

3.02%，中小板指上涨

2.98%，创业板指上涨

3.82%，科创50上涨

5.39%，科创板

282家公司平均上涨

5.37%，中值

3.87%。240家公司获涨，其中龙软科技以

57.76%的涨幅居首，三孚新科以-13.90%的跌幅领跌。请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明3mNpMoQzQmNoOqPoNsNrNpO6McM8OnPoOoMoPfQnNmRjMsRnMbRsQtQwMmRsNNZrQxO证券研究报告：策略研究/定期报告图

1：成交额排名前五（单位：亿元）图

2：成交量排名前五（单位：亿股）80.0070.0060.0050.0040.0030.0020.0010.000.00160000.00144420.75140000.0071.6764.41120000.0050.7247.88100000.0041.3080000.0060000.0033805.1515271.9740000.0020000.000.0012809.609879.53数据来源：Wind、山西证券研究所图

3：涨幅排名前五（单位：%）数据来源：Wind、山西证券研究所图

4：换手率排名前五（单位：%）70.0057.76200.00184.44161.7160.0050.0040.0030.0020.0010.000.00121.12119.1135.4399.6931.4130.2128.830.00数据来源：Wind、山西证券研究所数据来源：Wind、山西证券研究所2.2一级市场表

1：近期新股发行情况发行总量(万股)2500网上发行量

申购中签率公股票代码股票简称网上申购日

申购代码

发行价(万股)637.5上限60006500400010000110009500布日688345.SH688681.SH688067.SH688700.SH688597.SH688517.SH博力威2021-06-012021-06-022021-06-032021-06-032021-06-072021-06-0878734578768178706778770078759778751725.91——————————2021-06-022021-06-032021-06-042021-06-042021-06-082021-06-09科汇股份爱威科技东威科技煜邦电力金冠电气2617664.45433.5170036801048.811254411.833402.7296969.75数据来源：上交所，山西证券研究所上周，6家科创企业获受理，为纳芯微、中天海缆、思科瑞、亚虹医药、优迅科技、希荻微，融资额为请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明4证券研究报告：策略研究/定期报告7.50、32.00、6.19、20.70、5.60、5.82亿元。截至最新，共受理企业

570家，其中已问询企业

53家，上市委会议通过

16家，提交注册

37家，注册生效

307家，终止审核

109家。表

2：本周科创板受理情况营业收入（万元）2018归母净利润（万元）适用公司名称20199,210.32532,450.0410,451.230.0020172,983.070.00201920182017632.449149.99862.940.00标准纳芯微中天海缆思科瑞4,022.33453,010.246,575.730.00(910.85)230.85标准一标准一标准一标准五标准一标准二47573.043385.4910504.102224.92(5993.60)782.881,962.660.00亚虹医药优迅科技希荻微(17242.59)1495.936,082.1711,531.892,916.746,816.320.000.000.00(957.52)(538.40)0.00数据来源：上交所，山西证券研究所表

3：科创板

IPO一览融资金额公司名称状态地域证监会行业辅导券商(亿元)正在发行金冠电气纳芯微河南省电气机械和器材制造业招商证券股份有限公司光大证券股份有限公司中国国际金融股份有限公司4.267.50已受理

江苏省软件和信息技术服务业计算机、通信和其他电子设备制造业中科蓝讯

已问询

广东省15.96吉凯基因

已问询旷视科技

已回复上海北京研究和试验发展中国国际金融股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司12.0060.185.58软件和信息技术服务业电气机械和器材制造业禾迈股份

已回复

浙江省报送证斯瑞新材国光电气禾信仪器陕西省

有色金属冶炼和压延加工业海通证券股份有限公司中信证券股份有限公司国信证券股份有限公司3.629.083.26监会报送证监会计算机、通信和其他电子设四川省广东省备制造业报送证监会仪器仪表制造业新疆维吾尔自治区报送证监会计算机、通信和其他电子设备制造业新疆大全煜邦电力中国国际金融股份有限公司50.003.94正在发行北京仪器仪表制造业兴业证券股份有限公司已审核通过计算机、通信和其他电子设备制造业灿勤科技思科瑞江苏省中信建投证券股份有限公司38.366.19已受理

四川省专业技术服务业中国银河证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司,信达证券股份有限公司中天海缆

已受理

江苏省电气机械和器材制造业32.00请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明5证券研究报告：策略研究/定期报告已审核通过纽威数控江苏省北京通用设备制造业软件和信息技术服务业专用设备制造业中信建投证券股份有限公司8.897.50嘉和美康

待上会华泰联合证券有限责任公司东兴证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公司中信证券股份有限公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司华卓精科

已回复北京10.3520.706.53亚虹医药

已受理

江苏省医药制造业必易微已问询

广东省已回复软件和信息技术服务业卓然股份

(第二次)上海专用设备制造业安信证券股份有限公司中国国际金融股份有限公6.10报送证铁路、船舶、航空航天和其

司,海通证券股份有限公司,中车电气湖南省77.67监会他运输设备制造业中信证券股份有限公司,国泰君安证券股份有限公司报送证监会铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业高铁电气汇宇制药陕西省四川省中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司7.83已审核通过医药制造业19.07已回复珠海冠宇

(第二广东省电气机械和器材制造业招商证券股份有限公司32.49次)已审核卓锦环保利元亨浙江省广东省安徽省山东省北京生态保护和环境治理业专用设备制造业海通证券股份有限公司民生证券股份有限公司3.207.952.588.775.995.707.003.805.6012.02通过证监会注册证监会注册铁路、船舶、航空航天和其

国元证券股份有限公司,中工大高科英科环保正元地信东威科技航宇科技爱威科技他运输设备制造业国银河证券股份有限公司国金证券股份有限公司,国泰君安证券股份有限公司中银国际证券股份有限公司,中信证券股份有限公司证监会注册废弃资源综合利用业证监会注册专业技术服务业专用设备制造业正在发行江苏省贵州省湖南省安信证券股份有限公司国海证券股份有限公司西部证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司证监会注册铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业正在发行专用设备制造业计算机、通信和其他电子设备制造业优迅科技

已受理

辽宁省已审核诺唯赞江苏省研究和试验发展通过请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明6证券研究报告：策略研究/定期报告已审核通过中科微至科汇股份希荻微江苏省山东省通用设备制造业中信证券股份有限公司国海证券股份有限公司13.392.505.82正在发行电气机械和器材制造业计算机、通信和其他电子设

民生证券股份有限公司,中已受理

广东省备制造业国国际金融股份有限公司已回复计算机、通信和其他电子设备制造业富吉瑞(第二次)北京华英证券有限责任公司5.00报送证监会计算机、通信和其他电子设备制造业中信建投证券股份有限公复旦微长威科技博力威上海6.002.814.40司,长城证券股份有限公司报送证监会福建省软件和信息技术服务业电气机械和器材制造业五矿证券有限公司正在发行广东省上海东莞证券股份有限公司宣泰医药

已受理医药制造业医药制造业医药制造业海通证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司6.0025.0417.83海创药业

已受理

四川省迪哲医药

已回复

江苏省已回复计算机、通信和其他电子设

申万宏源证券承销保荐有限炬芯科技

(第二广东省3.524.95备制造业责任公司次)已回复计算机、通信和其他电子设备制造业中科英泰

(第二次)山东省浙商证券股份有限公司证监会阳光诺和气派科技铁建重工威腾电气北京研究和试验发展民生证券股份有限公司华创证券有限责任公司4.844.86注册证监会注册计算机、通信和其他电子设备制造业广东省湖南省江苏省证监会注册中国国际金融股份有限公专用设备制造业77.87司,中信证券股份有限公司证监会注册电气机械和器材制造业中信证券股份有限公司申港证券股份有限公司4.065.13传神语联

已受理

湖北省互联网和相关服务计算机、通信和其他电子设备制造业安路科技

已问询上海上海中国国际金融股份有限公司国泰君安证券股份有限公司10.0031.50海和药物

已回复已回复医药制造业科惠医疗

(第二次)浙江省贵州省专用设备制造业中信证券股份有限公司5.88已回复计算机、通信和其他电子设备制造业振华新材

(第二次)中信建投证券股份有限公司12.00请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明7证券研究报告：策略研究/定期报告华强科技

已回复

湖北省已审核专用设备制造业计算机、通信和其他电子设备制造业华泰联合证券有限责任公司民生证券股份有限公司17.245.58宏微科技江苏省通过已审核通过计算机、通信和其他电子设备制造业国力科技江苏省招商证券股份有限公司4.796.03国泰君安证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司国芯科技

已回复

江苏省已回复软件和信息技术服务业计算机、通信和其他电子设备制造业容汇锂业

(第三次)江苏省东吴证券股份有限公司9.242.79铁路、船舶、航空航天和其

中航证券有限公司,海通证超卓航科

已受理

湖北省他运输设备制造业券股份有限公司中国国际金融股份有限公司,高盛高华证券有限责任公司百济神州

已回复北京医药制造业200.00华秦科技

已问询

陕西省高凌信息

已受理

广东省报送证其他制造业计算机、通信和其他电子设备制造业中信建投证券股份有限公司12.8015.02长城证券股份有限公司东吴证券股份有限公司国元证券股份有限公司计算机、通信和其他电子设备制造业瑞可达容知日新百克生物力芯微江苏省安徽省吉林省江苏省辽宁省4.815.32监会报送证监会仪器仪表制造业医药制造业证监会注册中信证券股份有限公司,国16.816.13泰君安证券股份有限公司证监会注册计算机、通信和其他电子设备制造业光大证券股份有限公司中信证券股份有限公司中国国际金融股份有限公司国元证券股份有限公司证监会注册科德数控通用设备制造业9.76计算机、通信和其他电子设备制造业晶合集成

已受理

安徽省120.004.44计算机、通信和其他电子设备制造业芯导科技

已问询上海已回复中自环保

(第二次)申万宏源证券承销保荐有限责任公司四川省

化学原料和化学制品制造业医药制造业14.60益方生物

已问询中信证券股份有限公司国元证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公司24.0920.03巨一科技

已回复

安徽省已回复专用设备制造业均普智能

(第三次)浙江省专用设备制造业海通证券股份有限公司7.50请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明8证券研究报告：策略研究/定期报告海通证券股份有限公司,中已审核通过盛美股份天微电子和达科技艾为电子壹石通上海专用设备制造业18.00国国际金融股份有限公司报送证监会计算机、通信和其他电子设备制造业四川省浙江省上海国金证券股份有限公司5.20报送证监会软件和信息技术服务业东兴证券股份有限公司中信证券股份有限公司中国国际金融股份有限公司5.36报送证监会计算机、通信和其他电子设备制造业24.683.63已审核通过安徽省浙江省非金属矿物制品业已审核通过博拓生物医药制造业金属制品业国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司8.918.00青岛云路

已问询

山东省已回复澳华内镜

(第二次)上海专用设备制造业中信证券股份有限公司6.40易来智能

已回复

山东省电气机械和器材制造业电气机械和器材制造业中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司5.50三一重能

已问询报送证北京30.32金迪克纳微科技威高骨科同益中江苏省医药制造业中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司16.003.65监会证监会注册江苏省

化学原料和化学制品制造业报送证监会山东省北京专用设备制造业化学纤维制造业医药制造业18.813.32已审核通过安信证券股份有限公司,华泰联合证券有限责任公司报送证监会创尔生物广东省中信证券股份有限公司4.56计算机、通信和其他电子设

申万宏源证券承销保荐有限中图科技

已问询

广东省已回复10.03备制造业责任公司华大智造

(第二次)广东省专用设备制造业中信证券股份有限公司25.28迈威生物

已问询上海医药制造业计算机、通信和其他电子设备制造业海通证券股份有限公司东兴证券股份有限公司29.806.80远峰科技

已问询

广东省报送证计算机、通信和其他电子设

中信证券股份有限公司,五长远锂科湖南省27.18监会已审核通过备制造业计算机、通信和其他电子设备制造业矿证券有限公司东芯股份上海北京海通证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司7.50首药控股

已问询医药制造业20.00请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明9证券研究报告：策略研究/定期报告天和磁材

辅导备内蒙古

计算机、通信和其他电子设(IPO终止)案登记受理湘财证券股份有限公司5.40自治区备制造业亚信安全

已问询

江苏省报送证软件和信息技术服务业软件和信息技术服务业生态保护和环境治理业专用设备制造业中国国际金融股份有限公司海通证券股份有限公司12.083.80中科通达湖北省监会天地环保

已问询

浙江省报送证中国国际金融股份有限公司国泰君安证券股份有限公司16.005.53唯赛勃百合医疗倍轻松上海广东省广东省北京监会报送证监会专用设备制造业兴业证券股份有限公司安信证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司8.424.97报送证监会计算机、通信和其他电子设备制造业报送证监会中数智汇成大生物软件和信息技术服务业医药制造业3.77报送证监会中信证券股份有限公司,招辽宁省20.40商证券股份有限公司已回复茂莱光学

(第三江苏省仪器仪表制造业中国国际金融股份有限公司3.00次)中止审森根科技国泰环保益丰股份泛海统联衣拿智能博蓝特江苏省浙江省软件和信息技术服务业生态保护和环境治理业华泰联合证券有限责任公司国信证券股份有限公司海通证券股份有限公司国金证券股份有限公司国元证券股份有限公司渤海证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司海通证券股份有限公司中国国际金融股份有限公司中信建投证券股份有限公司5.823.306.308.986.215.0520.004.006.3637.503.17查中止审查中止审查山东省

化学原料和化学制品制造业计算机、通信和其他电子设中止审查广东省浙江省浙江省北京备制造业中止审查通用设备制造业中止审查计算机、通信和其他电子设备制造业中止审查春立医疗南模生物理工导航云从科技凯尔达专用设备制造业研究和试验发展中止审查上海中止审查计算机、通信和其他电子设备制造业北京中止审查广东省浙江省软件和信息技术服务业通用设备制造业中止审查申万宏源证券承销保荐有限责任公司请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明10证券研究报告：策略研究/定期报告中止审查乐普诊断创耀科技浙江国祥亚洲硅业中钢矿院晨泰科技新锐股份影石创新北京医药制造业软件和信息技术服务业专用设备制造业国泰君安证券股份有限公司海通证券股份有限公司东方证券承销保荐有限公司平安证券股份有限公司民生证券股份有限公司海通证券股份有限公司4.113.355.9915.003.612.856.524.64中止审查江苏省浙江省青海省安徽省浙江省中止审查中止审查计算机、通信和其他电子设备制造业中止审查非金属矿物制品业仪器仪表制造业中止审查中止审查民生证券股份有限公司,东江苏省

有色金属冶炼和压延加工业计算机、通信和其他电子设吴证券股份有限公司中止审查广东省中信证券股份有限公司备制造业香港特别行政区华泰联合证券有限责任公司,中国国际金融股份有限公司中止审查吉利汽车汽车制造业200.00计算机、通信和其他电子设

中信证券股份有限公司,华瑞能半导

已问询

江西省中止审6.732.784.004.563.256.0010.503.943.88备制造业泰联合证券有限责任公司悦安新材固安信通紫光照明青达环保晶云药物芳源股份翼捷股份安杰思江西省河北省广东省山东省江苏省广东省上海金属制品业东兴证券股份有限公司查中止审查铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业安信证券股份有限公司华安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司中国国际金融股份有限公司国金证券股份有限公司中信证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司中止审查电气机械和器材制造业专用设备制造业中止审查中止审查研究和试验发展中止审查计算机、通信和其他电子设备制造业中止审查仪器仪表制造业专用设备制造业中止审查浙江省报送证监会仁会生物上海上海上海医药制造业电气机械和器材制造业专用设备制造业30.0520.173.52重塑股份

已问询已回复中信建投证券股份有限公司国信证券股份有限公司,国元证券股份有限公司赛赫智能(第二请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明11证券研究报告：策略研究/定期报告次)已回复美埃科技

(第三次)江苏省专用设备制造业长江证券承销保荐有限公司中信证券股份有限公司7.143.45报送证计算机、通信和其他电子设备制造业普冉股份华依科技上海上海监会报送证监会专用设备制造业中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司海通证券股份有限公司3.9230.0075.056.00云天励飞

已回复

广东省中止审软件和信息技术服务业软件和信息技术服务业依图科技上海查中钢洛耐

已回复

河南省翱捷科技

已回复报送证非金属矿物制品业计算机、通信和其他电子设备制造业23.80华纳药厂湖南省医药制造业西部证券股份有限公司东方证券承销保荐有限公司中信建投证券股份有限公司金元证券股份有限公司13.826.97监会报送证监会金智教育江苏省软件和信息技术服务业计算机、通信和其他电子设备制造业炬光科技

已问询

陕西省10.105.00报送证计算机、通信和其他电子设备制造业蓝箭电子广东省上海监会已回复方正证券承销保荐有限责任公司赛伦生物

(第二次)医药制造业4.00中国国际金融股份有限公司,高盛高华证券有限责任公司,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司,中信建投证券股份有限公司报送证计算机、通信和其他电子设备制造业格科微上海69.60监会报送证监会品高软件邦彦技术广东省广东省软件和信息技术服务业民生证券股份有限公司国信证券股份有限公司5.698.02报送证监会计算机、通信和其他电子设备制造业已回复(第四次)华西证券股份有限公司,中盛诺基北京医药制造业20.24银国际证券股份有限公司报送证监会新点软件纬德信息江苏省广东省软件和信息技术服务业软件和信息技术服务业国泰君安证券股份有限公司中信证券股份有限公司29.004.20报送证监会请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明12证券研究报告：策略研究/定期报告已回复华海清科

(第二次)天津北京专用设备制造业软件和信息技术服务业通用设备制造业国泰君安证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司国泰君安证券股份有限公司10.007.664.86报送证海天瑞声监会已回复(第二次)华之杰江苏省已审核通过鼎阳科技宏华数码广东省浙江省仪器仪表制造业专用设备制造业国信证券股份有限公司浙商证券股份有限公司3.389.17报送证监会已回复上海谊众

(第四上海北京医药制造业国金证券股份有限公司10.3320.00次)已回复精进电动

(第二次)汽车制造业医药制造业华泰联合证券有限责任公司报送证安旭生物厦钨新能德冠新材浙江省福建省广东省民生证券股份有限公司兴业证券股份有限公司招商证券股份有限公司4.5915.003.87监会已审核通过计算机、通信和其他电子设备制造业已审核通过橡胶和塑料制品业互联网和相关服务中国国际金融股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,申万宏源证券承销保荐有限责任公司,中银国际证券股份有限公司,华泰联合证券有限责任公司,中信证券股份有限公司暂缓发行蚂蚁集团浙江省数据来源：上交所，山西证券研究所3.拟上科创板公司动态截至

2021年

5月

30日，新三板“官宣”赴科创板上市的企业共

52家，整体平均市值为

20.22亿元。从行业领域来看，新材料领域涵盖

7家企业，新一代信息技术领域涵盖

16家企业，高端装备制造领域涵盖9家企业，生物产业领域涵盖

9家企业，具体名单如下：表

4：52家官宣赴科创板上市的新三板企业证券代码证券名称地域市值行业主营业务辅导机构请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明13证券研究报告：策略研究/定期报告（亿元）新一代信息技

专门从事真空科研仪器

南京证券股份有830852.OC831274.OC中科仪瑞可达辽宁省江苏省41.59术产业研制限公司专业从事连接系统产品的研发、生产、销售和服务的高新技术企业专注于电气化铁路接触新一代信息技术产业东吴证券股份有限公司25.19网零部件和城市轨道交

天风证券股份有873023.OC高铁电气陕西省通供电产品的研发、设计、制造和销售限公司高端装备制造

电力计量系列产品的研

海通证券股份有产业

发、生产、销售

限公司高端装备制造

电力计量系列产品的研

海通证券股份有832063.OC鸿辉光通834948.OC晨泰科技上海6.89浙江省13.27产业发、生产、销售限公司玉米、花生、小麦等农作物品种的研发、繁育、加工、推广和技术服务聚焦多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产相结合第一创业证券股份有限公司831087.OC秋乐种业835572.OC诺泰生物河南省江苏省广东省1.318.63生物产业南京证券股份有限公司生物产业以音视频技术为核心的物联网云平台和智能硬件的研发、设计和销售新一代信息技术产业东莞证券股份有限公司834520.OC万佳安17.55新一代信息技

集成电路芯片研发和销

申万宏源证券有833221.OC艾为电子831550.OC成大生物上海1.83术产业售限公司人用疫苗研发、生产和

招商证券股份有辽宁省158.05生物产业销售限公司特种高分子薄膜研发、生产和销售的高新技术企业海通证券股份有限公司831697.OC海优新材上海上海11.4726.53新材料产业相关服务业生产和销售高纯度特种化学品和生命科学研发用试剂产品西部证券股份有限公司830793.OC阿拉丁提供包括笔译、口译、新一代信息技

影视文化译制、翻译技

申万宏源证券有835737.OC传神语联湖北省13.29术产业术和解决方案等多种形式的人工智能语言服务工业铁路信号控制与智能调度产品研发、生产、销售及技术服务限公司高端装备制造产业国元证券股份有限公司834182.OC工大高科430621.OC固安信通安徽省河北省5.215.66轨道交通信号系统关键设备的研发、生产、销售和维护业务高端装备制造产业安信证券股份有限公司请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明14证券研究报告：策略研究/定期报告高端装备制造

工业自动化控制产品的

国泰君安证券股834933.OC正弦电气834893.OC西安凯立835124.OC泰坦科技广东省陕西省上海1.287.00产业研发、生产和销售主要从事贵金属催化剂的研发与生产、催化应用技术的研究开发、废旧贵金属催化剂的回收及再加工等业务份有限公司中信建投证券股份有限公司新材料产业生产科研领域使用的试

光大证券股份有22.87剂和耗材限公司致力于心力衰竭、消化系统平滑肌衰竭、神经系统衰竭等器官功能衰退/衰竭领域的重大疾病研究，并针对细胞信号和能量代谢中起关键作用的靶点开发具有全球自主知识产权的新机制、新用途的药物华金证券股份有限公司871392.OC泽生科技上海25.04生物产业分子诊断试剂及仪器设

海通证券股份有834839.OC之江生物831187.OC创尔生物430234.OC翼捷股份834278.OC高测股份832982.OC锦波生物上海广东省上海32.305.10生物产业生物产业备的研发、生产和销售活性胶原原料、医疗器械及生物护肤品的研发、生产及销售限公司中信证券股份有限公司新一代信息技

安全监测产品研发、生

光大证券股份有3.25术产业产、销售及服务高硬脆材料切割设备和切割耗材的研发、生产和销售限公司国信证券股份有限公司山东省山西省11.518.57新能源产业功能蛋白及终端产品的

华金证券股份有生物产业研发、生产和销售核能发电厂、火力发电厂和冶金、化工等工业企业及市政行业的水处限公司理系统设备研发、设计

中信证券股份有831353.OC力源环保浙江省湖南省5.217.60节能环保产业和集成业务，同时为电力企业提供智能电站设备的研发、设计和系统集成服务限公司医疗临床检验分析仪器及配套体外诊断试剂、

中信建投证券股831895.OC爱威科技生物产业医用耗材的研发、生产、销售和服务份有限公司请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明15证券研究报告：策略研究/定期报告专业研发生产物联网超声计量仪表，并提供基高端装备制造产业安信证券股份有限公司832651.OC天罡股份山东省8.39于计量数据的供热节能、智慧水务整体解决方案新能源汽车产

氢燃料电池发动机系统

国泰君安证券股834613.OC亿华通北京38.5941.80业研发及产业化份有限公司专注于智慧政务、智慧新一代信息技

医保医疗、智能用电等

民生证券股份有831688.OC山大地纬833474.OC利扬芯片山东省术产业领域的行业软件解决方案限公司集成电路测试方案开发、12英寸及

8英寸晶圆测试服务、芯片成品测试服务以及与集成电路测试相关的配套服务新一代信息技术产业东莞证券股份有限公司广东省16.45新一代信息技

OLED微型显示器研发、

国泰君安证券股术产业

设计、生产、销售

份有限公司新一代信息技

提供

PDF电子文档相关

国泰君安证券股833932.OC奥雷德云南省福建省9.75832422.OC福昕软件830931.OC仁会生物40.45术产业的软件产品及服务份有限公司专注于内分泌、心血管及肿瘤治疗领域内创新

国泰君安证券股上海66.1222.33生物产业生物药自主研发和产业化份有限公司专业从事精密激光焊接高端装备制造

机及激光焊接自动化成

中山证券有限责833684.OC联赢激光广东省产业套设备的研发、生产、销售任公司提供从项目咨询、项目开发、项目管理、工程金元证券股份有限公司831540.OC京源环保831450.OC金宏气体江苏省9.66节能环保产业

设计、工程建设、运营管理和投融资等一站式资源环境综合服务专业从事气体研发、生

招商证券股份有江苏省江西省37.3150.16新材料产业产、销售和服务限公司提供标准化水污染治理太平洋证券股份有限公司830777.OC金达莱节能环保产业

装备、水环境解决方案以及投资与运营服务将数字科技运用在影视拍摄制作全流程，并提

国信证券股份有839244.OC时光影视浙江省1.00供全媒体影视内容制作、设计与服务限公司请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明16证券研究报告：策略研究/定期报告中国国际金融股830978.OC先临三维832585.OC精英数智浙江省山西省24.204.263D数字化及3D打印技术份有限公司为煤炭等高危行业提供新一代信息技

以自主软件为主的安全

山西证券股份有术产业生产监测及管理整体解决方案限公司新一代信息技

设备联网的通信设备制

光大证券股份有430642.OC映翰通北京江苏省北京8.2622.6419.5415.8412.02术产业造限公司提供软件产品研发，软件外包开发及

IT系统集成服务新一代信息技术产业天风证券股份有限公司830866.OC凌志软件430581.OC八亿时空836084.OC江苏北人831647.OC联瑞新材新一代信息技

研发、生产、销售液晶

首创证券股份有术产业材料限公司提供工业机器人自动化、智能化的系统集成整体解决方案高端装备制造产业东吴证券股份有限公司江苏省江苏省硅微粉产品的研发、制

东莞证券股份有新材料产业造和销售限公司主营光引发剂的研发、生产、销售，兼有部分农药及其他精细化工产

太平洋证券股份430141.OC久日新材天津19.93新材料产业品，其中光引发剂产品占公司销售收入的

90%以上有限公司新一代信息技

以技术驱动提供实效广

天风证券股份有834990.OC新数网络833790.OC嘉元科技上海9.65术产业告推广服务限公司从事

7～12μm各类高性能电解铜箔的研究、制

中银国际证券股广东省25.82新材料产业造和销售，为锂电池产业服务份有限公司专注从事复合超硬材料、合成超硬材料的研发、生产、制造长江证券股份有限公司830925.OC鄂信钻石831628.OC西部超导湖北省陕西省1.12从事高端钛合金材料和低温超导材料的研发、生产和销售中信建投证券股份有限公司47.29新材料产业新一代信息技

专注于食品、药品流通

申万宏源证券有术产业

领域的信息化业务

限公司高端装备制造

医用制品装配自动化设

广发证券股份有839097.OC泽达易盛833990.OC迈得医疗天津6.865.77浙江省产业备的设计、开发、制造限公司数据来源：Wind，山西证券研究所请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明17证券研究报告：策略研究/定期报告4.科创板主题基金根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，个人投资者参与科创板股票交易的，需要符合金融资产不低于

50万元+24个月的交易经验，根据上交所公布的数据，目前场内符合条件的自然人投资者约为300万人。而根据中登数据显示，A股存量的自然人投资者为

1.4亿人，绝大多数普通投资者难以直接参与科创板。由此，公募基金成为普通投资者参与科创板的唯一方式。上周，无科创板基金申报。截至

2021

年

5

月

30

日，申报科创板基金的数量已经达到

156

家，其中股票型基金

19

家，混合型基金

137

家。表

4：科创板主题基金梳理（截至

2021

年

5

月

30

日）基金类基金管理人基金名称申报日期状态型富国广发富国上证科创板

50成份交易型开放式指数广发上证科创板

50成份交易型开放式指数国联安上证科创板

50成份交易型开放式指数南方上证科创板

50成份交易型开放式指数中银科创板两年定期开放混合型股票型股票型股票型股票型混合型混合型混合型2020-11-16一次书面反馈2020-11-16一次书面反馈2020-11-16一次书面反馈2020-11-16一次书面反馈2020-08-20一次书面反馈2020-08-05一次书面反馈2020-07-31一次书面反馈国联安南方中银长城长城科创板两年定期开放混合型金鹰科创板两年定期开放混合型华泰柏瑞上证科创板

50成份交易型开放式指数金鹰华泰柏瑞股票型2020-07-15已发行易方达华夏易方达上证科创板

50成份交易型开放式指数华夏上证科创板

50交易型开放式指数工银瑞信上证科创板

50成份交易型开放式指数股票型股票型2020-07-152020-07-15已发行已发行工银瑞信股票型2020-07-15已发行广发华夏嘉实广发科创板两年定期开放混合型华夏科创板三年定期开放混合型嘉实科创板两年定期开放混合型国泰科创板精选

2年封闭运作灵活配置混合型混合型混合型混合型2020-06-24一次书面反馈2020-06-23一次书面反馈2020-06-23一次书面反馈国泰混合型2020-05-25一次书面反馈鹏华易方达汇添富南方鹏华科创板

50股票型股票型混合型混合型混合型混合型混合型混合型混合型2020-05-252020-05-182020-05-152020-05-132020-05-132020-05-132020-05-13补正通知已发行已发行已发行已发行已发行已发行易方达科创板两年定期开放混合型汇添富科创板

2年定期开放混合型南方科创板

3年定期开放混合型富国科创板两年定期开放混合型万家科创板

2年定期开放混合型博时科创板三年定期开放混合型永赢科创驱动混合型富国万家博时永赢2019-10-22一次书面反馈请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明18证券研究报告：策略研究/定期报告方正富邦科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型方正富邦申万菱信混合型混合型2019-09-27接收材料申万菱信医药科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型2019-09-202019-09-18接收材料接收材料安信中国人保资产诺安安信科技创新主题混合型混合型混合型混合型股票型人保科创主题

2年封闭运作灵活配置混合型2019-09-12一次书面反馈2019-09-12一次书面反馈诺安科创驱动三年定期开放混合型民生加银科技创新股票型景顺长城科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型民生加银2019-09-11已发行景顺长城中信保诚混合型混合型2019-09-10一次书面反馈2019-08-27一次书面反馈中信保诚科创主题

2年封闭运作灵活配置混合型前海开源财通证券资产诺安前海开源科技创新混合型财通资管科技创新混合型混合型混合型混合型混合型混合型混合型2019-07-31一次书面反馈2019-07-09一次书面反馈2019-07-08一次书面反馈诺安科技创新混合型浙商浙商科技创新灵活配置混合型国融科技创新纪律化优选混合型2019-07-082019-07-08一次书面反馈2019-06-28已发行已发行国融博时博时科创板

3年封闭运作灵活配置混合型西部利得科创主题

3年封闭运作灵活配置混西部利得广发混合型混合型混合型混合型2019-06-27一次书面反馈2019-06-20一次书面反馈2019-06-20一次书面反馈合型广发创优科创主题

2年封闭运作灵活配置混合型浦银安盛科技创新优选

30个月封闭运作混合浦银安盛国寿安保型国寿安保科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型2019-06-14已发行浙商中银浙商科创优选灵活配置混合型混合型混合型混合型2019-06-12一次书面反馈2019-06-12一次书面反馈2019-06-11一次书面反馈中银创优科技创新混合型汇添富科创板活力成长灵活配置混合型华安智赋科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型汇添富华安混合型2019-06-10一次书面反馈2019-06-10一次书面反馈东海金鹰长盛财通东海科技创新混合型混合型股票型混合型股票型金鹰科创板

50股票型2019-06-06补正通知长盛科技创新前沿灵活配置混合型2019-06-04一次书面反馈2019-06-04一次书面反馈财通联惠科技创新股票型银河科创主题

30个月封闭运作灵活配置混合型银河混合型2019-05-31一次书面反馈华宝华宝华宝丰盛科技创新灵活配置混合型混合型混合型混合型混合型2019-05-27一次书面反馈2019-05-27一次书面反馈2019-05-24一次书面反馈2019-05-23一次书面反馈华宝丰融科技创新灵活配置混合型德邦科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型工银瑞信科创优选混合型德邦工银瑞信请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明19证券研究报告：策略研究/定期报告中科沃土科创板

3年封闭运作灵活配置混合型中科沃土混合型2019-05-21一次书面反馈德邦浙商德邦科技创新主题股票型股票型混合型混合型混合型混合型混合型混合型混合型混合型混合型混合型混合型2019-05-20一次书面反馈2019-05-20一次书面反馈2019-05-20一次书面反馈2019-05-16一次书面反馈2019-05-16一次书面反馈浙商科创主题

2年封闭运作灵活配置混合型南华科技创新灵活配置混合型南华华富华富科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型中信建投科技创新混合型中信建投浦银安盛中航浦银安盛科技创新灵活配置混合型中航科技创新主题灵活配置混合型信达澳银科技创新混合型2019-05-162019-05-14一次书面反馈2019-05-14已发行已发行信达澳银鑫元鑫元科技创新混合型2019-05-14一次书面反馈2019-05-05一次书面反馈2019-05-05一次书面反馈2019-04-30一次书面反馈先锋先锋远航科技创新灵活配置混合型先锋启航科技创新灵活配置混合型格林科技创新混合型先锋格林华安智汇科创主题

2年封闭运作灵活配置混合型华安混合型2019-04-30一次书面反馈国泰长城国泰科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型长城科技创新混合型混合型混合型2019-04-30一次书面反馈2019-04-29一次书面反馈国联安科创主题优选

3年封闭运作灵活配置混合型国联安湘财混合型股票型混合型2019-04-292019-04-29一次书面反馈2019-04-26已发行已发行湘财长源科创先锋股票型华泰证券（上海）

华泰紫金科创主题

3年封闭运作灵活配置混资产合型华泰柏瑞科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型华泰柏瑞混合型2019-04-26一次书面反馈泰康资产富安达泰康科技创新精选混合型富安达科技创新混合型混合型混合型2019-04-19一次书面反馈2019-04-16一次书面反馈中科沃土科创板

2年封闭运作灵活配置混合型中科沃土混合型2019-04-15一次书面反馈国联安平安国联安科创板灵活配置混合型平安科创板

2年封闭运作灵活配置混合型混合型混合型混合型混合型股票型混合型混合型混合型2019-04-11一次书面反馈2019-04-11已发行中信建投招商中信建投科创板精选混合型招商科兴科技创新灵活配置混合型格林科创板

50股票型2019-04-10一次书面反馈2019-04-09一次书面反馈格林2019-04-08补正通知汇添富国联安红土创新汇添富科创焦点混合型国联安科创板

3年封闭运作灵活配置混合型红土创新科技创新灵活配置混合型易方达科欣科创板

3年封闭运作灵活配置混合型2019-04-08一次书面反馈2019-04-08接收书面回复2019-04-08已发行易方达混合型混合型2019-04-04一次书面反馈2019-04-04一次书面反馈新疆前海联合新疆前海联合科技创新混合型请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明20证券研究报告：策略研究/定期报告泓德新沃汇安泓德科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-04-04一次书面反馈2019-04-04受理通知新沃科技创新股票型汇安科创成长混合型股票型混合型2019-04-03一次书面反馈农银汇理科创板

3年封闭运作灵活配置混合型农银汇理嘉实混合型混合型2019-03-28接收书面回复嘉实科创板机遇

3年封闭运作灵活配置混合型2019-03-28一次书面反馈兴银华宝嘉实兴银科技创新混合型混合型混合型混合型2019-03-26一次书面反馈2019-03-26一次书面反馈2019-03-22一次书面反馈华宝科技创新混合型嘉实科