上海2016年期货基础知识：价格发现的功能考试试

上海2016年期货基础知识：价格发现的功能考试试题一、单项选择题(共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。A.控制客户信用风险B.严格执行保证金和追加保证金制度C严格经营管理D.对客户的逆市交易行为进行劝止2、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是__。A.单位犯该罪的，对单位判处罚金B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役3、美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括—等。A.对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制B.要求会员实行健全而公正的财务活动C.要求准确的会计和交易报告D.要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷4、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C.期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露5、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于允许客户使用。A：当日B：下一交易日C：2个交易日之后D：3个交易日之后6、制定《期货从业人员管理办法》的目的是()。A.加强期货从业人员的资格管理B.规范期货从业人员的执业行为C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展7、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。A．1B．3C．5D．108、期货投资者保障基金按照__的原则筹集。A.强制性和适度性B.统一性与多层次性相结合C.效率与公平相结合D.取之于市场、用之于市场9、中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求。A：统一领导、加强协作、联合监管B：统一领导、分工负责、加强协作、联合监管C：各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行D：统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管10、设立期货公司，持有100%股权的股东，其净资产应当不低于人民币（）亿元。A．5B．6C．10D．1111、会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有__。A.决定对严重违规会员的处罚B.决定总经理提出的财务预算方案、决算报告C.决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.决定增加或者减少期货交易所注册资本12、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。A.交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利B.在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易C.交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大D.买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定13、交易对象为标准化合同的交易方式有__。A.现货交易B.商品期货交易C.金融期货交易D.远期交易14、商品期货主要包括__。A.外汇期货B.农产品期货C.能源期货D.金属期货15、我国季度GDP初步核算数据在季后天公布，初步核实数据在季后天左右公布A：15、30B：15、45C：10、30D：10、4516、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经批准取得期货投资咨询业务资格。A：国务院期货监督管理机构B：期货业协会C：国务院D：中国证监会17、如果股指期货价格与股票现货价格的价差大于持有成本，套利者就会。A：卖出股指期货合约，同时卖出现货股票8：买入股指期货合约，同时买入现货股票C：买入股指期货合约，同时借入现货股票卖出并在期货合约到期时交割以偿还所借入的股票D：卖出股指期货合约，同时买入现货股票并在期货合约到期时用于交割18、在美国期货市场中，关于期货佣金商（FCM）说法正确的有_。A.不可以独立开发客户B.可以向客户收取保证金C.保存账薄和交易记录D.必须维持最低净资本要求19、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓买进7月份大豆期货合约20手，成交价格为2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格为2230元/吨，当日结算价格为2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是__元。A．500；-1000；11075B．1000；-500；11075C．-500；-1000；11100D．1000；500；2215020、负责组织期货从业资格考试。A：国务院B：期货公司C：中国证监会D：中国期货业协会21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力22、某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%，下一交易日不是有效报价的是__元/吨。A．28780B．31160C．28790D．3117023、常用的检验回归系数是否为零的方法是在正态分布下的A：PP检验法B：t检验方法C：F检验方法D：DW检验法24、有权管理期货从业人员的单位有__。A.中国证监会派出机构B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会25、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构26、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）A：共同基金B：对冲基金C：商品投资基金D：套利基金27、最先开发的期货和期权全球交易系统，实现了投资者跨市场（）交易。A：半天12个小时B：18个小时C：22个小时D：全天24小时28、下列能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题的交易方式是__。A.平仓后购销现货B.远期交易C.期货转现货D.期货交易29、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会和期货公司D.中国证监会和中国期货业协会二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格2、期货公司首席风险官应当向报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A：公司总经理B：公司董事会C：中国证监会派出机构D：中国期货业协会3、新上市的品种和新上市的期货合约，其涨跌停板幅度一般为合约规定涨跌停板幅度的A：1.5或2倍B：2或2.5倍C：2或3倍D：1到3倍4、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A.单个股东的持股比例增加到5%以上B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C.持有5%以上股权的股东受让股权D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权5、建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。A.内部风险控制委员会B.风险控制小组C.专门的稽核监督岗位D.监事会或监事6、期货投机入市时机主要看。A：可以通过基本分析法，仔细研究市场是处于牛市还是熊市B：权衡风险和获利前景C：确定入市的具体时间D：确定期货合约价格7、任何单位或者个人不得有如下__行为。A.编造、传播有关期货交易的虚假信息B.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格C.违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易D.买卖期货8、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是__。A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由客户承担9、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院10、期货公司董事长离任后到其他期货公司担任职务应当重新申请任职资格。A：董事长B：监事会主席C：高级管理人员D：独立董事11、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定12、不定期报告包括A：专题报告B：调研报告C：分析报告D：投资方案13、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度14、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入15、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是__。A.芝加哥商业交易所B.纽约商业交易所C.伦敦国际石油交易所D.纽约期货交易所16、某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有（）。A.甲公司实收资本、净资产超过5000万元，近两年一年盈利一年亏损B.乙公司实收资本8000万元，净资产3000万元C.丙公司净资产6000万元，对外长期股权投资7000万元D.丁公司净资产4000万元，或有负债1500万元17、对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会18、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A.限制入金B.限制出金C.限制开仓D.提高保证金标准19、芝加哥期货交易所成立的初衷有。A.通过远期合约的签订保护供需双方的利益，稳定产销关系，避免价格的季节性变动B.对于谷物交货进行品质划一的规定，定位几个品质，使品种规格标准化，以避免交易过程中不必要的纠纷C.为谷物交易提供一个集中交易的场所D.为现货市场的价格制定提供参考20、学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信息可以划分为A：市场信息B：公共信息C：全部信息D：干扰信息21、一般的储备仓库要申请指定交割仓库必须具备的条件包括__。A.承认交易所的交易规则、交割细则等B.仓库主要管理人员必须有3年以上的仓储管理经验以及有一支训练有素的专业管理队伍C.有严格、完善的商品出入库制度、库存商品管理制度等D.堆场、库房有一定规模，有储存交易所上市商品的条件22、关于期权交易，下列说法错误的有__。A.期权卖方想获得权利必须向买方支付一定数量的权利金B.期权买方取得的权利是未来的C.期权买方可以买进标的物，但不可以卖出标的物D.买方仅承担有限风险，却拥有巨大的获利潜力23、当价格下跌很多，仅引起需求的少量增加时，则称之为需求弹性。A：富有B：缺乏C：单位D：以上均不正确24、期货交易所对期货的的保存期限应当不少于20年。A：交易B：结算C：交割资料D：开户资料25、下面蝶式套利的做法正确的是__。A.买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和B.先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和C.卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和D.先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和26、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳