民用建筑中合同能源管理应用及分析

辽宁石油化工大学继续教育学院论文(E1，E2，H，T)（7）式中：E（x）——变频改造设备的折算值，万元；E1——直接的节约电量价值，万元；E2——联动设备的节能电量价值，万元；T——直接的减排量的环保费用，万元。4.4民用建筑中合同能源管理项目风险分析合同能源管理在西方发达国家是一种成熟的经营模式。我国自1996年引进之后，发展并不像西方国家那样迅速，取得了一些成果，但也存在许多问题。从我国目前已实施的节能项目看，采用合同能源管理方式的节能项目主要面临政策、市场、融资、运营以及效益等多方面风险。4.4.1合同能源管理项目风险的特征合同能源管理项目风险既有与普通工程项目相似之处，也有它自身的特点。一方面，它被引入中国的时间较短，缺乏可靠、充分案例和数据积累；另一方面，由于国情和体制不同，西方成功的经验在中国的应用具有很大的局限性。种种原因，导致了中国的合同能源管理项目的风险具有阶段性、复杂性和可变性。1．风险阶段性合同能源管理项目的风险随着项目发展的时间顺序，呈现出明显的阶段性。一方面，在合同能源管理项目的不同阶段项目风险的大小呈现出明显的阶段性；另一方面，合同能源管理项目的不同阶段所面临的主要风险的种类也随着时间的推移而发生变化。有的风险存在于项目的各个阶段，而有的风险只存在于项目的某一些阶段。2．风险复杂性以合同能源管理投资方式建设的项目，由于其周期都比较长，项目的政治经济环境变化大，结构复杂，涉及到众多的参与方，使得合同能源管理项目的风险因素极为复杂。虽然合同能源管理项目的组织结构随项目的类型、具体的项目特征情况等诸多因素的差别而有所不同，但一个基本的合同能源管理融资项目至少涉及到节能服务公司、企业、担保单位、银行或财团、施工单位等参与方。3．风险可变性由于合同能源管理项目总是处于动态变化中，项目的不同阶段会有各自不同的影响作用，随着项目的进展，有些风险自动消失，有些风险又会产生；由于对项目风险规律性的认识的加深和抗御风险能力的增强，使人们能在一定程度上降低风险所带来的损失的范围和程度，减少风险的不确定性，降低风险存在与发生的可能性，从而使某些风险不再存在，或者即使存在，也是被人们所控制。随着新技术、新工艺、新方法的广泛运用和现代科学技术的迅速发展，给人们带来了新的风险和新的损失机会，即新的风险事件和风险因素也会增加。4.4.2合同能源管理项目风险的识别与分类风险识别是风险管理的首要内容,合同能源管理项目风险包括外部环境风险、节能技术风险、市场风险、组织管理风险、客户风险5个方面。1．外部环境风险。宏观政治、经济、自然环境的变化可能会引起相应的外部环境风险。比如国家政局的稳定、政策的导向、经济周期的变化、汇率、自然灾害等都会对项目造成一定风险。2．节能技术风险。节能技术风险是由于节能技术可行性、先进性、可靠性而带来的风险。市场风险。3．市场风险主要源于项目的市场潜力和持续力。即潜在用户响应节能措施的范围以及用户接受节能措施的持续性,与可替代产品、方案的竞争[19]。4．组织管理风险。是在项目实施过程中由于管理者的组织管理而带来的风险。5．客户风险。是指客户企业在EMC实施项目时是否给与配合,是否会有违约行为,是否存在给EMC造成损失的可能性[20]。EMC项目从项目开始就存在着各种各样的风险，其成败不能单纯的归因于某类风险是否得到了有效的控制，但各种风险在EMC项目进行过程中的权重是不一样的，本文作者认为，在EMC项目过程中，节能服务公司最主要的风险是客户风险，在合同能源管理发展尚处于初级阶段之时，节能服务公司在巨大的节能市场下，市场风险相对较小，节能测算的准确度、节能绩效评价方法的选择等收益取得风险对节能服务公司有至关重要的影响，一个EMC项目的失败甚至会导致发展中的节能服务公司的破产。其次，节能技术风险及合同风险也对EMC项目有重要影响。节能技术是EMC项目的技术关键，对节能绩效的评价有直接影响，进而影响EMC项目的成功；合同风险是EMC项目组织框架的决定因素，任何合同关系的破裂都会导致EMC项目组织框架的变动，进而带来风险。4.4.3合同能源管理项目风险防范措施为了有效的规避和控制EMC项目各种风险，节能服务公司需要正确的辨识风险并通过各种合同、协议对风险进行合理分配，在此基础上还需要节能服务公司自身提升风险管理的水平。EMC项目风险控制措施主要有：1．建立合理的节能潜力评价方法。节能服务公司通过对节能项目进行节能潜力评价确定是否与节能客户合作，只有建立合理的节能潜力的评价方法才能获得准确的项目前期分析，并且最终确定节能服务公司的节能绩效指标、节能改造方案及节能收益。2．节能方案评选。尽管合同能源管理在我国的发展尚处于初级阶段，但却非常有必要进行在绿色建筑开发的前期进行节能方案的评选，从而选择技术可行、经济合理的节能方案。合同能源管理在解决绿色建筑成本障碍的同时，其本身也需要进行优化设计已达到成本控制的目的，但目前国内关于节能方案评选方面的理论和实践都比较欠缺。3．建立EMC项目风险评价指标体系。我国现有的EMC项目风险评价体系还停留在理论研究方面，由于大部分节能服务公司成立时间短、参与项目少、企业整体管理水平落后、风险评价指标体系数据采集复杂、需要专家进行风险指标量化等问题使得EMC项目风险评价指标体系还不能被广泛的应用于实践中，但建立EMC项目风险评价指标体系能有效的识别和控制EMC项目风险，为EMC项目及绿色建筑的成功提供保证。4．提高节能服务公司自身实力和管理水平。在中国节能服务行业协会关于我国节能服务公司的调查报告中显示，我国的节能服务公司大多数属于中小型企业，资金及技术实力都不是很强，在这种情况下，节能服务公司需要取得发展必须提高自身的管理水平，在项目中区的节能客户的任何、建立企业信誉以增强实力，毕竟一个实力强大、管理水平先进的节能服务公司对风险控制的能力要强得多。5．通过合同、协议等形式控制EMC项目风险。节能服务公司在节能项目运作过程中通过各种合同与客户建立关系，包括与节能客户签订的能源管理合同、与节能设备供应商建立的购销合同、与担保公司建立的担保协议、与商业银行签订的贷款合同等等，各方的权利、义务及对风险的分担也通过合同、协议加以规定，而这些具有法律效力的合同、协议也是各方控制和规避风险的约束方式。但目前节能服务公司的合同管理不仅存在着国家政策方面不完善的情况，而且节能服务公司本身缺乏合同管理的经验，节能服务公司需要不断完善合同文本的制定，通过各种具体条款对风险加以规避。6．借助第三方评价机构。EMC项目成功与否取决于最终的节能目标实现的情况，在EMC项目运作过程中需要对EMC项目的节能效果进行测量和评价，这项工作一般有节能客户和节能服务公司共同完成或者借助第三方评价机构，第三方评价机构在专业性方面都优于节能服务公司和节能客户，可以有效地避免因为节能效果测量错误造成的风险。4.5民用建筑中合同能源管理应用存在的问题分析4.5.1民用建筑中合同能源管理应用存在的问题EMC要在我国进一步发展，还需要解决以下问题[21]：1．信息问题。EMC在中国还是全新的概念，在国内还不是广为人知。EMC在中国的发展空间广阔，但EMC概念的宣传工作还必须加大力度，特别是在帮助有兴趣的企事业了解能源管理的基本概念、借鉴已得到的经验等方面还有许多工作要坐。2．融资问题。EMC示范公司的经验表明，为节能项目直接融资的EMC在中国市场仍然最具吸引力，但对EMC启动资本金的需要量非常大。由于EMC的业务性质尚未被人们认识，潜在的EMC在初创时要从资本市场中筹措资金十分困难。3．信用问题。EMC在中国尚未建立商业信誉，难以获得商业贷款。主要原因是潜在的EMC公司没有良好的经营业绩，能源合同管理在中国没有得到广泛传播。4．担保问题。在中国目前没有建立起完善的贷款抵押或担保机制，中国商业银行不可能给新EMC公司或其客户提供贷款，而这一点也是贷方即节能企业最迫切的要求。5．市场环境问题。目前最为突出的有：企业节能意识不强；EMC公司节能技术力量不够，缺乏客户信任；节能经济效益缺乏权威的评估方式；市场诚信不足，项目风险较大，缺乏相应的法律保障；缺乏专业人才等。4.5.2民用建筑中合同能源管理应用存在的障碍因素1．相对“低廉”的电力价格电力行业和能源部门多年的垄断经营造成了能源定价机制的不合理性。相对其他能源(如天然气，燃油)的价格，我国电力价格是“偏低”的。国外EMC的发展经验告诉我们，要让客户接受EMC的理念，就必须充分意识到能源管理的重要性，如果能源价格较低并相对稳定，或者能源消耗只占运行费用中的很小一部分，这种意识就不会很强。2．相关制度的约束政府机关和行政事业单位本应在建筑节能工作中起带头作用，但现行的规章制度，如2003年颁布的国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》[22]中，明确规定了政府楼宇及设备的所有权属于国家，“重大资产处置，需由国有资产监督管理机构批准，依照有关规定执行”，这就对EMC开展能效改造工程形成了障碍。再加上行政官员对EMC不熟悉，担心会破坏原有设备，对日常的运作造成干扰，所以他们更愿意维持现状。我国商业楼宇的设备所有权和管理权是分开的，所有权归业主，而管理运行由物业部门负责。业主对进行节能改造兴趣不大，另外担心破坏原有设备；而物业熟悉楼宇的能耗使用情况，可从节能改造中获益，但却没有自主改造权限。对于那些有承包权的物业，虽然有改造权限，但收益期却要在3-5年之后，比他们与业主的合同期还长，因此不愿意进行改造。在政策支持方面，存在以下不足：(1)税费偏高。目前国家对推广合同能源管理尚没有专门的支持政策，税务部门对节能服务公司开展节能服务业务也没有优惠扶持政策，导致节能服务公司自我积累能力和业务拓展能力受到严重影响，制约了节能产业化发展进程。(2)缺乏法律的保障，无法为合同能源管理的开展提供有效的激励和管理。我国在1998年曾颁布“节能法”，强调了国家各部委和各级政府在节能工作中的监督管理职能，但对节能市场的推进形成和规范化，却缺乏明确的表述，相关条款的可操作性不强。(3)缺乏专项金融资金以及财政支出的支持。由于合同能源管理的业务性质尚未被人们所认识，潜在的合同能源管理在初创时要从资本市场中筹措资金是十分困难的。在国外，合同能源管理的资金来源有很大一部分是来源于政府贴息的节能专项贷款，电力需求侧管理专项基金等，而在我国，无论是银行商业贷款还是政府财政补贴，仍未能对我国合同能源管理的发展起到其应有的作用。3．缺少工程融资成长的环境能效工程如果和电厂扩张投资一起竞争资金贷款的话，银行方面优先考虑的肯定是电厂。银行认为，能效工程比供方合同更有风险，因为前者通常是非资产性投资(设备的抵押或质押价值太低)，这对于刚起步的小EMC公司来说更是如此。国内的金融机构和私人投资者在资助能效工程方面没有什么经验，特别是通过EMC来进行，因此往往不愿意参与投资。许多能效工程，特别是住宅节能工程，由于投资额太小，不能吸引投资者的注意。由于EMC业务利润回报的延迟性，国外的投资者在拓展海外市场的时候往往比较犹豫。同时，影响投资决策的因素还有市场、政策、制度和文化等方面。这些瓶颈因素主要体现在以下几个方面:(1)项目开发周期长，近期获利能力差，融资困难。合同能源管理项目开发周期较长，一般要在三年以上，近期获利能力较差，所以也就要求企业有大量的资金用于周转。目前，对于大多数中国节能服务公司来说，除了接受世界银行的专项资金支持外，很多还只是依靠自身的资金。如果不从根本上寻求稳定的资金来源，拓宽资金来源渠道，我国的节能服务公司将面临能否继续生存的风险，合同能源管理机制也将难以继续顺利推行。(2)缺乏信用评价机制，银行授信额度低。正是由于目前我国大部分的节能服务公司规模较小，经济实力不强，商业银行对这些公司的信用度水平存在质疑，因此，银行的授信额度很低。4．EMC自身的原因缺乏权威的节能效果评测手段。有些工程如照明的能效改造，节能效果的评测比较简单，只要用一个公式来表示就可以了；而楼宇的制冷供热系统改造，会受天气和人员操作等不确定因素干扰，节能效果的评测要借助复杂的计算模拟，或用昂贵的仪器在现场进行测试。这对那些起步较晚、规模较小的EMC来说是无法实现的。(1)节能效果的衡量存在一定困难。评价项目实施后的节能收益成为制约合同能源管理发展的瓶颈。进行节能改造后，如何去评价节能是不是达到国家规定的要求，是不是确实给企业带来经济效益，这需要一套具有权威性的评价体系。因为缺乏节能经济效益评估体系[23]，所以在一定程度上存在节能效果上的技术问题及扯皮现象。(2)我国的节能公司在成立之初就存在专业化不强的缺陷。节能公司给企业提供的往往不是自己研发的专利技术，而是社会上集散的技术。一些节能公司节能技术不成熟或是对节能技术缺乏了解，使得客户企业对节能项目是不是能达到预期效果以及会不会影响企业正常运作产生担心。事实上，节能服务公司提供的这些节能效果的数据，在很大程度上，都是基于理论测算得到的，但在具体的工况上实施和运行的时候，节能效果未必显著。相反，有的企业在专家化程度不高的节能服务公司的宣传下购买节能产品和实施节能项目后，如果没有收到预期的效果，就会在整个行业甚至在社会上对合同能源管理机制的发展造成诸多负面影响。这也是目前我国在推广合同能源管理机制的过程中普遍存在和亟待解决的一个问题。

第五章完善我国民用建筑中合同能源管理的建议EMC是实施合同能源管理的载体，合同能源管理这种先进节能模式的应用推广还主要在于对EMC的相关政策的完善及EMC自身的发展。为EMC在民用建筑节能领域实施合同能源管理营造好的市场环境，最终促进节能服务产业的发展。根据国内EMC的发展现状并借鉴国际成功的经验，运用PEST分析法（其中P是指政治法律因素、E是指经济因素、S是指社会文化因素、T是指技术因素）从以下几个方面提出几点建议。5.1政治法律因素规范能源服务市场。为了保护顾客，提升能源服务公司的公众形象，避免不规范的能源服务公司混乱市场，必须建立市场准入机制，严格审查能源服务公司的资质。在欧洲，欧盟各国正在努力为能源服务公司的资质建立一个征信系统，以避免有些公司为了牟取暴利进入节能服务行业，对整个行业的信誉和能力造成负面影响。对于申请加入节能服务行业的公司要从技术水平、融资能力、规模大小等方面进行严格的资质审查，提高节能服务行业的门槛；对于运作中的节能服务公司要建立起信用档案，对这些公司已承担节能项目的实施水平与效果、盈利能力和还贷能力等进行实时的跟踪调查，对于节能项目实施效果不佳、技术水平落后、盈利能力差、按期还款水平低的企业进行通报整改，多次整改仍没有改善的，吊销其营运资格。5.1.1法律完善有法可依是基于市场化要求的EPC发展的基础。法律完善包括两个方面[24]：(1)对EMC设立的门槛和严格管理方面进行立法，规范EMC的成立和项目运作，要让EMC对名声和业绩看得比生命还重要。(2)能源服务公司作为投资和服务的一方，如何通过法律手段保证投入的资金能够有效地回收，这就需要通过立法来定义EMC的权利义务或者保障节能服务合同的条款，并赋予EMC节能投资得以回收的权利。(3)建立相关法律、法规明确对EMC项目和节能产业的激励。例如，可以通过出台更多强制性的环保标准，让民用建筑业主有更大的节能压力和动力，以保障EMC产业的发展。5.1.2政策完善政策完善是EPC在中国发展的强有力保障。政府配套政策主要涉及以下两方面：(1)财政补贴政策按照政府介入市场的角度不同，财政补贴可分为供给方补贴和需求方补贴[25]。供给方补贴即政府对产品的生产环节进行干预，对供给方提供资金补贴以刺激产品生产，扩大生产规模和增加产出数量；需求方补贴即政府对产品的消费环节进行干预，对需求方提供资金补贴以刺激产品消费，提高购买能力和增加需求欲望。应根据不同的市场主体设计与实施差异化的财政补贴政策。应用到民用建筑中，供给方补贴可以理解为对能源服务公司的补贴，增强能源服务公司的资金实力，缓解能源服务公司在融资方面的困境，提高能源服务公司实施民用建筑节能改造的能力。需求方补贴可以理解为对民用建筑业主的补贴，刺激民用共建筑业主自觉进行节能改造，降低民用建筑物能耗。首先对能源服务公司的补贴包括以下几种，即援助性补贴和奖励性补贴。援助性补贴是指在EMC项目实施前，政府可以通过评估给予一定数额的资金补助，建议通常情况下达到项目改造投资的15%~30%。这样做一方面显示了政府对节能改造项目的鼓励和对能源服务公司的大力支持，在社会上形成一种鼓励节能的氛围，带动更多的实体参与EMC项目。另一方面能有效的缓解目前我国节能服务公司资金缺乏的困境，在一定程度上解决EMC项目的融资问题。奖励性补贴主要针对实施后取得成功的EMC项目给予的奖励。EMC项目的成功主要表现在：达到了合同中规定的节能量，为民用建筑业主和能源服务公司创造了巨大的经济效益，在社会中起到了示范带头作用。奖励性补贴的数额可以按EMC项目的节能量的一定百分比来确定。这两种补贴方式都是针对能源服务公司的，因为能源服务公司作为民用建筑节能改造的主力军，只有在政府的大力扶持下才能不断发展壮大。其次对民用建筑业主的补贴建议采取这种方式。民用建筑主要包括政府办公建筑、酒店、商场及写字楼。其中政府办公建筑的所有者是政府部门，是非营利的建筑物；而酒店、商场、写字楼的所有者是私人业主，以营利为目标。对这两类建筑可以采取不同的财政补贴政策。政府办公建筑可由政府财政承担一定数额的节能改造资金，采取强制执行的措施，限期完成节能改造。针对营利性的民用建筑，政府可以采取鼓励性政策，免费为这些建筑进行能耗审计，分析节能潜力，同时承诺当建筑物能耗水平降低到一定程度时给予一定数额的现金补贴。不论是对能源服务公司进行补贴还是对民用建筑业主进行补贴，其目的都是希望通过这种方式为民用建筑节能改造创造一个优越的外部环境，降低民用建筑能耗水平，达到节能减排的目的。(2)税收优惠政策税收优惠政策的核心是税收支出，即利用税收制度的各项优惠规定，实现税款的减除或豁免。按照所发挥的作用，可以分为照顾性税收支出和刺激性税收支出两种[25]。照顾性税收支出指针对纳税人由于客观原因在生产经营中发生临时困难而无力纳税所采取的照顾性措施，例如，国家税法中规定，当纳税人发生年度亏损时，可以用下一年度的税前所得弥补亏损，并且允许在5年内逐年延续；刺激性税收支出指针对某项鼓励实施的行为而采取的税收措施以激励行为主体执行和提高执行效果，主要目的在于正确引导产业结构、产品结构、市场供求，促进开发新产品和新技术，实现优化资源配置和提高效率等，它是税收支出的主要内容，同时也是税收发挥调节经济杠杆作用的主要体现[26]。税收优惠政策可采取的形式一般有税收豁免、税收扣除、优惠税率、延期纳税和退税等。政府可以对节能服务公司、生产和制造节能节电设备及产品的企业实施一定的优惠政策，比如给予一定的企业所得税间接优惠政策，帮助企业降低节能产品的生产成本，从而在更大的范围内推广这些节能产品及服务。5.2经济因素经济因素的完善主要体现在融资渠道的完善。融资渠道的完善是EPC在中国发展的外部推进器。在中国，另一大限制合同能源管理发展的因素就是融资障碍。一个合同能源管理改造项目往往需要大量的前期投入．而目前经营合同能源管理的节能服务公司都是拥有一些技术的中小企业，本身并不具备足够的流动资金。同时也不能向银行提供足够的信用担保或者抵押。因此很难向银行申请到大额贷款。在缺少足够的资金投入到改造项目的情况下。一般的合同能源公司很难介入到大型的改造项目中。这直接限制和影响了合同能源管理机制在国内的发展。在传统的商业银行贷款模式以外，为支持EPC在中国的发展，可以从以下几方面拓展融资渠道：5.2.1加大对国际援助资金的引入程度在原有的世界银行、全球环保基金的基础上，加大对国际金融公司、亚洲开发银行及欧美发达国家援助资金的引入。当前，节能服务企业如果能够得到世界银行专项资金的资助，则其可以无偿使用这笔专项资金。对于能够申请得到资金资助的企业来说，这无疑是最好的方式，但毕竟这笔专项资金是有限的，很多节能企业是不能获得其资助的。为此，政府可以考虑将这笔专项资金集中起来，如果企业要申请资助，政府可以考虑将专项资金作为担保金，帮助企业从银行获得贷款，对于节能效益好的项目，政府可以从专项资金中提取一定的资金作为贴息资金补助这些节能服务企业。有政府作为担保主体，银行的放贷额度就会大幅提高，更多的节能企业将会受益，更多的节能项目也将得到顺利实施。5.2.2设置节能专项担保基金设置节能专项担保基金，为EMC从银行获得贷款提供担保银行在参与合同能源管理项目融资时，在重点考虑项目的技术风险和实施风险的同时，更会注意融资的担保机制。依托一种长期、有效、稳定的担保机制，才能使银行信贷顺利、安全的进入节能服务市场，从而有效解决合同能源管理在民用建筑节能改造中融资难的问题。目前我国正在实施的“WB/GEF中国节能促进项目”项目二期，就是协助新兴EMC和潜在EMC克服融资障碍，利用GEF赠款，实施EMC贷款担保计划，提高新EMC和潜在EMC获得银行贷款的能力。在中国节能促进项目二期担保计划取得成功的同时，我们也发现，面对中国目前巨大的节能服务市场，这些是远远不够的。我国应设立专业化的节能项目担保基金和相应的运作机构，建立并完善以担保基金启动银行贷款的节能融资中介机制。这种模式类似于世行、全球环境基金的运作模式，最大的区别是资金提供主体的差异，这里的节能专项担保基金主要由财政支出负责[27]。首先财政支出突出了政府对节能事业的重视，从而鼓励更多的主体参与节能服务，引导节能市场发展。另外，财政支出的金额大，作为担保基金能在更广泛的范围内为EMC融资提供保证。节能项目担保基金分国家和地方两级，国家节能项目担保基金由国家财政出资，并由相关部门负责管理。地方节能项目担保基金由地方财政出资，并由相关部门负责管理。这两级节能项目担保基金职责不同，国家一级主要负责大型EMC节能项目的担保，同时作为地方一级节能担保基金的强大后盾；地方节能担保基金主要负责支持本地区的EMC项目，培育地方节能服务市场。政府到底提供多大数额的节能专项担保基金才能保证资金的合理有效利用呢？影响这个基数的因素是多方面的，例如市场上节能服务公司的发展速度、节能潜力的大小、其他的融资机制运作情况等等。为了实现资金的有效利用，需要聘请专门的能源专家对中国的节能市场做出估计；在综合考虑多方面因素的基础上，量化这个基数，最好将这个基数设置在一个浮动的范围内。这一市场机制的建立可以有效的解决我国目前民用建筑节能改造中的融资难题，大大降低节能项目的资金成本及交易成本，保证节能改造项目的成功运作。5.3社会文化因素我国计划经济时期的节能理念和机制主要是依靠国家投资，不注重经济效益，依靠国家政策，企业和单位缺乏主动节能的意识和动力。国家经贸委为促进节能事业的发展，与世界银行和全球环境基金组织合作，正在实施“国家经贸委/世界银行/全球环境基金中国节能促进项目”，该项目旨在中国示范并进而推广一种基于市场的节能新机制“合同能源管理”。虽然从1997年合同能源管理就引入进中国，但面对中国庞大的节能市场需求，这种模式的节奏还是稍显缓慢。事实上，对于更多的节能用户来说，合同能源管理模式和节能服务公司几乎就是个新生事物，节能改造尽管可以带来巨大的收益，但很多的用户根本就没有意识到这一点，更谈不上积极行动，节能服务公司处境被动。据中国节能协会的统计资料显示，目前全国的节能服务公司的数量已经超过了100多家。然而，面对国内庞大的节能市场需要和合同能源管理在国外实施的成功经验，节能服务公司却远没有像预期那样的快速发展，相反，这些节能服务公司目前的处境相当被动，极大的阻碍了我国合同能源管理机制的发展。5.3.1加大宣传力度合同能源管理毕竟是一种新机制，社会对合同能源管理的认知度不高，政府应在项目推广上予以支持。国家发改委资源节约和环境保护司副司长何炳光发表评论强调：“今后要加大对节能服务理念和合同能源管理机制的宣传力度，‘十一五’期间节能服务市场空间巨大，关键要看我们节能服务产业的发展能不能与之相适应”。5.3.2政府应起到表率作用节约能源必须从政府机构做起，政府机关应该起到率先垂范的表率作用。应在大型民用建筑中建立能耗统计和报告制度、制定和实施大型民用建筑能耗使用定额标准和用能支出标准，组织对重点用能单位能源利用状况的监督检查和主要耗能设备检测，促进大型民用建筑的节能改造。坚决克服建筑节能的形式化。目前，政府节能的经济意义在于能有效减少能源消耗，提高资源利用率，节约财政支出，降低行政运行成本。更深层次的社会意义和示范效应则是在建设节约型社会中发挥表率作用，从而有效推进社会节能意识的提高和节能产业的形成。5.3.3建立行业协会行业协会是对一个国家、地区乃至世界经济起着重要作用的权威性的社会中介机构。尤其是在市场经济体制非常完善的国家，行业协会在管理成员企业上的作用甚至超过了政府。中国节能服务还未真正形成一个产业，协会的作用因此还未体现出来。EMC自发组织成立协会组织有利于帮助国家在产业政策和法律法规的制定方面出谋划策，代表全体会员的利益，在行政上不受政府约束。协会与会员之间不是领导与被领导的关系，协会是企业利益的维护者和服务员。在国外，政府一般是不与企业发生直接接触的，即使企业要反映什么情况和提出什么建议，都是通过行业协会来实现的。因为单位或业主同政府交涉非常困难，政府即使接受企业的请求，往往合适先征询协会的意见。会员企业向协会反映共性问题，由协会出面同政府谈判，成功的可能性较大。协会组织在加强行业自律，避免恶性竞争，开展交流活动方面都会发挥巨大作用。从而有助于EMC的发展和整个节能服务产业的健康发展。5.4技术因素技术因素包括与组织所在市场有关的新技术、新工艺、新材料的出现以及其应用前景。技术革新能够为合同能源管理降低成本，提升效益。5.4.1建立节能效果评价体系，完善效益分配机制节能效果的度量和节能效益的分配问题是企业在选择是否由节能服务公司来承担企业节能项目考虑最慎重的问题，节能服务公司产生坏账的一个直接原因也就是在节能量和节能效益的分配上与企业存在分歧，企业常常以节能未达到预期标准为由拒绝付费。虽然已有许多度量和操作方法，但从现实来看，影响节能效果度量的因素很多，如气候变化、产品产量、工况、生产模式或操作模式变更等，这些变量都会使预测的改善效果与实际状况相去甚远。如果单纯用仪器或监控系统记录耗能变化，很多状态的改变并无法忠实反映和记录。此外，节能项目所产生节约能源的成效的大小，往往取决于企业在节能服务公司实施节能项目的过程中能否持续的配合。所以说，节能效果的度量和节能效益的分配所需考虑的因素很多。合同能源管理机制的深入推广迫切需要建立一套能够正确度量节能效果和合理的效益分配体系。这套体系要能综合考虑影响节能效果大小的各种因素，比如节能服务公司和企业自身的特征、节能项目的特点、工况的运行情况、外界自然条件等。5.4.2EMC应采取的措施(1)拥有专门的成熟的节能技术最好拥有节能专利技术，同时EMC人员应具有相应的技术能力。按照目前的情况来看，客户之所以愿意和EMC合作，主要看中的还是EMC的技术和资金。如果技术能力有限，则可以先从简单容易的工程开始做起，例如更换高效的照明设备、更换高效能的能耗设备等。(2)为客户提供培训服务培训对象为物业部门和能源部门的技术人员，目的是使这些人士熟悉EMC提供的服务，了解评测节能效果的方法，成为EMC在这些公司开展业务的有力协助者。同时，EMC还应制定一些相关的指南和手册，多举办一些展览和研讨会，创造与客户接触的机会，拓展自己的业务。(3)建立标准化的能效合约标准化的能效合约在小规模的工程中非常有用，在实际工程的操作中完善合约模式。能效合约可以帮助客户和金融投资机构更好地理解EMC的业务。可以先从统一合同细节条款开始做起，例如节能量保证措施，节能设备的购买条款和所有权的归属。(4)对节能量的测量和校验过程进行标准化可借鉴由NAESCO及其他国际机构起草的《国际能效测量和校验草案》，这一草案在国际上得到了广泛的应用，专门用于评估和验收能效工程。(5)为客户提供全面的解决方案例如：改善室内环境，提高室内空气品质更换老化的设备，提高设备的可靠性。这比单单提供能效服务更能满足客户的要求[28]。

第六章结论及展望民用建筑的节能改造是我国建筑节能工作的重要组成，一直以来都是各级政府工作的主要内容。本文通过对我国民用建筑节能改造的现状分析，对合同能源管理模式应用于其节能改造的探讨，得出以下研究结论：①我国既有民用建筑能耗效率普遍较低，要提高民用建筑能源利用效率，达到国家有关的节能标准，必须对其民用建筑进行节能改造。②从经济学的角度来诠释了我国民用建筑节能改造的经济学特性。其主要体现在节能改造的外部性、市场失灵及具有一定的民用物品属性。通过这些理论性的分析，为我国民用建筑节能改造的困惑找到了理论依据，再深入的分析研究得出其解决方法。③通过前面部分的研究，得出了将合同能源管理应用于我国民用建筑节能改造领域的必要性和可行性。着重对其节能共享的合同方式分析了其基本的运作流程，并对其在我国现阶段的国情下的融资方式进行了构建，如：担保机构担保贷款模式、担保基金贷款模式、产业发展基金模式、融资租赁模式等。④为了确保合同能源管理模式的顺利实施，文章对其可能的风险因素进行了识别，并提出了防范措施。论文虽然在合同能源管理应用于民用建筑节能改造领域的运作流程、融资模式等进行了建设性的构建，但还要结合实际的操作情况需要不断完善。在风险防范方面，还应加强对实施合同能源管理的改造项目进行跟踪，不断总结提升。在市场环境营造方面，政府也应灵活性地来解决其可能遇到的政策障碍。基于合同能源管理模式下的节能服务产业的发展还需要政府加强节能执法力度，加强节能知识意识的宣传，使建筑节能不仅是一项公益事业，更是新的经济增长点。

参考文献[1]朱燕萍，吴昊。生态建筑的项目经济评价研究[J].建筑施工，2006，28（3）：203~204[2]曾培炎.大力发展绿色节能建筑推动建筑业可持续发展[N].第三届国际智能、绿色建筑与建筑节能大会 暨新技术与产品博览会的贺信，2007.[3]清华大学建筑节能研究中心.中国建筑节能年度发展报告2008[M].北京：中国建筑工业出版社，2007：3-196[4]吴刚.美国合同能源管理（EPC）市场发展现状[J].大众用电.2006，6：15~17[5]王康，程丹明，胡洁等.国外“合同能源管理”的发展概况[J].上海节能，2009，08：9~10[6]九三学社：合同能源管理方式值得推广.中国节能信息网,2009-6-24[7]李菁,马彦琳,梁晓群.既有建筑节能改造的融资障碍及对策研究[J].建筑济,2007(12).[8]吴玉萍、胡涛、王新等.亟须完善的我国建筑节能政策[J].环境经济，2006,12[9]中国趋势：看好EPC发展机遇,为迈进新商业模式作好准备.财华社,2010-2-3[10]合同能源管理机制在中国拥有巨大潜力.中国节能服务网,2009-6-24[11]合同能源管理在中国前景诱人.中华工控网,2009-10-16[12]杨振宇，赵剑锋，王书保．合同能源管理在中国的发展及存在的问题[J]．节能与环保，2004(12)，19—20[13]薛志峰.既有建筑节能诊断与改造[M].中国建筑工业出版社,2007:186-189.[14]涂逢祥,王庆一.中国建筑节能现状及发展[J].新型建筑材料,2004,7:40-42.[15]叶雁冰.我国既有公共建筑节能改造研究[J].工业建筑,2006(1).[16]中国节能协会节能服务产业委员会．市场化节能新机制——合同能源管理，2006[17]戴建如.中国合同能源管理融资模式研究[D].中央财经大学,9-10,31.[18]李玉静,胡振一.我国合同能源管理融资模式[J].合作经济与科技,2009,383:71~72[19]王治华,李扬,卢毅.DSM项目的风险及其决策探讨[J]电力系统自动化学报,2001(5):19-22,35.[20]张新立,杨德礼.多层次灰色评价法在风险投资项目决策中的应用[J].科技进步与对策,2006(10):140-142.[21]杨振宇,赵剑锋,王书保.合同能源管理在中国的发展及待解决的问题[J].电力需求侧管理.2004,11.10-12[22]中华人民共和国国务院令第378号.《企业国有资产监督管理暂行条例》[Z].2003.[23]姚福来.节能测算是合同能源管理项目实施的关键[J].节能环保,2007,(2):46-48.[24]窦彬.欧美合同能源管理实践与启示[J].杭州科技,2007(4).[25]常远.北京市建筑节能经济激励政策研究[D].北京建筑工程学院硕士论文,2006.[26]刘贵文,李青.我国大型公共建筑节能政策效能比较研究及政策设计[J].建筑节能,2009(3).[27]孙坚.节能服务企业融资情况分析[J].上海节能,2008(6).

致谢在论文完成之际，首先诚挚地感谢我的导师刘锋丰讲师。从论文的选题、资料的收集、撰写及修改完成都得到了娄老师的悉心指导。更加应感谢姚启明教授对我论文完成的悉心指导。老师无论是学业上还是生活上都给予了最大的帮助。导师渊博的学识，严谨的治学态度，求真务实的工作作风使我在学习、工作和做人方面都受益非浅。在此我要向我的导师致以最衷心的感谢和深深的敬意。论文的完成，也意味着本科生的学习生涯即将结束。回首四年来，天津理工大学带给我了人生中一段美好时光。管理学院的老师们、同学们把我带入了工程管理的殿堂，让我对未来更加充满了激情和动力。在此，对您们表示真诚的谢意！最后，对百忙之中参与论文评审的专家教授表示诚挚的感谢，谢谢您们！

符录：合同能源管理流程开始并完成合同能源管理必要的步骤总结在表1–1。如表所示，这一过程始于识别和潜在的能源效率项目或项目的完善，通过一个总承包项目团队和项目经理称号，收益，并与一个能源服务公司和业绩合同奖评选结束。每个步骤中进一步详细描述在以下各段。表1-1合同能源管理流程各步骤步骤描述持续时间1确定潜在的能效项目1-3月2定义开发项目指定合同能源管理项目团队和项目经理工程项目简介及发展目标1月3选择一个承包商（能源服务公司）起草并发行一份招标书(RFP)进行预提案会议和实地考察评估建议书并选择一个能源服务公司谈判并确定合同能源管理签订合同；授权投资级审计7-12月(或更长的时间取决于项目的复杂性)4启动项目能源服务公司进行投资级能源审核复审并接受投资级能源审计报告6-9月(或更长的时间取决于项目的复杂性)5提交项目计划并安排融资1月6修改合同能源管理1月1．第一步——确定潜在的能效项目在开始一个EPC项目之前，可行的节能节水措施应该被查明，还需要一个独立的机构去做该项目的可行性报告，可以用一个简单的办法来确定EPC项目的可行性，即提出以下两个问题：该设施的能源和水费是否超过10万每年？做好节约能源的一个项目加起来的投资，至少7年的简单投资回收期超过10万美元？如果是这样，合同能源管理可能是适当的。它很可能会有另一个好处如果设备的特点是以下几点的话：提供最小的资金改善能源有关的资本建筑物或设备老化定期维修问题或高维护成本舒适投诉预算资源稀缺能源管理的专业知识太少维修人员大量需求最近没有升级的照明，空调，或控制系统能源使用设备的更换准备2．第二步——定义开发团队2.1指定合同能源管理项目团队和项目经理合同能源管理项目的管理需要多个部门的专业知识，需要内部和外部的帮助，包括设施规划，采购，预算和财务，维修，法律。为了协调这方面的需求，在EPC项目的更早期项目经理应该被确定还有EPC项目团队的成立。该项目团队需要包括以下各种功能：工程专业知识，以评估能源效率的潜力，发展的工作范围，建立维修需要，并帮助评估能源服务公司的建议和能源研究采购和承包的专业知识，以确保这一流程中遵循适用的采购规则按照标书及合同授予阶段的要求预算和财务程序的知识，以建立一个方法来预算，并为合同期限付款法律知识，以审核所有合同条款协助能源服务公司谈判此外，由于融资协议将可能被要求能源服务公司提供资金与节能性能服务，国务院对财政预算案和财务总检察长办公室应该尽早参与这一进程。EPC项目经理应该是执行机构里能够授权此项目并且是内部最高指挥和项目执行者。在适当情况下此机构内部专门知识可能无法正常使用，它可能是EPC预算师包括外部业绩，合同能源管理公司的经理，监督和代表机构的利益。不过，即使保留的外部专家，经常参与和内部项目经理参与一个显着增强为一个成功的项目的前景。2.2工程项目简介及发展目标这些资料应该是EPC的主题，从实际运行中查找相关信息已补充。一般来说，这些资料将包括设施的规模，能源使用，设备，作业时间，维修问题，和任何设备更换或更新计划。还包括将如果可用的，在过去3年公用事业法案的历史，如果可用的话应该还包括在过去3年的水电费账单历史。合同能源管理项目的目标应该明确界定。例如，什么能源问题需要解决，将能源服务公司或机构的工作人员负责设备维护和维修责任;能源服务公司的工作任务是否是非能源项目？超过预先确定的详细工作范围，明确能源和水资源项目能源管理公司应当承担，但一般更富有成效的是使用能源服务公司的技术专长，帮助确定和评估的机会，保护资源是最符合成本效益。3．第三步——选择一个承包商（ESCO）按照夏威夷章程修订第36-41，合同能源管理资质应该通过RFP流程才能被颁发，这个过程的目的是确定组织（能源服务公司）最有资格实施的EPC方案相对比较能力，经验和专业知识。此外，由于能源管理公司选定实施合同能源管理项目的合作伙伴将是一个长达20年，重要的是要选择一个舒适的工作的机构是与这个机构的设想。在RFP过程是一个很好的方法来确定有关的能源服务公司，比较的方法，并评价兼容性和承诺。在此之前发出招标书，它是重要的为合同确定的义务的初始阶段临时资金：进行投资的项目设施年级能源审计。管理合同将保证能源的节约将支付所有的项目费用，包括审计费用。如果该机构决定不进行审核后可以接受的合同已经完成，能源服务公司将偿还其努力。一般来说，一个投资级审计成本介于15至25美分，每平方尺，但在某些情况下，成本可能会更高或更低，取决于现有设备，并须努力收集准确的数据的复杂性。3.1起草并发行一份招标书(RFP)在招标书界定了项目的范围，项目进度，采购过程，评价标准，特别合同条款和条件，以及具体的企业信息和技术信息，由能源服务公司以书面形式提交。此外，招标书应当明确规定，保证节约能源必须为合同期限的所有项目费用。这项规定确定了安装的项目的财务性能参数。RFP作为合同能源管理的一个共同组成部分。这将是必须的准备工作，下面是招标书文件具体信息和注册手续。一个项目的概述，描述了该项目的目的和目标;查明的设施予以考虑;和当前的能源使用，设施规模，以及任何特殊情况。所希望的服务，如能源审计，工程设计，设备采购和安装，施工管理，调试设备，节省能源计量鉴定和核查，项目融资（有时，能源服务公司被要求至少三个融资步骤出价）和设备操作和维修。合同条款和条件将适用于该项目。所需的建议书格式和内容的描述提交提案的说明，并为提案的审查和ESCO选择时间表。一个评估将被用来作为选择的基础上，包括价格和其他因素的相对重要性评价标准的描述。发展是客观的标准，确保只有最合格的能源管理公司选择的关键。在招标书应发送至少3家能源服务，以确保在技术上合格的企业充分竞争。一个经认可的能源服务公司的名单可在/找到。3.2进行预提案会议和实地考察继发布了招标书，但尚未提交提案，建议的预先建议会议和实地考察是为所有感兴趣的能源服务公司安排。这些会议的目的是要回答任何问题，和提案的内容，以及为潜在的提名人成为熟悉拟议项目设施，设备和机构的工作人员面谈，并澄清技术问题。访问该网站将提供必要的资料，准备为投资级的能源审计，每个能源服务公司必须在他们的建议，包括准确和可靠的成本估算。同样，能源服务公司的能力，提供适当的抽样审计，调试，M＆V和O＆M的计划，将取决于该网站访问期间提出的意见。对于非常大的，复杂的项目，能源服务公司可以要求，并应提供的机会，使第二次访问的拟议设施。3.3评估建议书并选择一个能源服务公司在招标书、建议书的资格规定方面的评估这一套标准的基础上，技能，知识，经验和成本因素。夏威夷行政规则规定，该机构的采购人员，或评估委员会，由采购人员选择，评价建议。委员会允许使用的评价，不仅受益于该机构内的专门知识和设施的工作人员现场知识而没有，而且从总承包经验的人员和从其他国家（如DBEDT地方机构和市/县）。这是为了EPC项目小组成员还共同担任评审委员会的建议。评审委员会前收到的提案副本，采购人员排除他们确定任何明显不符合要求的内容和形式。此外，采购人员评估是否提出能源服务公司是可信赖的组织，并满足在招标书中所述的最低资格。一旦响应的建议已经确定，评标委员会成员的阅读，评估和排名。一个数值排名系统是用来排名的建议。夏威夷行政规则允许采访和竞争报价人在他们的建议，包括价格的潜在变化的讨论。这种讨论是可选的，并签订合同，可在没有任何采访，但重要的是要选择一个能源服务公司的机构和设施的工作人员可以与一个多长时间来。因此，在两个或两个排名最高的三个建议，强烈建议所确定的项目团队面对面的采访。一个数值，定量评价系统，以职级的建议书的使用是必然要求。由数值排名系统从书面提案的审查和面试阶段，为每一个能源服务公司的最终排名所收集的数据可以决定的。最高排名从而确定能源管理公司应通知其选择，并请其签订演出合同的谈判。3.4谈判并确定合同能源管理合同能源管理是实施和跟踪在协议期内项目的路线图。它应明确界定各方的角色和责任，并明确国家储蓄如何确定，以及如何保证将功能。该合同应详细说明之间的机构和能源服务公司：谁是要做什么关系，什么时候，什么样的代价，以及在什么条件。由于这种关系的长期性质，该合同必须认真制定和灵活，足以容纳设施的当前和未来的长期合同期限需要。应考虑在开发您的EPC说明如下主要问题：合同能源管理的类型——最常见的，首选，在夏威夷的能源效益服务总承包合同的形式是有保证的节能规定。在这种类型的合同，该能源服务公司保证了该项目产生的能源节约将超过所有项目成本。如果储蓄保障水平还不满足，则支付节能服务机构的差异。重要的是要注意，EPC是认真的谈判，旨在满足客户的个别需要的协议。它们可能含有一对EPC条款和条件的各种成分，因为它是罕见的两个完全相同的客户需求，很少有完全相同的两个协定。合同能源管理的融资——正如在第3节，第三部分中说到的，免税租赁已经成为一种工具发展到资金的方式，满足了债务蔓延的资产，同时避免EPC融资成本对公共债务的基本目标，在大部分地区存在发行的法定限制。夏威夷国家司法机构，以及夏威夷和考爱岛县，已成功地用于免税融资租赁在最近过去的业绩合同。需要合同条款——夏威夷修改章程第36-41和196-21规定，下列条件是任何表现，包括签订合同由一个国家机构确定。夏威夷设备的租借骑手国家包含附加条款，并必须适用于任何条件订立租赁协议，由国家机构。服务范围——该能源服务公司的合同下的性能初步努力将全面完成，投资级的能源和水的使用的审计建议的工程设施。审计的目的是查明，量化，并优先为设施业务的所有方面可行的能源，节约用水的机会。投资级审计是下面详细讨论了进一步下步的EPC过程4。4．第四步——启动项目4.1能源服务公司进行投资级能源审核如上所述，根据合同能源管理的能源管理公司的最初的努力正进行投资级能源审计（IGA），一个工程和潜在的能源和节水设施项目的经济分析。IGA包括如下：提供有关当前的能源和水消耗设备和操作，并验证了设备的效用帐单标识并建议在技术上和经济上可行的现有设备和资源运作效率的提高提供足够资料，以判断客户推荐的节能节水措施的技术和经济可行性。能源管理公司发起的收集有关数据和背景信息设施，能源，以及对最近3年使用的审计。这将是重要的机构，勤奋工作，提供业务数据的任何可能要求能源服务公司。然后采访适当的能源管理公司管理，工程，维修人员对设备的使用，运行计划，经常性维修问题，显着高昂的维修费用，舒适的投诉，以及任何用能设备的更换做好准备。该会还完成了节能服务的设施，现场工程测量和检查任何重大能源利用设备，包括照明，空调系统，电动马达，以及用水，自动温度控制系统，热水系统，等所得的数据可以用于开发的潜在能源和水源保护措施（ECMs）的初步名单在这个阶段。一个IGA的报告，然后提供给该机构。该报告介绍了实用储蓄，近似的养护成本的潜力必要措施以实现这些节省，现金流预测，说明该项目的整体财政和方案的影响。说明分析方法，支持计算，用于开发一个基线假设和估计存款包括在内。4.2复审并接受投资级能源审计报告该机构IGA的审查报告，并与能源服务公司举行会议，讨论拟议的节能，节水措施和预计项目成本和经济学，并确定措施，以进一步分析。基本达成协议后，在能源服务公司将准备并提交一份经修订的审计报告，这将形成一个能源执行合同的重要组成部分。5．第五步——提交项目计划并安排融资与投资级审计报告的编写工作的同时，在能源服务公司将提交一份正式的项目计划系列，包括：调试报告——建立一个确保提出的一系列节能措施，将安装和测试，执行按照设计意图和设施的运作需要有系统的过程。该计划还应解决不断调试过程中存在的问题，以保证双方在该项目的ECMs变化的表现。测量和核查报告——解释如何从ECMs的建议为每个担保的储蓄将成为衡量和验证。第6节讨论了M＆V的过程中进一步的细节。营运及维护计划——描述活动的能源管理公司将履行相关的日常性，预防性，定期，不定期和行动，防止或减少设备故障，以期提高效率，可靠性的目标，和安全性。能源服务公司和机构人员相对O＆M责任应在计划，以及任何的能源服务公司将提供培训。融资计划——描述如何在EPC项目将提供资金，包括可利用的融资利率和利率方面提供给该机构的基础上，以及如何建设资金将在项目开发的处理和建设时期。项目融资提供进一步的细节在第3节。6．第六步——修改合同能源管理经过审查，并在投资级审计报告草案和项目计划的正式验收，该代理机构，决定是否要进行的项目的下一阶段：设计和确定的能源和水资源保护措施的安装。如果决心作出进行，性能将修改合同以书面形式设立的设备和系统的能源服务公司将负责设计和安装，能源计量基准，融资，建设相互协议，调试，节约能源的测量和验证，和维护服务。因此，出发与业绩合同将不需要额外的资金义务，作为能源服务公司将保证能源成本为ECMs的产生，将包括所有项目节约成本包括IGA的成本。目录第一章总论 11.1项目概要 11.2可行性研究报告编制依据 11.3项目区简介及建设单位概况 21.4可研报告研究内容 61.5可研报告研究结论、问题及建议 7第二章项目背景及建设的必要性和可行性 92.1建设背景 92.2项目建设的必要性 132.3项目建设的可行性 15第三章项目建设内容及规模 173.1项目建设内容 173.2建设规模 17第四章场址选择及建设条件 194.1场址现状 194.2建设条件 19第五章工程方案 245.1方案设计指导思想及原则 245.2建筑设计 245.3结构设计 295.4给排水设计 335.5暖通设计 365.6电气及弱电设计 395.7消防设计 42第六章能源和资源节约措施 456.1能源节约措施 456.2建筑节能具体措施 466.3给排水资源节约措施 466.4电气节能具体措施 466.5供热系统节能技术措施 47第七章环境影响评价 48H